财务数据 - 财务公司注册资本58亿元[2] - 截至2024年6月30日，总资产887.75亿元，负债775.76亿元，所有者权益111.99亿元[11] - 2024年1 - 6月营业收入12.13亿元，净利润7.14亿元[11] - 截至2024年6月30日，公司在财务公司贷款余额1.95亿元，存款余额1.34亿元[12] 制度与指标 - 财务公司建立13大类191项制度形成内控体系[10] - 流动性比例不得低于25%[11] - 贷款余额不得高于存款余额与实收资本之和的80%[11] - 集团外负债总额不得超过资本净额[14] - 票据承兑余额不得超过资产总额的15%[14] - 票据承兑余额不得高于存放同业余额的3倍[14] - 票据承兑和转贴现总额不得高于资本净额[14] - 承兑汇票保证金余额不得超过存款总额的10%[14] - 投资总额不得高于资本净额的70%[14] - 固定资产净额不得高于资本净额的20%[14]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 公司董监高变动或无法履职属内幕信息[6] 制度管理 - 董事会是内幕信息管理机构，监事会监督实施[2] - 内幕信息知情人档案保存至少10年[13] - 重大事项需制作进程备忘录[10] 信息登记与报送 - 相关主体填写知情人档案分阶段送达公司[11] - 董事会秘书负责登记入档和报送事宜[13] 保密与处罚 - 知情人对内幕信息负有保密义务[15][16] - 违规造成严重损失给予相应处罚[18] - 发生内幕交易董事会应制止等[18] 制度执行与生效 - 未尽事宜按法规等执行[20] - 制度由董事会负责解释[20] - 制度自审议通过生效，修改亦同[20]

董事会秘书聘任 - 原任离职后3个月内聘任新秘书[4] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[8] 任职资格 - 需具备良好条件并取得上交所认可证书[4] - 六种情形之一不得担任[4][5] 职责与管理 - 负责信息披露等事务[10][11] - 解聘需充分理由，特定情形1个月内解聘[5][10] - 离任接受审查并办理移交[6] 协助人员 - 聘请证券事务代表协助履职，代表需有资格证书[12] 培训要求 - 原则上每年至少参加一次上交所后续培训[16] - 候选人应参加资格培训并取得合格证书[14]

捐赠审批权限 - 单笔不超10万且12个月内不超50万，总经理审批并报经营班子备案[13] - 单笔超50万且12个月内不超100万，董事长审批并报董事会备案[13] - 单笔达100万以上且超最近一期经审计净利润10%，董事会审议批准[13] - 单笔达100万以上或12个月内累计占比超10%，报董事会审议并提交股东大会批准[13] 捐赠相关规定 - 捐赠支出纳入年度预算管理，财产含现金等，部分不得捐赠[9][12] - 捐赠类型含公益等，受益人有特定范围[10] 监督与责任 - 审计部监督检查，禁止随意捐赠[15] - 未执行规定将通报批评，严重追究责任[17] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同[19]

公司基本信息 - 公司1997年4月29日首次发行2200万股人民币普通股，220万股配售职工，1980万股公开发行[7] - 公司1997年5月28日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为281,573,889.00元[9] - 公司发起人为江西光学仪器总厂，认购3360万股，占比60.43%[14] - 公司股份总数为281,573,889.00股，均为普通股[14] 股份相关规定 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[22] - 董监高所持股份自上市交易起1年内不得转让[22] - 董监高离职后半年内不得转让所持股份[22] - 公司特定情形收购股份后，合计持有不得超已发行总额10%，应3年内转让或注销[19] - 董监高及5%以上股东6个月内反向交易收益归公司[23] 股东权益与股东大会 - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可书面请求监事会或董事会诉讼[28] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[30] - 多项交易及担保事项需股东大会审议，如资产总额占比、成交金额等[34][35][39] - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 特定情形下公司需2个月内召开临时股东大会[40] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人[84] - 董事会决定交易和关联交易权限有多项指标[87][88][89] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[90] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集[90] 管理层相关 - 总经理每届任期三年，对董事会负责，可决定委派人员[95][96] - 监事任期每届3年，任期届满可连选连任[103] 财务与利润分配 - 公司按规定时间报送财报，如年度结束后4个月内报年报[115] - 公司分配税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[115] - 现金形式分配利润有相关比例要求[120] 其他规定 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，解聘或不再续聘提前60天通知[129] - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告，债权人有相应权利[138][140] - 持有全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[144] - 修改章程须经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[145]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入788,175,640.72元，上年同期836,539,046.69元，同比减少5.78%[10] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -11,905,293.02元，上年同期为 -19,884,512.90元[10] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -39,539,607.48元，上年同期为 -42,007,537.00元[10] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为84,102,241.40元，上年同期为85,323,592.02元，同比减少1.43%[10] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为425,751,809.16元，上年度末为437,750,241.65元，同比减少2.74%[10] - 本报告期末总资产为1,740,925,864.96元，上年度末为1,946,140,490.03元，同比减少10.54%[10] - 本报告期基本每股收益为 -0.04元/股，上年同期为 -0.07元/股[11] - 本报告期稀释每股收益为 -0.04元/股，上年同期为 -0.07元/股[11] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益为 -0.14元/股，上年同期为 -0.15元/股[11] - 非经常性损益合计27,634,314.46元，其中计入当期损益的政府补助27,552,290.63元[12] - 2024年上半年公司实现营业收入7.88亿元，较去年同期下降5.78%[16] - 2024年上半年公司归母净利润-1190.53万元，较去年同期减亏797.92万元[16] - 2024年上半年营业成本6.72亿元，较上年同期下降9.78%[17] - 2024年上半年销售费用1963.82万元，较上年同期增长3.88%[17] - 2024年上半年管理费用5039.79万元，较上年同期增长6.37%[17] - 2024年上半年研发费用6854.82万元，较上年同期增长21.00%[17] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额-2953.49万元，较上年同期增长72.37%[17] - 2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额-1.05亿元，较上年同期下降53.28%[17] - 2024年上半年营业利润-1215.75万元，较上年同期增长52.86%[17] - 2024年半年度营业总收入788,175,640.72元，较2023年半年度的836,539,046.69元下降约5.78%[53] - 2024年半年度营业总成本826,089,398.00元，较2023年半年度的881,888,195.25元下降约6.33%[53] - 2024年半年度营业利润为 -12,157,451.91元，亏损较2023年半年度的 -25,787,509.38元有所收窄[53] - 2024年半年度利润总额为 -11,714,634.77元，亏损较2023年半年度的 -25,743,184.88元有所收窄[53] - 2024年半年度净利润为 -13,926,811.56元，亏损较2023年半年度的 -24,022,358.15元有所收窄[53] - 2024年上半年持续经营净利润为-1392.68万元，2023年同期为-2402.24万元[54] - 2024年上半年归属于母公司股东的净利润为-1190.53万元，2023年同期为-1988.45万元[54] - 2024年上半年营业收入为233.57万元，2023年同期为392.24万元[55] - 2024年上半年营业利润为-1941.70万元，2023年同期为-1512.53万元[55] - 2024年上半年利润总额为-1940.69万元，2023年同期为-1511.13万元[55] - 2024年上半年净利润为-1930.68万元，2023年同期为-1501.71万元[55] - 2024年上半年综合收益总额为-1930.68万元，2023年同期为-1501.71万元[56] - 2024年上半年基本每股收益为-0.04元/股，2023年同期为-0.07元/股[54] - 2024年上半年经营活动现金流入小计为7.97亿元，2023年同期为8.32亿元[56] - 2024年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为7.60亿元，2023年同期为7.96亿元[56] - 公司2024年经营活动产生的现金流量净额为84102241.40元，2023年为85323592.02元[57] - 2024年投资活动产生的现金流量净额为 - 29534876.85元，2023年为 - 106903888.45元[57] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额为 - 104908165.58元，2023年为 - 68441384.97元[57] - 2024年现金及现金等价物净增加额为 - 48744246.00元，2023年为 - 88851510.69元[57] - 2024年母公司经营活动产生的现金流量净额为 - 22159991.30元，2023年为 - 22997747.49元[59] - 2024年母公司投资活动产生的现金流量净额为41764895.60元，2023年为 - 41586008.17元[59] - 2024年母公司筹资活动产生的现金流量净额为 - 40689270.27元，2023年为39887541.36元[59] - 2024年母公司现金及现金等价物净增加额为 - 21109220.76元，2023年为 - 24624355.33元[59] - 2024年半年度所有者权益合计较期初减少14019951.03元[60] - 2024年半年度归属于母公司所有者权益的其他综合收益较期初减少93139.47元[60] - 2024年半年度公司所有者权益合计期末余额为587,171,427.77元，较上年期末余额614,211,084.65元减少24,045,062.78元，降幅约3.92%[62][63] - 2024年半年度公司归属于母公司所有者权益其他综合收益为 - 22,704.63元，较上年的6,567.66元减少29,272.29元，降幅约445.71%[62] - 2024年半年度公司未分配利润为502,336,600.38元，较上年的106,736,023.23元增加395,600,577.15元，增幅约370.63%[62][63] - 2024年半年度公司少数股东权益为84,834,827.39元，较上年的88,900,850.75元减少4,066,023.36元，降幅约4.57%[62][63] - 2024年半年度母公司所有者权益合计期末余额为684,989,489.67元，较上年期末余额704,296,245.02元减少19,306,755.35元，降幅约2.74%[64] - 2024年半年度母公司未分配利润为 - 120,704,582.20元，较上年的 - 101,397,826.85元减少19,306,755.35元，降幅约19.04%[64] - 公司2024年半年度实收资本（或股本）为281,573,889.00元，资本公积为453,806,843.50元，盈余公积为70,313,339.37元，未分配利润为 -118,343,172.90元，所有者权益合计为687,350,898.97元[67] - 公司2023年半年度所有者权益合计为702,368,034.85元，2024年半年度较2023年半年度减少15,017,135.88元[66] 各业务线财务关键指标变化 - 2024年上半年公司制造业营业收入773,284,577.67元，同比减少6.36%，营业成本666,697,671.76元，同比减少9.88%，毛利率13.78%，同比增加32.32%[18] - 江西凤凰光学科技有限公司净利润较上年同期减亏395.59万元；协益电子净利润较上年同期减少382.42万元[23] - 凤凰智能电子净利润较上年同期增加502.99万元；凤凰新能源净利润较上年同期增加870.86万元[23] 资产负债关键指标变化 - 应收款项融资本期期末数6,551,356.07元，较上年期末减少56.43%；应收票据本期期末数11,105,210.75元，较上年期末减少81.91%[20] - 其他应收款本期期末数3,788,536.41元，较上年期末增加73.93%；在建工程本期期末数2,572,859.02元，较上年期末减少74.61%[20] - 应交税费本期期末数7,564,206.88元，较上年期末增加76.84%；其他应付款本期期末数13,392,536.56元，较上年期末减少37.77%[20] - 租赁负债本期期末数330,850.61元，较上年期末减少81.25%；其他综合收益本期期末数 -107,602.04元，较上年期末减少644.00%[20] - 未分配利润本期期末数7,291,768.19元，较上年期末减少62.02%；境外资产1,603,253.55元，占总资产的比例为0.09%[20] - 其他非流动金融资产期初数12,607,757.53元，本期公允价值变动损益 -391,635.33元，期末数12,216,122.20元[22] - 2024年6月30日公司流动资产合计955,148,213.55元，较2023年12月31日的1,127,810,490.62元下降15.31%[47] - 2024年6月30日公司非流动资产合计785,777,651.41元，较2023年12月31日的818,329,999.41元下降3.98%[48] - 2024年6月30日公司资产总计1,740,925,864.96元，较2023年12月31日的1,946,140,490.03元下降10.54%[48] - 2024年6月30日公司流动负债合计932,098,424.14元，较2023年12月31日的1,149,623,695.94元下降18.92%[48] - 2024年6月30日公司非流动负债合计303,979,578.66元，较2023年12月31日的277,648,980.90元增长9.48%[49] - 2024年6月30日公司负债合计1,236,078,002.80元，较2023年12月31日的1,427,272,676.84元下降13.40%[49] - 2024年6月30日归属于母公司所有者权益合计425,751,809.16元，较2023年12月31日的437,750,241.65元下降2.74%[49] - 2024年6月30日少数股东权益为79,096,053.00元，较2023年12月31日的81,117,571.54元下降2.49%[49] - 2024年6月30日所有者权益合计504,847,862.16元，较2023年12月31日的518,867,813.19元下降2.70%[49] - 2024年6月30日货币资金为192,665,972.42元，较2023年12月31日的245,221,861.67元下降21.43%[47] - 2024年6月30日公司资产总计693,885,542.87元，较2023年12月31日的761,731,758.83元下降约8.91%[51] - 2024年6月30日流动资产合计19,616,011.94元，较2023年12月31日的8

第一条 宗旨 凤凰光学股份有限公司监事会议事规则 （2024 年修订） 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督 职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海 证券交易所股票上市规则》等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席可以指定公司有关部门或者 人员协助其处理监事会日常事务，保管监事会印章。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召 开临时会议： （七）本《公司章程》规定的其他情形。 （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要 求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣 影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海证券交易所 公开谴 ...

信息披露媒体与时间 - 公司拟从指定媒体名单中遴选1至2家为信息披露指定媒体[5] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[8] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[8] - 季度报告应在会计年度前三、九个月结束后的一个月内披露[8] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[9] 信息披露事项 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[9] - 除董事长或经理外其他董监高无法履职达三个月以上需披露[10] - 公司应在董事会或监事会就重大事项形成决议等时点及时披露[10] - 控股子公司发生重大事件公司应履行披露义务[13] - 参股公司发生重大事件公司应履行披露义务[13] - 持有公司5%以上股份的股东等相关主体负有信息披露义务[20] 信息披露职责与流程 - 董事长是公司信息披露的第一责任人[16] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[18] - 监事会对定期报告出具书面审核意见[18] - 各部门及子公司、分公司应在定期报告董事会会议召开前二十日提供议案[22] - 公司信息披露义务人包括董事、监事、高管等[23] - 各部门及子公司、分公司应及时提供数据和信息并对其负责[23] - 公司信息披露应严格履行定期报告和临时报告程序[26] - 涉及信息披露的重要部门应与中介机构建立沟通机制，特殊情况达成一致后再报送信息[29] - 董事会秘书应向保荐机构报送信息汇总表并保持定期沟通[51] - 董事会秘书需核查中介机构调查事项并提供真实准确完整信息[52] - 各部门及子公司等应配合调查并由负责人担责[53] 信息保密与管理 - 接触应披露信息人员负有保密义务，不得内幕交易[31] - 董事会应在信息公开前控制知情者范围[31] - 董事会秘书负责对外披露文件档案管理[33] - 董事会秘书组织信息披露事务管理制度培训[33] 违规处理 - 信息披露责任人失职违规应受处分并可要求赔偿[35] - 擅自披露公司信息者，公司保留追究责任权利[36] 财务管理 - 公司根据规定建立并执行财务管理和会计核算内控监督机制[17] 股东配合 - 公司股东、实际控制人特定情况应告知董事会并配合披露[19]

凤凰光学股份有限公司 关于防范控股股东及关联方资金占用的管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用凤凰光学 股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司监管指引第8号一上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法 定义务。 第三条 公司、分公司、控股子公司及其所属分、子公司与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来中，包括正常 的关联交易产生的资金往来，应当严格防范和限制控股股东、实际控制 人及其他关联方占用公司资金。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用 指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相互提供 劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用 指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用、为控股股东、实际控制人及其他关联方以 ...

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 提议与反馈时间 - 独立董事等提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈[5][6] 通知发出时间 - 董事会同意召开临时股东大会，应在作出决议后5日内发出通知[5][6] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[10] - 召集人收到临时提案后2日内发出补充通知[9] 时间间隔与变更规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[10] - 发出股东大会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[11] - 股东大会现场会议地点变更，需在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因[13] 投票时间规定 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[13] 主持规定 - 股东大会由董事长主持，董事长不能履职时由半数以上董事推举一名董事主持等[16][17] 报告与述职 - 年度股东大会上，董事会、监事会应报告过去一年工作，独立董事应述职[17] 股份表决权规定 - 股东买入超规定比例部分的股份，买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[21] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，公司不得设最低持股比例限制[21] 选举制度 - 股东大会选举董事、监事实行累积投票制，每一股份拥有与应选人数相同表决权[22][23] 当选条件 - 候选人所得同意票数超有表决权股份总数（未累积）的二分之一，则当选为董事或监事[23] 提名规定 - 持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数百分之三以上的股东有权提名董事、监事候选人，应在股东大会召开前十日书面提出，提名数量以董事会、监事会缺额为限[23] 决议相关 - 涉及需特别决议通过事项，出席会议股东代表的表决权三分之二以上均认定不予答复的事项，主持人可拒绝回答[20] - 关联股东回避表决，未回避所投票按废票处理，决议公告应披露非关联股东表决情况[21] - 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应单独计票并及时公开披露[20] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序等违法或决议内容违反章程的股东大会决议[27] 记录保存 - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[29] 股利派发 - 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，须在两个月内完成股利（或股份）的派发事项[31] 回购决议 - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等情况，回购决议需经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过[31] 规则生效 - 本规则自股东大会通过之日起生效，生效日期为2024年8月20日[33]