公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年公司实现归属于上市公司股东的净利润0.15亿元，同比减少91.19%；扣除非经常性损益的净利润0.10亿元，同比减少94.13%[12] - 2023年公司营业收入2.81亿元，同比减少35.07%；归属于上市公司股东的净利润0.15亿元，同比减少91.19%[20] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产28.91亿元，较上年末减少1.14%；总资产34.01亿元，较上年末减少2.14%[20] - 2023年基本每股收益0.0354元/股，同比减少91.19%；稀释每股收益0.0354元/股，同比减少91.19%[20] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.0232元/股，同比减少94.13%[20] - 2023年加权平均净资产收益率0.52%，较上年减少5.63个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率0.34%，较上年减少5.71个百分点[20] - 2023年非经常性损益合计529.51万元，2022年为286.60万元，2021年为 - 5306.51万元[23] - 2023年第一至四季度营业收入分别为1218.46万元、1.60亿元、2933.32万元、7855.08万元[22] - 公司2023年实现营业收入2.81亿元，同比减少35.07%，其中私募股权投资管理业务收入2.70亿元，同比减少32.33%，房地产业务收入0.10亿元，同比减少68.84%[47] - 公司2023年营业成本0.01亿元，同比减少79.23%[47] - 公司2023年归属于母公司所有者的净利润0.15亿元，同比减少91.19%[47] - 截至2023年末，公司资产总额34.01亿元，同比减少2.14%；归属于母公司的所有者权益为28.91亿元，同比减少1.14%[47] - 公司2023年销售费用1062.54万元，同比减少25.48%；管理费用1.93亿元，同比增加1.42%；财务费用1224.84万元，同比增加55.75%[48] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为 -7378.55万元，同比减少140.67%[48] - 公司2023年投资活动产生的现金流量净额为6134.78万元，同比减少62.40%[48] - 公司2023年筹资活动产生的现金流量净额为 -1.02亿元[48] - 营业收入减少主要系私募股权投资管理业务管理费和管理报酬减少[49] - 营业成本减少主要系房地产业务销售收入减少对应结转成本减少[50] - 本报告期公司实现营业收入2.81亿元，同比减少35.07%，主营业务收入2.76亿元，同比减少35.31%，营业成本0.01亿元，同比减少79.23%[53] - 销售费用本期数10,625,390.79元，较上期减少25.48%；管理费用本期数192,947,896.83元，较上期增加1.42%；财务费用本期数12,248,350.62元，较上期增加55.75%；所得税费用本期数 -7,965,245.05元，较上期减少112.13%[58] - 经营活动产生的现金流量净额本期数 -73,785,509.10元，较上期减少140.67%；投资活动产生的现金流量净额本期数61,347,841.41元，较上期减少62.40%；筹资活动产生的现金流量净额本期数 -101,556,528.00元[59] - 货币资金本期期末数244,899,643.53元，较上期减少31.33%；交易性金融资产本期期末数56,756,813.76元，较上期减少30.57%[59] - 应收票据本期期末数15,418,147.10元；预付款项本期期末数为0，较上期减少100.00%；其他应收款本期期末数45,916,806.69元，较上期增加40.82%[59] - 其他流动资产本期期末数32,058,751.38元，较上期增加64.94%；长期股权投资本期期末数23,888,552.60元，较上期减少49.61%[59] - 其他非流动资产本期期末数为0，较上期减少100.00%[59] - 应付账款为27,972,737.67元，较上期增长51.79%；合同负债为99,474,370.84元，较上期增长41.55%；应交税费为21,486,068.78元，较上期减少41.80%[60] - 境外资产为3.80亿元，占总资产的比例为11.16%[60] - 受限资产期末账面价值合计20,811.33万元，包括存货、股权、投资性房地产等[60] - 报告期末公司股权投资的投资本金为661,054,311.99元，较期初减少5.45%，账面价值为753,179,634.62元[66] - 公司期末融资总额为7,980万元，整体平均融资成本为11.97%，利息资本化金额为0[66] - 2023年末可供股东分配利润1,574,379,337.38元，拟不实施分红、送股和转增股本[120] - 截至报告期末，公司合并现金余额2.48亿元，流动负债余额3.95亿元[121] - 2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》，递延所得税资产从2022年12月31日的109268164.32元变为114460380.21元，变动5192215.89元；递延所得税负债从74951865.40元变为80496489.67元，变动5544624.27元；未分配利润从2067897055.33元变为2067544646.95元，变动 - 352408.38元；2022年度所得税费用从64147211.96元变为65676568.98元，变动1529357.02元[167] 私募股权投资管理业务数据关键指标变化 - 2023年私募股权投资管理业务实现净利润0.50亿元，同比减少73.66%[12] - 私募股权投资管理业务2023年营业收入2.70亿元，同比减少32.22%；归属于上市公司股东的净利润0.50亿元，同比减少73.66%[20][21] - 过去几年公司私募股权投资管理业务新增投融资规模下降明显，经营业绩依赖存量项目退出[14] - 报告期内，公司管理的股权基金完全退出项目本金12.61亿元，收回金额13.86亿元，在管基金收到项目回款19.79亿元；公司获得管理费收入0.05亿元，管理报酬收入2.09亿元[25] - 截至2023年12月31日，公司私募股权投资业务已实现完全退出项目252家，已完全退出项目的全部投资本金215.87亿元，收回金额510.43亿元，综合IRR达21.17%，已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目投资本金18.63亿元[25] - 截至2023年12月31日，公司管理基金的已投企业在国内外各资本市场上市累计达64家，在新三板挂牌累计达52家[25] - 2023年，公司及子公司在其管理基金中的出资本金余额为5.51亿元，投资收益为0.45亿元[29] - 协议约定以基金认缴或实缴金额为基数收取管理费，退出期收费比例通常为2%/年[29] - 协议约定以实际完成投资额为基数计提管理费，收费比例为实际完成投资额的2%-5%，部分基金按期收取比例一般为2%/年[29] - 私募股权投资管理业务本期营业收入较上年同期减少32.33%[54] - 私募股权投资管理业务前五名客户销售额20,853.27万元，占年度销售总额77.10%[54][55] - 私募股权投资管理业务前五名供应商采购额2,321.83万元，占年度采购总额34%[56] - 对当期收入贡献最大的苏州泰昌九鼎投资中心总投资回报估值160,674.54万元，回报倍数5.02 [37] - 对当期收入贡献最大的宁波江北区曼福九鼎股权投资中心总投资回报估值16,445.14万元，回报倍数5.02 [37] - 对当期收入贡献最大的苏州悦泽九鼎投资中心总投资回报估值21,904.83万元，回报倍数1.53 [37] - 对当期收入贡献最大的北京九州风雷新三板投资中心总投资回报估值119,198.08万元，回报倍数2.12 [37] - 对当期收入贡献最大的宁波江北区瑞隆九鼎股权投资中心总投资回报估值9,125.45万元，回报倍数3.51 [37] - 苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心对上海浦东发展银行股份投资12,339.97万元，占比84.33% [34] - 嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业对北京银行股份投资142,012.30万元，占比98.65% [34] - 截至报告期末，基金累计对外投资标的367家，在管投资标的102家，均为财务投资[39] - 截至报告期末，公司派驻董事及高管的投资标的25家，派驻董事（在任）32人次，派驻高管（在任）5人次[39] - 公司及其下属企业管理的基金累计投资项目367个，累计投资总金额336.21亿元[39] - 报告期内，收入来自自有资产管理0.42亿元，占比13.44%；来自受托管理资产2.70亿元，占比86.56%[41] - 私募股权投资管理业务收入含管理费和管理报酬，管理报酬波动致公司业绩波动[78] - 私募股权投资管理业务在资产端以境内先进制造等领域优质企业为投资对象，资金端增加自有资金投资比重，退出端提高基金回款比率[77] - 私募股权投资行业人才流失或使公司竞争力下降[79][80] - 私募股权投资管理业务投资决策委员会每周召开会议[111] - 公司管理的基金2023年投资管理服务实际交易金额2.1423177482亿元[177] 房地产业务数据关键指标变化 - 房地产业务实现净利润 - 0.35亿元，同比增亏114.62%[12] - 房地产业务2023年营业收入0.10亿元，同比减少68.84%；归属于上市公司股东的净利润 - 0.35亿元，同比亏损扩大114.62%[21] - 报告期内，公司房地产业务实现销售总回款4,516.67万元，确认收入596.76万元[27] - 房地产业务本期主营业务收入较上年同期减少78.43%[54] - 房地产业务前五名客户销售额356.76万元，占年度销售总额59.78%[54][55] - 房地产业务前五名供应商采购额14,264.39万元，占年度采购总额94.59%[57] - 报告期内公司实现销售金额4,516.67万元，销售面积1,681.47平方米，实现结转收入金额596.76万元，结转面积261.49平方米，期末待结转面积4,320.46平方米[65] - 南昌紫金城写字楼出租建筑面积8,605.01平方米，租金收入434.37万元，权益比例100%，采用公允价值计量模式，公允价值占比1.78%[66] - 南昌持有待开发土地面积34,247.30平方米，一级土地整理面积154,328.41平方米[64] - 南昌紫金城商品住房一期在建项目用地面积7,885.93平方米，总投资额20,636.51万元，报告期实际投资额8,372.88万元[64] - 南昌紫金城住宅及配套设施可供出售面积15,310.85平方米，已预售面积1,681.47平方米，已售结转面积261.49平方米，待结转面积4,320.46平方米[65] - 房地产业务推进“紫金城”后续地块开发销售及商业项目盘活变现[77] - 房地产行业受政策影响大，公司需适应调控变化[80] - 2024年加速推进“紫金城”五期住宅项目开发及商业项目盘活变现[121] - 紫星物业及其子公司2023年房地产物业管理、销售服务预计交易金额1500万元，实际交易942.57895万元；房屋租赁预计交易500万元，实际交易352.793028万元[176] 公司管理基金相关数据 - 截止2023年末，公司管理的基金已完全退出项目投资本金215.87亿元，收回金额510.43亿元，回报倍数2.36，综合IRR为21.17%[12] - 截至2023年底，公司在管私募股权基金持有的尚未退出项目的剩余投资本金为82.10亿元[12] - 截至2023年12月31日，公司历史管理的基金累计实缴规模382.28亿元，在管基金剩余实缴规模88.01亿元；累计投资规模336.21亿元，尚未退出项目投资本金82.10亿元；累计投资项目数量367家，尚未完全退出项目数量102家[25] - 截至2023年12月31日，公司在管基金实缴出资总金额为265.29亿元，剩余实缴出资总金额为88.01亿元[29] - 2023年末存续基金合计153只，其中股权投资基金81只、创业投资基金69只、证券投资基金3只[32] - 北京夏启九鼎投资中心（有限合伙）认缴规模和实缴规模均为30000万元，已投资金额31559.10万元，占比105.20%，已收回金额88347.22万元，占比279.94%[33] - 北京商契九鼎投资中心（有限合伙）认缴规模和实缴规模均为37800万元，已投资金额37024.55万元，占比97.95%，已收回金额90698.55万元，占比244.97%[33] - 北京昆吾九鼎医药投资中心（有限合伙）认缴规模和

分红情况 - 公司2023年度不进行现金分红[1] 审计安排 - 公司拟聘请北京兴华会计师事务所承担2024年度审计工作，聘期一年[3] - 2024年度审计费用共计90万元，含财务审计65万元、内控审计25万元[3]

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2024 年制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事 在公司内部治理中的作用，维护公司整体利益，有效保障公司全体股东 合法权益不受损害，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法 规、部门规章及《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独 立董事职责专门召开的会议。 第二章 会议的召开和通知 第三条 独立董事专门会议根据独立董事履职需要不定期召开。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名 独立董事负责召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上 的独立董事可以自行召集并推举一名独立董事代表主持。 1 第五条 独立董事专门会议应当有过半数独立董事出席方 ...

公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定，拟对《昆吾九鼎投资控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关内容进行修订，具体修订内容参照如 下对照表： 证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-015 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关于修订《公司章程》及修订、制定公司部分 管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召开 第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订及 制定公司部分管理制度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 | 序号 | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董 事制度》的要求，在2023年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、谨 慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公司 相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会 委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人2023年履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张宝林，男，1971 年生，中国国籍，中共党员，无境外永 久居留权，经济学博士。曾任国机集团中国二重公司锻造厂助理工程 师，平安银行佛山分行中级经济师，美国圣路易斯密苏里大学商学院 金融与法律系访问学者。现任北京林业大学经济管理学院金融系副教 授。2022年1月至今，担任公司独立董事，且担任公司提名委员会委 员、审计委员会委员和薪酬与考核委员会委员（召集人） ...

公司代码：600053 公司简称：九鼎投资 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-012 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 关 于 2 0 2 3 年度计提减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、计提减值准备的情况 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年公司基于单项和组合评估各 类应收款项的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况 以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，对存在减值迹象的应收款项进行了减 值测试，根据可收回金额与账面价值的差额调整本期信用减值损失7,501,663.15元。 三、计提减值准备对公司的影响 本期调整信用减值损失导致公司利润总额增加7,501,663.15元。本期调整预期信用 减值损失符合《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，能够真实客观反映公司财 务状况和经营成果，不会影响公司正常经营。 特此公告。 昆吾九鼎 ...

书面确认意见 根据《证券法》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号—年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规及规章的规定，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事及高级管理人员在全面了解和审阅公司《2023 年年度报告》后，认为： 公司严格按照上市公司财务制度规范运作，公司《2023 年年度报告》公允 地反映了公司报告期末财务状况以及报告期的经营成果和现金流量。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 葛岚 刘玉杰 谭龙龙 董事、监事及高级管理人员关于 2023 年年度报告的 高级管理人员： 我们保证公司《2023 年年度报告》所披露的信息真实、准确、完整，承诺 其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 董事： 康青山 王亮 赵根 刘靖 王欣 易凌杰 徐爽 张宝林 鲜文铎 监事： 康青山 易凌杰 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年 4 月 15 日 ...

2023 年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 经审计，北京兴华认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年 度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。北京兴华出具了标准无保留意 见的审计报告。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京兴华"）成立于 1992 年，于 2013 年 11 月完成特殊普通合伙会计师事务所转制的相关工作，总部设 在北京，经财政部门批准， ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（仅指非独立董事，下同）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实 施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、董事， 高级管理人员是指根据《公司章程》规定，由董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 （一）研究董事与高级管理人员考核的标准，进 ...