证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-020 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 2024 年 5 月 24 日下午 15:00-16:00，公司董事长兼总经理康青山先生，董事、 副总经理、董事会秘书兼财务总监易凌杰先生和独立董事徐爽先生、张宝林先生、 鲜文铎先生共同出席了 2023 年度业绩说明会，针对 2023 年度经营成果、财务状 况、公司治理及未来发展战略与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行了回答。 二、交流的主要问题及公司回复情况 公司通过邮件、电话等通讯方式，收到投资者比较关注的问题，并结合说明 会投资者的提问，整理交流的问题及回复如下： 1、投资者问题（问董事长兼总经理 康青山）：公司最新经营及业绩情况如 何？ 关于 2023 年度业绩说明会召开情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 昆 ...

股东大会信息 - 2024年4月16日披露2023年年度股东大会议案内容[6] - 2024年5月17日14点召开，网络投票9:15 - 15:00[7] 参会股东情况 - 10人参会，持股320,113,486股，占比73.84%[9] - 中小投资者7人，持股1,337,636股，占比0.31%[12] 议案审议结果 - 审议10项议案，均获通过[13][16] - 对中小投资者单独计票议案为5、10[17]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为10人[4] - 出席会议股东持有表决权股份总数320,113,486股，占比73.8369%[4] 议案表决情况 - 2023年年度报告等议案同意票320,113,299，比例99.9999%[8][9][11][12][13][20] - 修订《公司章程》等议案同意票318,803,450，比例99.5907%[14][15][16][17] - 各持股及市值区间股东现金分红同意比例大多近100%[21] - 2023年度利润分配等议案5%以下股东同意票1,337,449，比例99.9860%[22] 其他信息 - 见证律所是北京大成律师事务所，律师为陈阳、修瑞[24] - 公告2024年5月18日发布[25]

业绩总结 - 2023年营业收入2.81亿元，较上年同期减少35.07%[69][76] - 2023年归属于上市公司股东的净利润0.15亿元，较上年同期减少91.19%[69][78] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1005.00万元，较上年同期减少94.13%[69] - 2023年经营活动产生的现金流量净额 -7378.55万元，较上年同期减少140.67%[69] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产28.91亿元，较上年同期末减少1.14%[69] - 2023年末总资产34.01亿元，较上年同期末减少2.14%[70] - 2023年度房地产营业收入0.10亿元，较上年减少68.84%；投资管理业务收入2.70亿元，较上年减少32.33%[76] - 2023年度私募股权投资管理业务净利润0.50亿元，同比减少73.66%，房地产业务净利润 -0.35亿元，同比亏损扩大114.62%[78] - 2023年12月31日现金及现金等价物余额2.45亿元，较期初减少31.33%[79] - 2023年基本每股收益0.0354元/股，较2022年调整后减少91.19%；加权平均净资产收益率0.52%，较2022年调整后减少5.63个百分点[73] 业务数据 - 2023年公司管理的股权基金完全退出项目本金12.61亿元，收回金额13.86亿元，在管基金收到项目回款19.79亿元[25][73] - 2023年公司获得管理费收入0.05亿元，管理报酬收入2.09亿元[25][73] - 2023年公司管理的股权基金已投企业中15家实现完全退出[25] - 截至2023年12月31日，公司历史管理的基金累计实缴规模382.28亿元，在管基金剩余实缴规模88.01亿元[25][73] - 截至2023年12月31日，公司历史管理的基金累计投资规模为336.21亿元，尚未退出项目投资本金82.10亿元[25][73] - 截至2023年12月31日，公司历史管理的基金累计投资项目数量367家，尚未完全退出项目数量102家[25] - 截至2023年12月31日，私募股权投资业务已完全退出项目252家，全部投资本金215.87亿元，收回金额510.43亿元，综合IRR达21.17%[26][74] - 截至2023年12月31日，私募股权投资业务已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目投资本金18.63亿元[26] - 截至2023年12月31日，管理基金的已投企业在国内外资本市场上市累计64家，在新三板挂牌累计52家[26] - 报告期内，房地产业务销售总回款4516.67万元，确认收入596.76万元[27][74] 未来展望 - 2024年私募股权投资管理业务将深化投资策略，增加自有资金投资比重，提高基金回款比率[49] 公司治理 - 2023年公司召开7次董事会，对重大事项进行审议[38] - 2023年董事会共召集召开股东大会3次，包括年度股东大会1次，临时股东大会2次[41] - 2023年监事会共召开7次会议[55] 其他事项 - 2023年度不进行利润分配，未分配利润结转入下年度，留存未分配利润用于房地产业务开发、私募股权投资及补充流动资金[83] - 公司拟对《公司章程》相关内容进行修订，授权经营层办理工商登记变更事宜[103] - 公司对《股东大会议事规则》等四项制度部分内容进行修订并提请股东逐项审议[106] - 公司拟续聘北京兴华会计师事务所承担2024年度审计工作，聘期一年[108] - 2024年度审计收费为90万元，其中年报审计费用65万元，内控审计费用25万元，与上一期相比无变化[108] - 独立董事2024年度津贴标准为人民币10万元，按月平均发放[94] - 2023年度公司非独立董事均未领取董事薪酬[95] - 2024年担任管理职务的非独立董事按《高级管理人员薪酬管理办法》执行，不另领董事薪酬；未担任管理职务的不在公司领薪酬[96] - 2023年公司职工监事按岗位薪资标准发放薪酬，未领取监事薪酬；非职工监事未领取监事薪酬[100] - 2024年公司职工监事按岗位薪资标准考核并发放薪酬，不另领监事薪酬；非职工监事不在公司领监事薪酬[100] - 2023年公司荣获投中信息2022 - 2023年度投资人榜单中国最佳私募股权投资人TOP100[37] - 2023年公司荣获36氪中国最受LP认可私募股权投资机构TOP50[37] - 2023年公司荣获36氪中国医疗健康领域投资机构TOP20[37] - 2023年公司荣获LP投顾“专精特新榜”私募股权投资机构TOP50[37]

整体经营业绩 - [2024年第一季度公司实现营业收入4989.96万元，同比增加309.53%，净利润521.95万元，同比增加122.58%][4][5] - [2024年第一季度营业总收入49,899,613.49元，较2023年第一季度的12,184,614.36元大幅增长][14] - [2024年第一季度营业总成本39,694,510.60元，较2023年第一季度的52,081,546.32元有所下降][14] - [2024年第一季度营业利润为5994922.01元，而2023年第一季度为 - 23831410.78元，实现扭亏为盈][15] - [2024年第一季度净利润为5017762.97元，2023年第一季度为 - 18501945.05元，成功实现盈利][15] - [2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.0120元/股，2023年第一季度为 - 0.0533元/股][16] 业务板块业绩 - [私募股权投资管理业务实现营业收入4865.27万元，同比增加336.87%，净利润1127.43万元，同比增加189.41%][5] - [房地产业务实现营业收入124.69万元，同比增加18.98%，净利润 - 605.48万元，同比减亏42.38%][5] 资产与权益情况 - [本报告期末总资产33.70亿元，较上年度末减少0.91%；归属于上市公司股东的所有者权益28.97亿元，较上年度末增加0.20%][5] - [截至2024年3月31日，公司资产总计3,370,389,660.67元，较2023年12月31日的3,401,214,855.74元略有减少][13] - [截至2024年3月31日，公司负债合计452,949,572.06元，较2023年12月31日的489,455,546.46元有所减少][13] - [截至2024年3月31日，公司所有者权益合计2,917,440,088.61元，较2023年12月31日的2,911,759,309.28元略有增加][14] 财务指标 - [加权平均净资产收益率为0.1804%，较上年增加0.97个百分点][4] - [非经常性损益合计363.02万元，所得税影响额65.79万元][7] 股东情况 - [报告期末普通股股东总数为34364人][8] - [江西中江集团有限责任公司持股比例51%，为控股股东，与江西紫星企业管理有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司为一致行动人][9] - [查国平通过信用证券账户持有8,900,000股，较上年度末减少100,000股][10] - [肖伟云通过信用证券账户持有972,112股，较上年度末增加972,112股][10] - [蔡自巍通过信用证券账户持有925,190股，较上年度末增加57,121股][10] - [廖少层通过信用证券账户持有607,000股，较上年度末增加218,100股][10] - [江西中江集团有限责任公司持股221,105,808股，占比51%，较期初无转融通出借股份变动][11] 现金流量情况 - [2024年第一季度经营活动现金流入小计65357648.22元，流出小计89084574.11元，现金流量净额为 - 23726925.89元][17][18] - [2024年第一季度投资活动现金流入小计38263282.89元，流出小计1725639.51元，现金流量净额为36537643.38元][18] - [2024年第一季度筹资活动现金流出小计1659611.12元，现金流量净额为 - 1659611.12元][18] - [2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为139346.96元，2023年第一季度为 - 1118362.14元][18] - [2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为11290453.33元，2023年第一季度为 - 11729878.21元][18] - [2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为255850813.23元，2023年第一季度为344906159.10元][18] 费用情况 - [2024年第一季度税金及附加为914122.88元，2023年第一季度为1028088.93元；销售费用为2004198.50元，2023年第一季度为2068121.81元；管理费用为34937999.80元，2023年第一季度为46621561.30元][15]

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项说明 您可使用手机"扫一扫"或进入"老朋摄手册观察审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出身 。 进行查导 报告编码:京24R2 关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项说明 [2024]京会兴专字第 00660002 号 昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了昆吾九鼎投资控股股份有限公 司 (以下简称"贵公司") 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的 合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财 务报表附注（以下简称"财务报表")，并于 2024 年 4 月 15 日签发了" [2024]京会兴审 字第 00660012 号" 标准无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等 的要求,贵公司编制了后附的昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称" ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管职台（berr/par-s- 内部控制审计报告 [2024]京会兴审字第 00660013 号 昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称"九鼎投资")2023年12月31日的财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 2023 年度内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,九鼎投资于 2023年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 本结论是在受到审计报告中指出的固有限制的条件下形成的。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：临 2024-016 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2024 年 05 月 24 日 下午 15:00-16:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 24 日下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 05 月 20 日至 05 月 23 日 16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 600053@jdcapital.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍 关注的问题进行回答。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）已于 20 ...

经公司独立董事自查及董事会核查独立董事徐爽、张宝林、鲜文铎在公司 的履职情况，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立 董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，也未 在公司主要股东公司及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司 以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服 务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董 事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于 独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会 2024 年 4 月 15 日 昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，昆吾九鼎投 资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事徐爽、张 宝林、鲜文铎的独立性情况进行了评估，并出具如 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 公司第九届董事会审计委员会由独立董事鲜文铎、张宝林及非独立董事刘靖 组成，并由具备会计专业背景的独立董事鲜文铎担任审计委员会召集人。 二、审计委员会年度会议召开情况 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》和《审计委员会 实施细则》的有关规定，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会在 2023 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。 现对董事会审计委员会在 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会组成情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，全体委员均亲自出席 1 召开时间 会议内容 审议情况 2023 年 1 月 11 日 审议如下议案： 1、《关于预计 2023 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易 的议案》 2、《关于预计 2023 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金 暨关联交易的议案》 3、《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》 审议通过 2023 年 4 月 26 日 审议如下议案： 1、《公司 ...