监管处罚 - 河北证监局于12月9日对长城人寿保险股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 处罚原因为长城人寿在持有新天绿能股份达到5%时未停止买卖 违反了《证券法》相关规定 [4] - 监管要求公司吸取教训 加强法律法规学习 规范交易行为 并将此措施记入证券期货市场诚信档案 [5] 违规交易详情 - 长城人寿于9月23日增持新天绿色能源股份有限公司股票100万股 增持后合计持有2.104亿股 占其总股本的5.0027% [4] - 公司于9月24日披露了《简式权益变动报告书》 [4] - 根据《证券法》 投资者持有一上市公司有表决权股份达5%时 应在三日内报告并公告 且在该期限内不得再行买卖该股票 [4] 公司基本情况 - 长城人寿是经原中国保监会批准成立的全国性人寿保险公司 于2005年9月20日正式成立 [5] - 公司总部设于北京 注册资本金68.39亿元 总资产规模超1600亿元 [5] - 主要业务范围包括人寿保险、健康保险、意外伤害保险及上述保险业务的再保险业务 [5] 资本市场投资活动 - 近两年来长城人寿在资本市场表现活跃 除新天绿能外 年内还先后举牌了中国水务、大唐新能源、秦港股份三家上市公司 [6] - 具体举牌情况：2月20日持有中国水务8200万股（占5.0235%） 3月5日持有大唐新能源3.64亿股（占5.0043%） 6月16日持有秦港股份2.794亿股（占5.0005%） [6] - 2024年长城人寿举牌次数高达5次 占全年险资举牌总次数的四分之一 举牌对象包括无锡银行、江南水务、城发环境、赣粤高速、绿色动力等 [6] - 公司回应称致力于对基础设施、民生、能源领域的安全资产进行深度研究 积极布局港口、高速公路、能源、水务、环保类上市公司 并将ESG和新质生产力作为重点投资方向 [6] 近期财务与经营表现 - 今年前三季度 长城人寿实现保险业务收入214.55亿元 同比下滑5.92% [7] - 前三季度实现净利润1.56亿元 同比下滑超70% [7] - 截至三季度末 公司核心偿付能力充足率为102.21% 综合偿付能力充足率为153.84% [7] - 截至三季度末 公司投资收益率为4.65% 综合投资收益率为6.07% [7]

公司近期动态 - 公司于2025年12月10日以现场结合通讯方式召开了第六届第三次董事会会议 [1] - 董事会会议审议了《关于审议<2025年新天公司内控体系工作报告>的议案》等文件 [1] 公司业务与财务概况 - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为：天然气业务占比68.68%，电力业务占比31.28%，其他业务占比0.04% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为335亿元 [1]

新天绿色能源股份有限公司 董事会战略与投资委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，强化战略决策的科学性和规范性，使董事 会战略与投资委员会有效地履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件和《新天绿色能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）、《新天绿色能源股份有限公司董事会议事规则》的规 定，特制定本规则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会下设的专门工作 机构，对董事会负责，主要职责是对公司长期发展战略和重大投 资决策进行研究并提出建议，并在董事会授权下监督、检查年度 经营计划、投资方案的执行情况。 第三条 战略与投资委员会对董事会负责，并向董事会报告 工作，战略与投资委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 委员会的组成 第四条 战略与投资委员会应至少由三名董事组成。 第五条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独 1 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略与投资委员会设主 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员共5名，由独立董事和非执行董事组成，独立董事占多数[4] 产生与任期 - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生[6] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[7] 主要职责 - 研究、厘定董事和高级管理人员考核标准、薪酬政策等[10] 绩效评价 - 董事和高管作述职和自我评价后，委员会评价并提报酬数额和奖励方式，表决后报董事会[14] 会议通知 - 常规会议召开3日前通知并提供材料，经全体委员一致同意可豁免通知期[16] - 临时会议出现特定情形时5日内召开，召开前1日通知及发资料，经同意可豁免[16] 会议要求 - 会议应由三分之二或以上委员出席方可举行，每名委员有一票表决权[18] - 会议须全体委员过半数通过[19] 会议形式 - 可采用视频、电话等形式，能交流则视作亲自出席[19] 表决回避 - 讨论与委员利益相关议题时，相关委员应回避[19] 表决方式 - 有举手表决、投票表决和口头表决[19] 决议效力 - 分别签字同意的书面决议书与会议决议效力相同[20] 会议记录 - 会议应做记录，由专人担任记录员，委员需签名[21] 结果报告 - 会议通过的议案及表决结果应以书面形式报董事会[21] - 重大或特殊事项可通过董事会秘书提交书面报告[23] 工作汇报 - 薪酬与考核委员会应向董事会报告工作情况[24] 规则说明 - 规则由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[26][27]

新天绿色能源股份有限公司 第二章 委员会的组成 第四条 提名委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事应 占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 1 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《新天绿色能源 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《新天绿色能源股 份有限公司董事会议事规则》的规定，制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进 行选择并提出建议。 第三条 提名委员会对董事会负责，并向董事会报告工作， 提名委员会的提案应提交董事会审议决定。 第六条 提名委员会设主任一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作；主任的任命和罢免，由董事会决定。主任的主要 职责权限为： （一 ...

新天绿色能源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进新天绿色能源股份有限公司（以下称"公 司"）诚信自律、规范运作，保持公司诚信、公正、透明的对外 形象，加强公司对外担保管理，规避和降低经营风险、财务风险， 维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合证券交易所有限公 司证券上市规则》（前述上市规则以下合称"上市地上市规则"） 及其他适用法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件以及《新 天绿色能源股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司的全资、控股子公司 （以下统称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为债 务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不能履行债务时， 由公司按照约定履行债务或承担责任的行为。担保的形式包括保 证、抵押、质押以及其他法律法规及规范性文件认可的担保形式。 第四条 本制度所称"公司及子公司的对外担保总额"，是 1 指包括公司对子公司担保在内的公司对外 ...

新天绿色能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事的行为，确保独立董事依法行使职权，忠实履行 职责，勤勉高效地工作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "香港上市规则"）（前述上市规则以下统称"上市地上市规则"） 等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定以及《新 天绿色能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合 公司实际，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事以外的任何 其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立、客观判断关系的董事。 独立董事的任职资格需符合公司上市地上市规则的要求。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则、公司章程和 1 本制度的 ...

第一章 总 则 1 第四条 审计委员会至少由 3 名委员组成。审计委员会委员 须全部是非执行董事，并且独立董事应占多数，由独立董事中会 计专业人士担任召集人。其中至少一名独立董事必须具备适当的 公司股票上市地上市规则要求的专业资格，或具备适当的会计或 相关财务管理专长。 第一条 为强化新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"香港上市规则"）等有关法律、法规、规范性文件 和《新天绿色能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《新天绿色能源股份有限公司董事会议事规则》的规定，特制定 本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要职 能是协助董事会独立地审查公司财务状况、内部监控及风险管理 制度的执行情况及效果，出具内部管理建议书，与内部审计部门 和外部审计机构的独立沟通、监督和核查工作，以及行使《公司 法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员 ...

制度修订 - 公司于2025年12月10日召开会议审议通过修订《对外担保管理制度》等议案[1] - 《对外担保管理制度》等修订后需提交股东会审议[1] - 《总裁工作管理规定》等15项制度进行修订[1][2] - 《董事会审计委员会年报工作管理规定》等3项制度废止[2]

证券代码：600956 证券简称：新天绿能 公告编号：2025-069 新天绿色能源股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。 三、审议通过了《关于修订<新天绿色能源股份有限公司对外担保管理制度> 议案》 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东会审议批准。 四、审议通过了《关于修订<新天绿色能源股份有限公司独立董事工作制度> 议案》 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东会审议批准。 新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事会 第三次会议于 2025 年 12 月 10 日以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2025 年 11 月 24 日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应到董事 11 名，实到 董事 11 名。会议由董事长曹欣先生召集并主持。本次会议的召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 经过有效表决 ...