K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 九 届董事会第 十 四 次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-010 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 一、会议召开情况 本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下议案： （一）《公司 2023 年年度报告全文及摘要》 此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信 息披露媒体披露的《2023 年年度报告摘要》《2023 年年度报告》。 （二）《公司 2023 年度董事会工作报告》 此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2024 年修订） 第一条 为规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《昆吾九鼎投资控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六 条规定补足委员人数。 委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应当就辞职原因以及需 要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。经董事会审议通过，可对委员会委员在 任期内进行调整。 独立董事辞职导致审计委员会中独立董事所占的比例不符合相关规定及《公司章 程》，或者欠缺会计专业人士的独立董事的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至 新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事辞职之日起六十日内完成补选。 第一条 为强化昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治 理结构，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为完善昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在公 司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 法律法规及规范性文件要求，以及《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 - 12 - 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。如发现所审议事项存在 影响其独立性的情况，应当向公司声明并实行回避。任职期间出现明显 影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提 出辞职。独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高 履职能力。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独 立董事 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度社会责任报告 一、前言 九鼎投资前身为江西纸业股份有限公司（以下简称"江西纸业"）。江西纸业 经证监发字（1997）109 号文批准，以募集设立的方式成立。2006 年，公司实 施了重大资产收购和股权分置改革，向江西江中制药（集团）有限公司（以下 简称"江中集团"）增发 1.4 亿股普通股，增发完成后，公司注册资本为 3.01 亿 元，控股股东变更为江中集团。2007 年 2 月公司更名为江西中江地产股份有限 公司。2011 年 3 月，江中集团实施存续式分立，江西中江集团有限责任公司 （以下简称"中江集团"）成为公司的控股股东。2015 年 5 月，同创九鼎投资管 理集团股份有限公司（以下简称"九鼎集团"）以 41.50 亿元在江西省产权交易所 竞得中江集团 100%的股权。2015 年 9 月，股权转让获得国务院国资委批准并 实施完成，九鼎集团持有中江集团 100%的股权，并通过中江集团间接控股公司， 公司实际控制人变更为吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。2015 年 11 月， 公司完成重大资产购买，标的资产昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称"昆吾 九鼎"）成 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-011 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 九 届监事会 第 十 四 次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第九届监事会 第十四次会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室召开，公司已于 2024 年 4 月 3 日以 书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会 议由公司监事会主席葛岚女士主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合 《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 法律责任。 此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 二、会议审议情况 本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下议案： （一）《公司 20 ...

公司治理 - 2023年召开7次董事会，独立董事出席7次，出席股东大会3次[5] - 2023年审计委员会应出席6次，独立董事实际出席6次[7] - 2023年薪酬与考核委员会应出席2次，独立董事实际出席2次[7] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[14] 内控评价 - 对2022年内部控制有效性自我评价[15] - 独立董事认为内控体系完善无重大缺陷[16] 履职情况 - 2023年独立董事履职审核多项事务[7][13][14] - 2023年加强与中小股东互动并实地考察[8][9] 未来展望 - 拟续聘北京兴华为2023年度审计机构[17] - 2024年独立董事将继续维护权益[19]

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度财务报表审计报告 l 录 | 、审计报告 | 1-5 页 | | --- | --- | | 二、审计报告附件 | | | 1、合并资产负债表 | 6-7 页 | | 母公司资产负债表 2、 | 8-9 页 | | 3、合并利润表 | 10 页 | | 4、母公司利润表 | 11 页 | | 5、合并现金流量表 | 12 页 | | 6、母公司现金流量表 | 13 页 | | 7、合并所有者权益变动表 | 14—15 页 | | 8、 母公司所有者权益变动表 | 16—17 页 | | 9、财务报表附注 | 18—92 页 | 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师招总监护 报 告 [2024]京会兴审字第 00660012 号 昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称"九鼎投资")合并 及母公司财务报表(以下简称"财务报表"),包括 2023年 12月 31 日的合并及 母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 章 程 （2024年4月修订） 2024 年 4 月 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第五章 | 董事会 | 16 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 21 | | 第七章 | 监事会 | 22 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 24 | | 第九章 | 通知和公告 | 27 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 28 | | 第十一章 修改章程 | | 30 | | 第十二章 附 则 | | 30 | 第一条 为规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）和其他有关规定，特制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经江西省股份制联审小组赣股[1997 ...

昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-013 关 于 会 计 政 策 变 更 的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会计政策变更系昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释 第16号》（财会〔2022〕31号，以下简称"《解释第16号》"）相关规定进行的 调整，无需提交董事会、监事会和股东大会审议。 本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部关于修订印发的《企业会计准则解释第 16 号》 的通知（财会〔2022〕3 号）（以下简称《解释第 16 ...