公司战略与业务调整 - 2021年公司明确“投资+投行”战略方向，梳理业务结构，优化大类资产配置，降低整体经营风险[39] - 2021年公司完成境内外经营主体调整、股本削减等工作，为回馈股东奠定基础[39] - 2021年公司对境内外经营主体梳理重组，上市集团聚焦金融业务，降低运营成本[43] - 公司新任管理团队就任后连续两年盈利，2021年完成股本削减，回填累计亏损[43] - 2021年公司落实“双降”策略，出清潜在风险资产，“次级”及“关注”类资产比重有所提升[58] - 2021年公司向关联公司儘薇控股(香港)有限公司出售蔷薇资产管理有限公司100%股权，向独立第三方出售一组附属公司；2021年3月15日，公司持有JBC股权百分比由100%减至约50.997%[89] 各地区业务发展 - 2021年中国内地业务实现首单业务落地，共管基金形成业务模式，多只产业投资基金筹备中[44] - 2021年日本子公司实现基金业务突破，搭建首只房地产基金并完成募资，提交投资管理业务注册申请[44] - 2021年加拿大子公司获批投资组合经理牌照，实现高净值客户资管业务，拓展市场增加产品多样性[44] 集团业务能力提升 - 2021年集团提升主动管理能力，与同业合作开发若干支共管基金，聚焦前端领域[45] - 2021年集团基于地产行业研判，主动出清潜在风险资产，避险表现强于行业平均水平[46] 宏观经济与市场数据 - 2021年美国经济增长5.7%，中国增长8.1%，香港增长6.4%[53] - 2021年全球2388家企业上市，筹资4533亿美元，IPO数量和筹资额分别上升64%和67%[53] - 2021年香港联交所IPO数量和筹资额同比分别减少35%和19%[54] - 2021年港股新股上市速度下降，一至四季度主板分别上市31、14、27、24只新股[54] - 2021年香港前十大IPO中，3家独角兽企业，5家中概股回归，筹资总额占比超九成[54] - 2021年33家生物科技和健康公司在港上市，IPO数量列首位，筹资额列第二[54] - 2021年新上市债券508只，较2020年增长18%，总募资金额达1.55万亿港元[55] - 2021年绿色及可持续债券挂牌数量从18只升至95只[55] - 2021年上市债券二级市场交易量达1042亿港元，2015 - 2021年年复合增长率达41%[55] 财务数据关键指标变化 - 2021年综合收入约为3.0254亿港元，较2020年的3.18327亿港元轻微减少约5%[65] - 2021年利息收入2.19155亿港元，较2020年的2.73653亿港元减少20%；佣金及收费收入6984.1万港元，较2020年的2857万港元增加144%；投资收入1354.4万港元，较2020年的1610.4万港元减少16%[66] - 2021年录得溢利约7018万港元，2020年溢利3.22291亿港元，主要受金融资产减值增加和约4.96587亿港元及投资收益净额增加约4.55033亿港元的净影响[66] - 2021年总经营支出约为1.46026亿港元，较2020年的2.66018亿港元减幅约为45%[67] - 2021年资产总值约为54.67773亿港元，较2020年的61.87043亿港元减幅约为11.6%[71] - 2021年经营活动、投资活动及融资活动的现金流入/（流出）净额分别约为5.01616亿港元、（276.5万）港元及（3.50962亿）港元[71] - 2021年公司拥有人应占溢利约7118.9万港元，2020年约为3.23452亿港元[72] - 2021年借贷业务产生的应收贷款及利息结余跌至约1.24588亿港元，2020年为1.79801亿港元[72] - 2021年预期信贷损失拨备对相关资产比率约为49.7%，2020年为16.5%；资本与负债比率为3.5%，2020年为9.9%[73] - 2021年现金及银行结余约为7.80823亿港元，较2020年的6.26976亿港元增加；流动比率约为547.0%，2020年为342.4%[74] - 2021年资产抵押总额为250,695千港元，2020年为1,393,622千港元，其中按公平值计入损益之金融资产2021年为132,977千港元，2020年为510,373千港元；按公平值计入其他全面收益之金融资产2021年为72,573千港元，2020年为747,857千港元；按摊销成本计量之金融资产2021年为45,145千港元，2020年为135,064千港元；2020年已抵押银行存款为328千港元[85] - 2021年12月31日不可撤销资本承担约为442,935,000港元，2020年12月31日为15,979,000港元[88] - 2021年12月31日，公司有账面总值约为3,859,153,000港元的投资，2020年12月31日为4,809,020,000港元[92] - 对eToro Group Ltd.投资，所持股份1,196,438（占比6.89%），投资成本385,508千港元，2021年公平值1,265,471千港元，占集团资产总值23.1%，截至2021年12月31日止年度公平值变动未变现收益612,883千港元，已变现收益9,425千港元[92] - 对Oakwise Innovation Fund SPC - SP3投资，所持单位727,485（占比32.25%），投资成本564,150千港元，2021年公平值317,348千港元，占集团资产总值5.8%[92] - 对惠生(南通)重工有限公司投资，所持股份占比4.75%，投资成本298,167千港元，2021年公平值314,652千港元，占集团资产总值5.8%，截至2021年12月31日止年度公平值变动未变现收益20,053千港元[92] - 对Trenda International Opportunities Fund投资，所持单位19,000（占比100.00%），投资成本147,273千港元，2021年公平值167,796千港元，占集团资产总值3.1%，截至2021年12月31日止年度公平值变动未变现收益18,697千港元[92] - 2021年12月31日后，公司赎回有关基金并以整体已变现基金投资收益约11,641,000港元完成赎回[95] - 公司2021年不建议派付股息，2020年亦为零港元[114] - 公司2021年12月31日可供分派储备为零港元，2020年同样为零港元[116] 集团业务概况 - 集团主要附属公司业务包括投资控股、资产管理、顾问、融资、证券咨询及经纪服务[100] - 集团收入主要源于中国香港、中国大陆及日本业务活动[101] - 集团承担信贷、利率、流动资金、经营及市场等重大风险[103] - 集团业务运营须遵守政府政策、法规及指引，否则可能受监管机构惩处[104] - 集团部分业务依赖第三方服务供应商，仅聘用声誉良好者并密切监察[105] 集团员工与福利 - 2021年12月31日公司有83名雇员，2020年12月31日为77名[84] - 集团为雇员提供全面福利、发展机会及内部培训，回顾年度无罢工或职场伤亡个案[112] - 集团根据强积金计划为香港雇员供款，供款为有关入息的5%，每名雇员每月上限为1,500港元[172] 集团慈善活动 - 集团2021年作出慈善或其他捐献42,000港元，2020年捐献500,000个医用口罩抗疫[117] 公司股权结构 - 倪新光个人持有公司普通股46,068,000股，其全资拥有的私人公司Group First Limited持有416,004,000股，总计462,072,000股，占已发行股本1.33%[129] - Group First Limited持有的416,004,000股股份占公司已发行股本约1.20%[130] - 公司于2021年12月31日已发行普通股总数为34,714,459,250股[131] - 蔷薇中国持有公司约28.93%股权[149] - 截至2021年12月31日，蔷薇控股股份有限公司等持有10,049,310,000股普通股，占股本28.95%；刘学艺等持有5,034,511,390股普通股，占股本14.50%；赵新龙等持有3,500,000,000股普通股，占股本10.08%；中国民生投资股份有限公司等持有不同数量普通股，分别占股本5.97%、4.12%、1.85%等[160] - 2021年12月31日公司已发行普通股总数为34,714,459,250股[168] 公司股份交易与计划 - 2021年3月15日，Vered Japan认购8,648股JBC普通股，占JBC经扩大股权约49.003%，代价86,480,000日元（约6,200,000港元）[149] - 认购事项完成后，公司持有的JBC股权百分比由100%减至约50.997%[149] - 公司于2013年12月9日采纳二零一三年购股计划取代二零零四年购股计划[133] - 2021年12月31日，二零零四年及二零一三年购股计划项下并无未行使购股权[134] - 2013年购股计划有效期为2013年12月9日至2023年12月9日[140] - 每名合资格参与者在12个月内获行使购股权发行股份不得超已发行股份1%[139] - 承授人需在要约日期起21日内支付1.00港元作为获授购股权代价[139] - 截至报告日期，未根据股份奖励计划授出任何股份[143] - 2021年公司或附属公司无购买、赎回或出售上市证券[146] 公司费用与交易 - 2021年3月15日至12月31日、2022年及2023年基金应付集团最高费用年度上限均为60,000,000日元[154] - 2021年3月15日至12月31日，基金已付或应付JBC费用约48,000,000日元（相当于3,400,000港元）[154] - 独立非执行董事审阅确认持续关连交易在集团一般日常业务中订立，按正常或更佳商业条款及公平合理且符合股东整体利益的条款订立[156] - 公司核数师就集团持续关连交易发出无保留意见函件，公司已向联交所提供副本[156] - 截至2021年12月31日止年度，综合财务报表附注36所述关连人士交易不构成香港上市规则界定的关连交易或持续关连交易，已遵守披露规定[157] 公司治理与合规 - 公司为董事及高级职员购买责任保险，惠及董事的获准许弥偿条文全年生效[159] - 年内无订立或存在有关公司业务全部或重大部分的管理及行政合约[171] - 截至2021年12月31日止年度及报告日期，董事及紧密联系人无在对集团业务有竞争或利益冲突的业务中拥有权益[173] - 截至2021年12月31日止年度内，公司证券公众持股量符合上市规则规定[182] - 2022年6月7日，公司间接全资附属公司中薇资管接获传讯令状及申索陈述书，8月5日股东价值离岸基金被列为被告[183] - 公司过去三年委任的核数师为罗兵咸永道会计师事务所[184] - 审核委员会于2022年9月16日举行会议，审阅截至2021年12月31日止年度全年业绩[185] - 截至2021年12月31日止年度，公司除偏离守则条文第C.2.1条外，已遵守大部分守则条文[188] - 2021年股东周年大会于6月25日举行，全体董事会成员及核数师均出席[188] 公司董事会与管理层 - 李巍自2021年12月13日起获委任为执行总裁，李峰于2022年3月15日获委任为副总裁[119] - 渡边智彦与公司订立为期三年服务合约，自2019年2月18日起生效，经2021年11月26日补充合约修订及补充[125] - 截至报告日期，董事会有8名董事，其中4名执行董事、1名非执行董事、3名独立非执行董事[193] - 董事会在2021财政年度举行5次会议，包括4次定期会议[193] - 渡边智彦于2019年3月5日获委任为首席执行官，后兼任主席；李巍自2021年12月13日起任执行总裁；李峰自2022年3月15日起任副总裁[194] - 董事会保留对公司主要事宜决策权力，包括批准及监察主要政策、策略、预算等[197] - 首席执行官带领管理层负责集团日常运营并向董事会负责[198] - 董事会设立审核、提名及薪酬委员会并授予特定职权[198] - 有关委员会详情刊于报告第34至37页[198] 其他信息 - 集团2022年度股东周年大会于6月29日举行，相关文件决议案将在续会处理[11

财报审核与刊发状态 - 延迟刊发2021年经审核年度业绩，原定截止日期为2022年3月31日[2][4] - 2021年未经审核年度业绩基于管理账目编制，未经核数师审核[5] - 预期于2022年5月31日或前后刊发2021年经审核年度业绩[5] - 核数师罗兵咸永道要求对离岸基金若干投资进行独立调查[3] - 调查涉及集团资产管理附属公司管理的离岸基金投资及相关资产性质、存续及估值[3] - 核数师需根据调查结果进行额外审核工作[4] - 公司已成立独立调查委员会并委任独立专业顾问[2][3] - 调查工作仍在进行中[4] - 公司股票将暂停买卖[1] - 审核委员会已审阅2021财政年度未经审核数字[6] - 审核委员会于2022年3月30日举行会议审阅2021年度未经审核年度业绩[105] - 2021年度业绩审核程序尚未完成，核数师要求公司委任独立专业顾问进行调查[106] - 核数师指出需就公司若干投资进行额外审核工作[106] - 未经审核年度业绩尚未根据上市规则与核数师协定[106] - 可能延迟寄发2021年年报构成违反上市规则第13.46(2)(a)条[111] - 2021年年报法定寄发截止日期为2022年4月30日[111] - 股份自2022年4月1日上午9时起暂停买卖[114] - 2021年度业绩财务资料未经审核[114] - 调查完成后将刊发经审核与未经审核业绩的重大差异公告[112] - 将公告股东周年大会建议举行日期[112] - 将公告暂停股份过户登记期间[112] 收入与利润表现 - 公司年度溢利大幅下降至4598万港元，较上年的32229.1万港元减少85.7%[8] - 公司总收益下降4.7%至30254万港元，而金融资产/负债收益净额增长27.4%至45503.3万港元[8] - 公司每股基本盈利从0.98港仙下降至0.14港仙，降幅达85.7%[8] - 税前分部利润同比下降79.5%至77,470千港元[26] - 除所得税前溢利为496,587千港元，较2020年的20,103千港元大幅增长2,370%[30] - 每股基本盈利大幅下降85.5%，从323,452千港元降至46,989千港元[36] - 公司综合收入为302.54百万港元，同比下降5%[75] - 利息收入219.155百万港元，同比下降20%[76] - 佣金及收费收入69.841百万港元，同比上升144%[76] - 投资收入13.544百万港元，同比下降16%[76] - 金融资产减值大幅增加至496.587百万港元（2020年：20.103百万港元）[76] - 本公司拥有人应占溢利46.989百万港元（2020年：323.452百万港元）[80] 成本与费用变动 - 员工成本同比下降54.6%至68,531千港元[26] - 公司所得税支出减少43.3%至3149万港元[8] - 经营支出175.026百万港元，同比下降34%[78] 资产与负债变化 - 公司资产总值下降11.5%至547257.3万港元，主要由于非流动资产减少22.4%[12] - 按公平值计入损益之金融资产增加47.6%至189478.5万港元[12] - 按公平值计入其他全面收益之金融资产减少75.2%至41756.6万港元[12] - 现金及现金等价物增长24.5%至78082.3万港元[12] - 公司权益总额从2020年的5,288,622千港元增长至2021年的5,472,573千港元，增幅3.5%[15] - 流动负债总额从2020年的815,324千港元下降至2021年的548,068千港元，减少32.8%[15] - 应付贷款及利息从2020年的243,520千港元减少至2021年的163,189千港元，下降33.0%[15] - 非控股权益由2020年的5,549,934千港元降至2021年的4,910,486千港元，减少11.5%[15] - 按公允价值计入损益之金融负债从2020年的145,037千港元降至2021年的115,785千港元，下降20.2%[15] - 即期税项负债从2020年的74,054千港元增至2021年的157,322千港元，上升112.4%[15] - 公司股本从2020年的6,154,374千港元减少至2021年的4,454,374千港元，下降27.6%[15] - 按公允价值计入损益之金融资产总额增长15.5%，从2,429,134千港元增至2,806,088千港元[39] - 非上市股本投资大幅增长69.9%，从953,768千港元增至1,620,791千港元[39] - 上市股本投资增长161%，从193,384千港元增至504,795千港元[39] - 按公平值计入其他全面收益之金融资产总额从2020年1,936.0百万港元下降至2021年974.2百万港元，降幅49.7%[45] - 非上市投资基金投资额从2020年686.8百万港元大幅减少至2021年323.0百万港元，降幅53.0%[45] - 上市债务投资从2020年1,249.2百万港元减少至2021年651.2百万港元，降幅47.9%[45] - 非综合结构实体规模从2020年906.9百万港元缩减至2021年391.5百万港元，降幅56.8%[46] - 资产总值5.472573十亿港元，同比下降11.5%[79] - 应收贷款及利息结余降至124.588百万港元（2020年：179.801百万港元）[80] - 现金及银行结余（不包括已抵押银行存款）从2020年的6.26976亿港元增加至2021年的7.80823亿港元[84] - 计息借款从2020年的5.23915亿港元大幅减少至2021年的1.72353亿港元[88] - 公司资产抵押总额在2020年为328千港元，2021年无任何资产抵押[95] - 不可撤销资本承担在2021年大幅增至442,935千港元，较2020年的15,979千港元增长2672%[96] 业务分部表现 - 公司业务分为资产管理、证券经纪、投资控股及投资银行四个经营分部[24] - 资产管理收入同比增长417.7%至53,337千港元[26] - 证券经纪收入同比下降77.2%至5,551千港元[26] - 投资控股业务金融资产收益净额同比增长30.7%至460,818千港元[26] 地区表现 - 香港地区收益同比增长29.2%至777,003千港元[28] - 中国地区收益由盈转亏，同比下降150.5%至亏损34,924千港元[28] 其他全面收益与损失 - 按公平值计入其他全面收益之权益工具公平值变动净额亏损扩大至38392.4万港元，较上年增长397%[10] - 公司其他全面亏损扩大至48235.9万港元，较上年增长810.5%[10] 信贷损失与拨备 - 预期信贷损失拨备变动：应收贷款及利息拨备增加36,632千港元（2020年为拨回25,236千港元）[30] - 上市债务投资预期信贷损失拨备从2020年36.2百万港元激增至2021年382.0百万港元，增长955.4%[48] - 应收保证金预期信贷损失拨备为63.6百万港元，与2020年基本持平[50][51] - 应收贷款预期信贷损失拨备从2020年264.6百万港元增加至2021年301.2百万港元，增幅13.8%[55] - 逾期12个月以上应收贷款为252.4百万港元，占应收贷款总额的59.3%[56] - 预期信贷损失拨备总额为4.96587亿港元，较2020年的2010.3万港元大幅增加[82] - 预期信贷损失拨备比率从2020年的16.6%上升至2021年的48.2%[82] - 应收贷款及利息的预期信贷损失拨备为3663.2万港元（2020年为拨回2523.6万港元）[89] - 按摊销成本计量之金融资产的预期信贷损失拨备为9855.9万港元（2020年为拨备22.7万港元）[89] - 按公允价值计入其他全面收益之金融资产的预期信贷损失拨备为3.45844亿港元（2020年为3616.7万港元）[89] 现金流与流动性 - 经营活动现金流入净额501.616百万港元（2020年：流出1.493533十亿港元）[79] - 流动比率从2020年的342.4%提升至2021年的518.1%[84] 资本结构 - 保留盈利由2020年累计亏损1,034,730千港元转为2021年盈利361,943千港元，改善幅度达135.0%[15] - 公司股本减少17亿港元，从61.54374亿港元降至44.54374亿港元[58] - 股本削减产生信贷用于抵销累计亏损约15.5915亿港元[58] - 资本与负债比率从2020年的9.9%改善至2021年的3.5%[83][88] 投资与风险敞口 - 非上市投资基金规模为389,825千港元，承担最大损失为389,825千港元[41] - 非综合结构实体规模增长19.1%，从1,511,016千港元增至1,799,582千港元[42] - 客户质押香港上市证券公平值为270.6百万港元，较2020年292.4百万港元下降7.5%[50] - 应收贷款固定年利率为8.9%（2020年：8.9%至16.0%）[54] - 公司6个月以内到期资产占比显著增加，6个月以上到期资产占比明显下降[66] - 公司主动管理规模占比明显提升[67] - 公司"次级"及"关注"类资产比重较2020年有所提升[69] 税务信息 - 香港利得税率为16.5%，中国企业所得税率为25%[31][32] 市场环境与行业数据 - 2021年全球IPO数量达2,388家，筹资4,533亿美元，同比分别上升64%和67%[61] - 香港联交所IPO数量和筹资额同比分别减少35%和19%[62] - 香港2021年新上市债券数量达508只，同比增长18%，总募资额1.55万亿港元[65] - 绿色及可持续债券挂牌数量从2020年18只升至2021年95只[65] - 联交所上市存续债券规模近6.3万亿港元，二级市场年交易量达1,042亿港元[65] 公司治理与股权变动 - 董事会由8名成员组成包括4名执行董事[115] - 公司出售蔷薇资产管理有限公司100%股权给关联公司蔷薇控股（香港）有限公司[98] - 公司出售一组附属公司给独立第三方[98] - JBC Holdings Co., Ltd股权由100%减至50.997%，构成视作出售事项[98] - 截至2021年12月31日止年度，公司或其附属公司无购买、赎回或出售任何上市证券[109] 人力资源 - 雇员人数从2020年的77名增加至2021年的83名[94] 财务报表编制基础 - 财务报表以千港元为单位列示[19]

公司业务策略与布局 - 2021年上半年公司优化资产配置结构，调整买卖方业务占比，增加权益类投资比例，减持波动的美元债券，风险项目回收有成效[34] - 投行业务与国际知名投行专家洽谈合作，未来发力跨境并购、投行资本化业务[35] - 投资业务关注消费升级、互联网、高端制造等顺周期行业领军企业投资机会，跟进重点已投项目上市进程[35] - 证券业务将数字化转型作为重点战略，建设有市场影响力和良好用户体验的互联网券商品牌[35] - 资管业务引进人才，加强投研团队建设和外部合作，提升风险管理水平和产品开发能力[35] - 公司下半年预计在中国内地及日本组建产业投资基金及地产基金，增强募投能力[37] - 公司长远目标是立足香港、辐射亚洲、着眼未来全球化布局，拓展亚洲领先经济体业务[38] 全球经济与金融市场形势 - 下半年全球经济恢复进程将推进，但不同经济体经济恢复速度预计延续分化态势[37] - 全球资产价格上升和高杠杆加剧金融脆弱性，美联储宽松政策退出使全球金融市场面临挑战[37] - 部分新兴和发展中经济体在经济恢复慢和通胀高企加息影响下，债务风险或上升[37] 财务数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日，集团未经审核简明综合收入约为1.34766亿港元，较2020年同期的1.5703亿港元减少约14%[84] - 2021年上半年总收益中，利息收入1.14725亿港元，较2020年同期减少18%；佣金及收费收入1566.9万港元，较2020年同期增加31%；投资收入437.2万港元，较2020年同期减少13%[86] - 截至2021年6月30日止六个月，集团录得溢利约2.55765亿港元，2020年同期则为6742.3万港元，纯利大幅增加主要因确认重大投资收益净额[86] - 截至2021年6月30日止六个月，集团总成本约为1.23432亿港元，较2020年同期的1.15701亿港元增加约7%[87] - 2021年6月30日，集团资产总值约为58.32385亿港元，较2020年12月31日的61.87043亿港元下跌约6%[89] - 2021年6月30日，集团现金及银行结余约为5.24269亿港元，较2020年12月31日的6.26976亿港元减少[91] - 2021年6月30日，资本与负债比率约为4.6%，较2020年12月31日的9.9%下降[91] - 2021年6月30日，集团有79名雇员，较2020年6月30日的71名增加[90] - 截至2021年6月30日止六个月，员工成本及相关开支总额约为4718.1万港元，较2020年同期的3881万港元增加[90] - 2021年集团资产抵押总额为5.52144亿港元，较2020年的13.93622亿港元减少[98] - 2021年6月30日集团无重大或然负债，2020年12月31日亦无[101] - 截至2021年6月30日止六个月，利息收入为114,725千港元，2020年同期为140,051千港元[142] - 截至2021年6月30日止六个月，总收益为134,766千港元，2020年同期为157,030千港元[142] - 截至2021年6月30日止六个月，除所得税前溢利为314,632千港元[142] - 截至2021年6月30日止六个月，所得稅支出为58,867千港元，2020年同期为14,935千港元[142] - 截至2021年6月30日止六个月，期间溢利为255,765千港元[142] - 本公司拥有人截至2021年6月30日止六个月应占溢利为257,268千港元，2020年同期为68,050千港元[143] - 本公司拥有人截至2021年6月30日止六个月每股基本盈利为0.78港仙，2020年同期为0.20港仙[143] - 截至2021年6月30日止六个月，期间其他全面亏损为322,530千港元，2020年同期为52,264千港元[147] - 截至2021年6月30日止六个月，期间全面亏损总额为66,765千港元，2020年同期为收益15,159千港元[147] - 2021年6月30日公司资产总值为5,832,385千港元，较2020年12月31日的6,187,043千港元有所下降[150] - 2021年6月30日非流动资产总值为2,873,633千港元，较2020年12月31日的3,394,991千港元减少[150] - 2021年6月30日流动资产总值为2,958,752千港元，较2020年12月31日的2,792,052千港元增加[150] - 2021年6月30日本公司拥有人应占权益中股本为6,154,374千港元，与2020年12月31日持平[151] - 2021年6月30日其他储备为104,671千港元，较2020年12月31日的430,290千港元减少[151] - 2021年6月30日累计亏损为777,250千港元，较2020年12月31日的1,034,730千港元减少[151] - 2021年6月30日非控股权益为5,481,795千港元（含亏损259,726千港元），较2020年12月31日的5,549,934千港元（含亏损261,312千港元）减少[151] - 2021年6月30日负债总额为610,316千港元，较2020年12月31日的898,421千港元减少[151] - 2021年上半年期间溢利为257,268千港元[153] - 2021年上半年按公平值计入其他全面收益之金融资产公平值变动为亏损307,041千港元[153] 股权结构与权益情况 - 倪新光个人权益占已发行股本1.33%[103] - Group First Limited持416,004,000股股份，占已发行股本约1.20%，倪新光被视为拥有该权益[105] - 2021年6月30日董事或最高行政人员无相关淡仓权益[107] - 2015年6月5日更新2013年购股计划上限至241,365,125股股份，占当时已发行股份总数10%，无未行使购股[111] - 截至报告日期，无根据股份奖励计划授出的股份[112] - 蔷薇控股股份有限公司等持10,049,310,000股，占已发行股本28.95%[115] - 刘学艺等持5,034,511,390股，占已发行股本14.50%[115] - 赵新龙等持3,500,000,000股，占已发行股本10.08%[115] - 中国民生投资股份有限公司等持2,072,618,610股，占已发行股本5.97%[115] 公司管理层情况 - 自2019年3月5日起，渡边智彦先生兼任公司主席及首席执行官[134]

2020年公司战略调整与组织建设 - 2020年公司更名并调整战略，定义为“布局＋投入”年，权益类资产配置增加，二级市场投资有成效[10] - 2020年公司明确自身定位及业务方向，进行新的职责分工，建立投资决策流程及内部管理制度等[11] - 2020年公司完成上市公司主体及附属机构更名，推出新网站和产品手册[15] - 2020年公司根据战略引进人才，致力于建立股权、奖金等结合的薪酬体系[16] 2020年各地区业务发展情况 - 2020年中国内地业务全面铺开，实现投资收益并落地首单中介型业务，数只产业投资基金在组建中[13] - 2020年日本公司实现当期盈利，首只JBC基金已投资3家日本企业，金融牌照申请进入事前协商阶段[13] - 2020年加拿大公司9月成立，实现部分高净值客户获客，正着手申请金融牌照[13] - 2020年公司中国内地业务首年盈利，日本公司实现当期盈利，加拿大公司9月成立并获部分高净值客户[26] 2020年业务规模与业务模式 - 2020年公司新增资产管理规模近20亿港元，形成有效业务拓展模式[14] - 公司2020年聚焦[布局 + 投入]，投行累计发行规模超15亿美元，资管管理规模超40亿港元[26] 2021年公司业务规划 - 2021年公司将重点提升资产管理及财富管理能力，提高四地资产管理规模[19] - 2021年公司力争形成自营投资、资产管理、零售经纪及投行资本化等四大业务板块[19] 2020年中资美元债市场情况 - 2020年中资美元债新发行616笔，总规模2833.6亿美元，与2019年基本持平[25] - 2020年房地产企业中资美元债发行金额612.2亿美元，同比减少15.8%；城投发行金额181.5亿美元，同比下跌32.6%[25] - 2020年金融机构及产业类中资美元债发行金额为601.1亿美元及638.7亿美元，同比分别增加11.6%及24.5%[25] - 2020年高收益级中资美元债发行人发行金额525.0亿美元，同比减少26.8%，占总发行规模约25.8%[25] - 2020年中资境外债市场32支债券违约，涉及16家发行人，违约金额97.9亿美元[25] 2020年全球及A股、港股IPO市场情况 - 2020年全球IPO融资额3310亿美元，较2019年增长42%；A股IPO融资额640亿美元，比2019年增加77%，交易数量从202家升至365笔[22] - 2020年港股新股融资额较2019年大幅增加26%[22] 2020年公司财务关键指标变化 - 截至2020年12月31日，集团综合收入约3.18亿港元，较2019年增加约69%[33] - 2020年总收益为3.18327亿港元，较2019年的1.88177亿港元增长69%，其中利息收入2.73653亿港元，增长55%；佣金及收费收入2857万港元，增长927%；投资收入1610.4万港元，增长84%[34] - 2020年公司录得溢利3.22291亿港元，2019年为亏损5.70594亿港元[34] - 2020年总成本约2.64637亿港元，较2019年的4.42581亿港元跌幅约40.2%[35] - 2020年12月31日，集团资产总值约61.87043亿港元，较2019年的57.36975亿港元增幅约7.8%[37] - 2020年经营、投资及融资活动现金流入/（流出）净额分别约为(14.93533亿)港元、(1066.7万)港元及(1113.4万)港元，2019年分别为(3.4243亿)港元、(4069.6万)港元及2.97376亿港元[37] - 2020年公司拥有人应占溢利约3.23452亿港元，2019年为亏损约5.68815亿港元[38] - 2020年12月31日，借贷业务应收贷款及利息结余增至约1.79801亿港元，2019年为1.75089亿港元[38] - 2020年预期信贷损失拨备约2010.3万港元，2019年为2.40082亿港元；2020年12月31日，该拨备比率约为16.5%，2019年为15.7%[39] - 2020年12月31日，集团资本与负债比率为9.9%，2019年为6.6%[39] - 2020年12月31日，集团现金及银行结余约6.26976亿港元，2019年为21.17233亿港元；流动比率约为342.4%，2019年为506.8%[40] - 2020年12月31日公司有77名雇员，2019年12月31日为62名[49] - 2020年银行已抵押存款为328千港元，2019年为292千港元，资产抵押总额与已抵押存款相同[49] - 2020年12月31日公司无重大或然负债，2019年12月31日为零港元[51] - 2020年12月31日不可撤销资本承担约为1597.9万港元，2019年12月31日为2072.5万港元[52] - 2020年12月31日集团重大投资账面总值约为48.0902亿港元，2019年12月31日为29.66726亿港元[57] - eTara Group Ltd.投资公平值为658971千港元，占2020年12月31日集团资产总值百分比为10.7%，年度公平值变动未变现收益为199488千港元[58] - 2019年11月1日公司完成配售事项，所得款项净额约为4.87亿港元，截至2020年12月31日已全部用于一般营运资金3700万港元和投资机会4.5亿港元[65] 公司业务构成与收入来源 - 公司为投资控股公司，集团主要附属公司业务包括投资控股、资产管理、顾问、融资、证券咨询及经纪服务[69] - 集团收入主要源于中国香港、中国大陆及日本业务活动[70] 公司面临的风险与应对措施 - 公司承担信贷、利率、流动资金、经营及市场等多项重大风险，受宏观经济、金融波动、经济展望及政治因素影响[72] - 公司业务运营须遵守政府政策规定、监管机构相关法规及指引，未遵守可能引致监管机构惩处[73] - 公司部分业务依赖第三方服务供应商，可能受劣质服务或服务失误影响，已采取应对措施[74] 公司社会责任与员工福利 - 公司遵守香港多项法规，致力提升环保意识，采取节能及减废措施[76] - 公司为雇员提供全面优厚福利、事业发展机会及内部培训，回顾年度无罢工或职场意外伤亡个案[79] 公司业绩报告相关信息 - 公司截至2020年12月31日止年度业绩载于年报第68至69页综合损益表及综合全面收益表[82] 公司股息与股东大会相关信息 - 董事不建议就截至2020年12月31日止年度派付任何股息，2019年亦为零港元[83] - 2021年度股东周年大会预期于2021年6月举行，相关公告将根据上市规则刊发[84] - 公司于2020年12月31日可供分派储备为零港元，2019年亦为零港元[87] 公司股权结构信息 - 倪新光个人持有46,068,000股公司普通股，Group First Limited（倪先生全资拥有）持有416,004,000股，总计持有462,072,000股，占公司已发行股本1.33%[105][106][107][108] - Group First Limited持有的416,004,000股股份，占公司已发行股本约1.20%[108] - 计算上述百分比的公司已发行普通股总数为34,714,459,250股[109] - 2020年12月31日，董事或主要行政人员无公司或相联法团股份、相关股份或债券的淡仓[110] - 2020年12月31日，蔷薇控股等公司分别持有100.43亿股普通股，占已发行股本28.93%[146] - 2020年12月31日，刘学艺、Prosper Ascend Limited持有46.0004139亿股普通股，占已发行股本13.25%[146] - 2020年12月31日，赵新龙、香港宝汇拓达有限公司持有35亿股普通股，占已发行股本10.08%[146] - 2020年12月31日，中国民生投资等公司合计持有20.7261861亿股普通股，占已发行股本5.97%[146] - 2020年12月31日，公司已发行普通股总数为347.1445925亿股[152] 公司购股计划相关信息 - 2020年12月31日，二零零四年和二零一三年购股计划下无未行使购股期权[114] - 二零一三年购股计划中，每名合资格参与者在12个月内因获授购股期权行使而发行及将发行股份总数不得超已发行股份1%[121][122][123] - 二零一三年购股计划参与者获授购股期权需在要约日期起21日内支付1.00港元作为代价[130] - 二零一三年购股计划自2013年12月9日起至2023年12月9日营业结束时有效[132][133] 公司员工合约相关信息 - 波边智彦与公司订立为期三年服务合约，自2019年2月18日起生效[95] - 李巍与公司订立为期三年服务合约，自2018年7月30日起生效[95] 公司股份奖励计划相关信息 - 截至报告日期，无根据股份奖励计划授出的股份[135] 公司证券交易相关信息 - 截至2020年12月31日，公司或附属公司无购买、赎回或出售公司上市证券[138] 公司关联交易相关信息 - 截至2020年12月31日，集团无不合规的关连交易或持续关连交易[141] 公司强积金计划相关信息 - 集团自2000年12月1日起为香港雇员设强积金计划，供款为雇员相关入息5%，每月上限1500港元[157] 公司董事相关权益信息 - 截至2020年12月31日及报告日期，董事及联系人无竞争权益[158] 公司客户相关信息 - 截至2020年12月31日止年度，集团五大客户占集团总收益约40.85%，最大客户占集团总收益约10.17%[162] 公司股权认购相关信息 - 2021年3月15日，公司全资附属公司JBC与Vered Japan订立认购协议，Vered Japan认购8,648股JBC普通股，相当于JBC经扩大股权约49.003%，代价为86,480,000日圆（约6,200,000港元）[168] 公司公众持股量相关信息 - 截至2020年12月31日止年度，公司证券的公众持股量符合上市规则规定[167] 公司核数师相关信息 - 公司过去三年委任的核数师为罗兵咸永道会计师事务所[169] 公司审核委员会相关信息 - 审核委员会于2021年3月22日举行会议，审阅截至2020年12月31日止年度的全年业绩[172] - 公司于1999年成立审核委员会[195] - 2020年12月31日，审核委员会由三名独立非执行董事组成[195] - 审核委员会每年举行两次会议，每半年一次，必要时更频繁[195] - 截至2020年12月31日止年度，审核委员会举行三次会议[198] 公司企业管治相关信息 - 截至2020年12月31日止年度，公司偏离企业管治守则第A.2.1条，渡边智彦先生自2019年3月5日起兼任公司主席及首席执行官[174] 公司股东周年大会相关信息 - 截至2020年12月31日止年度，股东周年大会于2020年6月29日举行，全体董事会成员（除退任的东芝先生）及核数师出席[175] 公司董事会相关信息 - 截至报告日期，董事会成员包括7名董事，其中3名执行董事、1名非执行董事及3名独立非执行董事[179] - 截至2020年12月31日止财政年度，董事会举行6次会议，包括4次定期会议[179] - 渡边智彦先生于2019年3月5日获委任为公司首席执行官，后兼任主席[180] - 年内举行六次董事会会议，包括四次定期会议[183] 公司秘书培训相关信息 - 截至2020年12月31日，公司秘书黄慧儿接受不少于15小时专业培训[188] 公司董事委任相关信息 - 2020年5月20日，张阳获委任为非执行董事[192]

公司名称变更 - 自2020年7月13日起，公司英文名由“China Minsheng Financial Holding Corporation Limited”改为“China Vered Financial Holding Corporation Limited”，中文名由“中国民生金融控股有限公司”改为“中薇金融控股有限公司”[12] - 2020年7月13日，公司英文名由「China Minsheng Financial Holding Corporation Limited」改为「China Vered Financial Holding Corporation Limited」，中文名由「中国民生金融控股有限公司」改为「中薇金融控股有限公司」[97] 公司战略布局与业务目标 - 2020年公司优化大类资产配置，增加权益类投资比例，改变过往收益模式，降低资产集中度风险，提升投资组合价值[5] - 2020年上半年公司战略性加大权益类资产配置，中资美元债投资规模逾16亿港元，配置约5亿港元用于A股及沪港通股票投资[8] - 2020年上半年公司完成各类结构化投资超3亿港元，完成超5亿港元基金投资[8] - 2020年上半年公司发起设立并管理1支日本基金，承诺40亿日元（约2.8亿港元）出资，已完成两家日本高新技术企业投资[8] - 2020年上半年公司战略布局大陆、香港、日本三地业务联动，着重提升资产管理水平，树立投资银行业务品牌，打造全产品投资产业链[8] - 资管业务现有管理规模14亿港元，下半年争取完成新募资2亿美元的业务目标[8] - 2020年下半年公司将继续“投行 + 投资”业务思路，加大对科技、消费等新型周期产业研究，A股H股联动进行中长期投资[9] - 公司以“立足香港、辐射亚洲、着眼未来全球化布局”为长远目标，把握相关机遇，拓展推进亚洲领先经济体业务[12] 公司配售新股资金使用 - 2019年11月1日公司完成配售新股，所得款项净额约4.87亿港元，于2020年6月30日前已全部用于一般营运资金3700万港元和投资机会4.5亿港元[13] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年6月30日，集团金融资产投资账面总值约41.33亿港元，较2019年12月31日的29.67亿港元有所增加[16] - 截至2020年6月30日止六个月，集团未经审核简明综合收入约1.57亿港元，较2019年同期的5695.4万港元增幅约176%[20] - 2020年上半年集团录得收益约6742.3万港元，2019年同期亏损约1.04亿港元[21] - 2020年利息收入1.4亿港元，较2019年的6664.4万港元增长110%；投资收入净额501.1万港元，较2019年的42.5万港元增长1079%[22] - 截至2020年6月30日止六个月，集团总成本约1.16亿港元，较2019年同期的1.32亿港元减少约13%[24] - 董事会不建议就2020年上半年派發中期股息，2019年同期也无派息[26] - 2020年6月30日，集团资产总值约54.61亿港元，较2019年12月31日的57.37亿港元下跌约4.81%[27] - 2020年上半年，经营、投资及融资活动现金（流出）/流入净额分别约为 -15.58亿港元、 -368.3万港元及 -2.26亿港元[27] - 2020年上半年物业、厂房及设备折旧约620.3万港元[27] - 2020年6月30日公司有71名雇员，2019年6月30日为63名[28] - 回顾期内员工成本及相关开支总额约为3881万港元，2019年同期为4416.9万港元[28] - 2020年6月30日公司现金及银行存款（不包括已抵押银行存款）约为3.15559亿港元，2019年12月31日为21.17233亿港元[31] - 2020年6月30日资本与负债比率约为6.1%，2019年12月31日为6.6%[31] - 2020年6月30日银行已抵押存款为30.2万港元，2019年为29.2万港元，集团资产抵押总额分别为30.2万港元和29.2万港元[36] - 截至2020年6月30日止六个月，公司总收益为157,030千港元，2019年同期为56,954千港元[151] - 截至2020年6月30日止六个月，公司利息收入为140,051千港元，2019年同期为66,644千港元[151] - 截至2020年6月30日止六个月，公司佣金及收费收入为11,968千港元，2019年同期为 - 10,115千港元[151] - 截至2020年6月30日止六个月，公司投资收入为5,011千港元，2019年同期为425千港元[151] - 截至2020年6月30日止六个月，公司所得税支出为14,935千港元，2019年同期为 - 18,826千港元[155] - 截至2020年6月30日止六个月，公司预期信贷损失拨备为8,120千港元，2019年同期为26,262千港元[156] - 截至2020年6月30日止六个月，公司财务成本为7,024千港元，2019年同期为5,854千港元[158] - 公司董事议决不就截至2020年6月30日止六个月宣派任何中期股息，2019年同期亦无[159] - 截至2020年6月30日止六个月，公司拥有人应占每股基本盈利约为0.00204港元，2019年同期每股基本亏损约为0.00356港元[160] - 截至2020年6月30日止六个月，公司拥有人应占每股摊薄盈利约为0.00194港元，2019年同期每股摊薄亏损约为0.00356港元[161] - 截至2020年6月30日，非流动资产总值为3,607,047千港元，2019年为3,062,083千港元[81] - 截至2020年6月30日，流动资产总值为1,854,064千港元，2019年为2,674,892千港元[81] - 截至2020年6月30日，权益总额为5,034,479千港元，2019年为5,197,620千港元[82] - 截至2020年6月30日，负债总额为426,632千港元，2019年为539,355千港元[82] - 截至2020年6月30日，公司股本为6,154,374千港元[85] - 2020年上半年经营业务所耗现金为486,659千港元，2019年同期为220,379千港元[92] - 2020年上半年购买按公平值计入其他全面收益之金融资产为5,853,188千港元，2019年同期为754,612千港元[92] - 2020年上半年出售按公平值计入损益之金融资产所得款项为5,403,969千港元，2019年同期为1,369,451千港元[92] - 2020年上半年已收银行及其他利息为125,556千港元，2019年同期为38,059千港元[92] - 2020年上半年股份奖励计划收购之股份为178,300千港元[95] - 2020年上半年应付贷款及银行借贷还款净额为237,411千港元，2019年同期为196,953千港元[95] - 2020年上半年应付保证金所得款项净额为197,877千港元[95] - 2020年上半年现金及现金等值物减少净额为1,787,933千港元，2019年同期增加176,875千港元[95] - 2020年6月30日，应付贷款及利息总计80,046千港元，应付保证金总计229,402千港元，其他应付款项总计8,938千港元，程赁自债总计23,154千港元，金融负债合约未贴现现金流出总计341,540千港元[108] - 2019年12月31日，应付贷款及利息总计329,971千港元，应付保证金总计31,325千港元，其他应付款项总计83,426千港元，程赁自债总计25,050千港元，金融负债合约未贴现现金流出总计469,772千港元[108] - 2020年6月30日，按公平值计量的金融资产中，上市股本投资第1级为238,611千港元，非上市股本投资第3级为457,454千港元，非上市投资基金第3级为169,369千港元等，资产总额为3,361,436千港元[115] - 2020年6月30日，投公平值计入其他全面收益的金融资产中，非上市投资基金第2级为137,856千港元、第3级为434,021千港元，上市债务投资第2级为 - 1,263,313千港元，总额为2,443,725千港元[115] - 2019年12月31日，按公平值计量的金融资产中，非上市股本投资第3级为459,669千港元，非上市投资基金第3级为180,199千港元，可换股债券第2级为52,450千港元、第3级为295,938千港元等[124] - 非上市投资基金（市场法）于2020年6月30日公平值为97,655千港元，销售倍数范围1.5x - 9.5x[130] - 非上市投资基金（资产净值）于2020年6月30日公平值为71,714千港元[130] - 非上市投资基金（近期交易）于2020年6月30日公平值为434,021千港元[130] - 非上市股本投资（市场法）于2020年6月30日公平值为457,271千港元，销售倍数范围4.1x - 8.7x[130] - 可换股债券于2020年6月30日公平值分别为294,514千港元和36,020千港元[133] - 可换股贷款于2020年6月30日公平值为14,408千港元[133] - 结构要扩于2020年6月30日公平值为174,383千港元[133] - 截至2020年6月30日，第3级项目期/年初结余为935,806千港元，收购705,376千港元，货币汇兑差额 -4千港元，按公平值计入损益之金融资产确认之亏损净额 -15,437千港元，期/年终结余为1,625,741千港元[137] - 截至2019年12月31日，第3级项目期/年初结余为2,000,109千港元，收购298,167千港元，出售 -1,173,611千港元，转拨自第2级134,136千港元，货币汇兑差额 -4千港元，按公平值计入损益之金融资产确认之亏损净额 -322,991千港元，期/年终结余为935,806千港元[137] - 截至2020年6月30日止期间，第1级、第2级及第3级之间并无重大转移[136] - 截至2020年6月30日止六个月，公司收购物业、厂房及设备成本为137.1万港元，2019年同期为2034.6万港元；已撤销账面价值27.2万港元的物业、厂房及设备，2019年同期为68.4万港元，撤销亏损净额均与撤销账面价值相同[164] - 2020年6月30日，公司于联营公司投资为164,575千港元，2019年为138,942千港元；投资总注资为2508.7万美元（约20022.9万港元）[171] - 2020年6月30日，按公平值计入损益的金融资产为1,526,246千港元，2019年为1,071,321千港元；其中非流动资产为1,105,598千港元，2019年为853,734千港元；流动资产为420,648千港元，2019年为217,587千港元[176] - 2020年6月30日，按公平值计入其他全面收益的金融资产为1,835,190千港元，2019年为1,372,404千港元；其中非流动资产为1,772,492千港元，2019年为1,372,404千港元；流动资产为62,698千港元，2019年无此项；预期信贷损失拨备为58.4万港元，2019年12月31日为零港元[178][181] - 2020年6月30日，按摊销成本计量的金融资产为771,899千港元，2019年为523,001千港元；其中非流动资产为402,630千港元，2019年为523,001千港元；流动资产为369,269千港元，2019年无此项；预期信贷损失拨备为324万港元，2019年12月31日为57.8万港元[182][184] - 2020年6月30日，应收贷款及利息为77,380千港元，2019年为175,089千港元；预期信贷损失拨备为28964.1万港元，2019年12月31日为28961.7万港元[187][188] - 2020年6月30日，应收保证金为131,524千港元，扣除预期信贷损失拨备59,506千港元后为72,018千港元；2019年应收保证金为128,890千港元，扣除预期信贷损失拨备54,656千港元后为74,234千港元[189] - 2020

公司管理层变动 - 渡边智彦于2019年2月18日获委任为执行董事兼主席，3月5日获委任为首席执行官[8][9][112] - 周晖于2019年3月21日获委任为审核委员会、独立非执行董事、薪酬委员会成员[21][29][112] - 董皞于2019年12月27日获委任为审核委员会、独立非执行董事、薪酬委员会成员[11][22][30][112] - 李巍于2019年5月24日辞任副总裁[112] - 郑理于2019年5月24日辞任执行总裁，8月15日辞任执行董事[112] - 王东芝于2019年2月18日辞任主席并调任非执行董事[112] - 吕巍于2019年6月28日退任独立非执行董事[112] - 渡边智彦、李巍、王东芝、王永利、周晖、董皞与公司分别订立为期三年的服务合约或委任函，生效时间分别为2019年2月18日、2019年7月30日、2017年7月24日、2018年11月12日、2019年3月21日、2019年12月27日[118] 公司经营策略与业务拓展 - 2019年公司坚持“投行 + 券商”经营策略，推进证券和投资业务，资管业务构建坚实体系[39] - 2019年末公司积极开展中国大陆业务筹备，目标是完成私募证券和股权基金设立与募集[44] - 2020年1月公司在日本设立附属公司，从事日本投资基金设立和募集，拓展对日业务[43] - 公司将贯彻稳健发展战略，拓展日本等亚洲经济体业务，把握国内二级市场投资机遇[55] - 公司长远目标是立足香港、辐射亚洲、着眼未来全球化布局，扩大业务版图[55] 公司重大事件 - 2019年公司迎来新董事会成员和管理层，开展增强人员了解、厘清部门职责等工作并取得一定成果[38] - 2019年11月公司成功完成股份配售，募集资金为未来发展奠定基础[42] - 公司注册办事处自2019年7月8日起迁至香港铜锣湾新宁道8号中国太平大厦22楼[33] - 公司股份过户登记处自2019年7月11日起更改为卓佳登捷时有限公司[33] - 黄慧儿于2019年8月28日获委任为公司秘书[33] - 2019年12月20日，集团与借款人订立融资协议，提供最多3650万美元有抵押定期贷款，该融资于2020年1月提取[88] - 公司按每股0.085港元配售57.8574亿股普通股，所得款项净额约4.87亿港元[86] - 所得款项净额计划用于一般营运资金3700万港元、投资机会4.5亿港元，截至2019年12月31日，一般营运资金实际动用1100万港元，余额2600万港元，投资机会未动用，余额4.5亿港元[86] 宏观经济环境 - 2019年全球经济增长率降至3%，中国GDP增速为6.1%，香港GDP下跌1.2%，商品出口货值下跌4.1%，就业率下跌1.8%，零售销货量暴跌24.1%[48] - 2019年沙特阿美募资256亿美元成全球最大IPO，中国A股科创板70家企业上市募集116亿美元占A股IPO募资总额约32%，阿里巴巴在港第二上市募资129亿美元[49] - 2019年中资美元债新发690笔，总发行规模2158亿美元，投资级及非投资级回报率分别约为10.2%和14%[49] - 2020年国际货币基金组织下调中国及全球经济增速0.4%及0.1%至5.6%及3.2%[52] 公司业务线数据 - 2019年公司投行助力客户发行美元债累计规模超25亿美元，证券自营投资投放逾15亿港币，投资业务完成投资逾9亿港币[51] - 2019年1月1日至11月1日，资产管理费产生拨回收入净额约4490.9万港元（2018年：收入净额218万港元）[162] - 2019年1月1日至11月1日，集团自中民投亚洲收取利息收入总额约462.7万港元（2018年：421.9万港元）[165] 公司财务数据关键指标变化 - 2019年综合收入约1.88亿港元，较2018年的约3.35亿港元减少约44%[57] - 2019年利息收入176,649千港元，较2018年增长3%；佣金及收费收入2,782千港元，较2018年减少97%；投资收入8,746千港元，较2018年减少86%[58] - 2019年录得亏损约5.71亿港元，2018年为溢利1.42亿港元[58] - 2019年底资产总值约57.37亿港元，较2018年底的约60.27亿港元减少约4.8%[59] - 2019年经营、投资、融资活动现金（流出）╱流入净额分别约为(3.42亿)港元、(4069.6万)港元及2.97亿港元，2018年分别为13.61亿港元、(3259.7万)港元及(2.42亿)港元[59] - 2019年底公司拥有人应占亏损约5.69亿港元，2018年为溢利约1.43亿港元[61] - 2019年底借贷业务应收贷款及利息结余减至约17508.9万港元，2018年底为47152.7万港元[61] - 2019年确认预期信贷损失拨备约2.4亿港元，2018年为9803.6万港元；2019年底预期信贷损失拨备比率约为30.9%，2018年底为12.4%[61] - 2019年底资本与负债比率约为6.6%，2018年为9.5%[62] - 2019年底雇员62名，2018年底为84名[72] - 2019年12月31日，不可撤销资本承担约为2072.5万港元，2018年12月31日为3447.4万港元[76] - 2019年12月31日，集团重大投资账面总值约为29.66726亿港元，2018年12月31日为27.14296亿港元[81] - eTora Group Ltd.投资公平值为45948.3万港元，占集团资产总值8.0%，截至2019年12月31日止年度公平值变动未变现亏损2615.7万港元[81] - Wison Offshore & Marine Ltd.投资公平值为29593.8万港元，占集团资产总值5.2%，截至2019年12月31日止年度公平值变动未变现亏损222.9万港元[81] - Charlot SPC Fund — Charlot SP II投资公平值为16860万港元，占集团资产总值29% [81] - 公司2019年不建议派付股息，2018年亦为零港元[105] - 公司2019年12月31日按香港公司条例计算的可供分派储备为零港元，2018年亦为零港元[109] 公司股权结构 - 倪新光个人持有公司普通股46,068,000股，其全资拥有的私人公司Group First Limited持有416,004,000股，总计462,072,000股，占已发行股本的1.33%[121] - Group First Limited持有的416,004,000股股份，占公司已发行股本约1.20%[122] - 公司于2019年12月31日的已发行普通股总数为34,714,459,250股[123] - 2019年12月31日，蔷薇控股股份有限公司等持有普通股81.33亿股，占已发行股本23.43%；华茂投资有限公司等持有46.0004139亿股，占13.25%；香港宝汇拓达有限公司等持有35亿股，占10.08%[169] - 2019年12月31日，公司已发行普通股总数为347.1445925亿股[171] 公司治理与合规 - 公司已为董事及高级职员购买适当责任保险，惠及董事的获准许弥偿条文生效[167] - 董事及集团最高薪人士酬金详情载于综合财务报表附注8及9[167] - 集团自2000年12月1日起为香港雇员设立强积金计划，供款为雇员相关入息的5%，每月上限1500港元[176] - 截至2019年12月31日止年度，集团五大客户占总收益约29.90%，最大客户占约13.19%[182] - 公司过去三年委任的核数师为罗兵咸永道会计师事务所[187] - 审核委员会于2020年3月20日举行会议，审阅截至2019年12月31日止年度全年业绩[188] - 截至2019年12月31日止年度，公司大部分遵守企业管治守则，偏离第A.2.1条和第A.4.1条[192] - 2019年3月5日起，渡边智彦兼任公司主席及首席执行官[192] - 2019年6月28日吕巍退任后，独立非执行董事人数减至两名，低于规定[193] - 联交所豁免公司2019年9月28日至12月28日严格遵守上市规则第3.10(1)至3.21条[193] - 2019年12月27日委任董皞为独立非执行董事后，公司符合上市规则第3.10及3.21条[193] - 2019年6月28日举行股东周年大会，全体董事会成员及核数师出席[194] - 各董事须最少每三年轮值退任一次[196] - 报告日期，董事会有七名董事，包括三名执行董事、一名非执行董事及三名独立非执行董事[197] - 截至2019年12月31日止财政年度，董事会举行十二次会议，包括四次定期会议[200] - 各董事出席董事会会议的出席率载于相关章节[200] 公司其他事项 - 2020年度股东周年大会预期于2020年6月举行[106] - 2019年12月31日，董事或公司主要行政人员无公司或其相联法团股份、相关股份或债券的淡仓[125] - 公司于2013年12月9日采纳2013年购股计划取代2004年购股计划，2019年12月31日，两个计划下均无未行使购股权[126][127] - 2013年购股计划中，每名合资格参与者在截至授出日期止12个月内，因获授予购股权获行使而发行及将发行的股份总数，不得超过已发行股份的1%[138][140] - 2013年购股期权计划自2013年12月9日起至2023年12月9日营业结束时有效，承授人需在要约日期起21日内支付1.00港元作为获授购股权代价[147][149][150] - 2018年12月19日公司采纳股份奖励计划，截至报告日期，未根据该计划授出任何股份[153][154] - 截至2019年12月31日止年度，公司或附属公司无购买、赎回或出售公司上市证券[156] - 2018年12月21日，CMI收购基金约35.30%股权，其后于基金股权约为53.7%[159] - 中民资产管理有权收取按基金资产净值1.5%计算的年度管理费及按15%计算的年度表现费，2019 - 2021年基金应付集团最高费用年度上限分别为2188万港元、2211万港元及2234万港元[161] - 2018年3月16日，天津桐鸣同意提供不多于7500万元人民币贷款给中民投亚洲，年利率11.5%，为期两年[164]

宏观经济数据 - 2019年上半年中国GDP为人民币450933亿元，同比增长6.3%[9] - 预计中国2019年实际GDP增速为6.2%[16] - 2019年上半年香港主板IPO宗数为六十八宗，募资总额达港币692亿元，较上年同期升幅达44%[9] - 2019年上半年固定利息中资美元债发行总量超1100亿美元[10] 各业务线投资数据 - 投行业务累计助力机构客户美元债发行规模超21亿美元[13] - 证券自营投资已完成投放逾10亿港币[13] - 投资业务已完成投资逾8亿港币[13] - 预计资管业务年内新增资产管理规模将超30亿港币[13] 集团金融资产与投资情况 - 2019年6月30日集团有市值约20.02亿港元的金融资产及衍生金融工具[20] - 2019年6月30日集团向Crimson Partners, LP投资1800万美元[21] 集团收入与利润情况 - 截至2019年6月30日止六个月集团未经审核简明综合收入约1149.6万港元，较去年同期减少约96%[24] - 截至2019年6月30日止六个月集团亏损约1.0436亿港元，2018年同期溢利约1.75529亿港元[25] - 2019年上半年，利息收入66644，较2018年下降19%；佣金及收费收入 -10115，较2018年下降201%；投资收入净额 -45033，较2018年下降121%；总收益11496，较2018年下降96%[27] - 2019年上半年利息收入66,644千港元，2018年为82,353千港元[66] - 2019年上半年佣金及收费收入为 - 10,115千港元，2018年为10,010千港元[66] - 2019年上半年投资收入净额为 - 45,033千港元，2018年为215,156千港元[66] - 2019年上半年总收益11,496千港元，2018年为307,519千港元[66] - 2019年上半年经营亏损115,118千港元，2018年溢利215,394千港元[68] - 2019年上半年期间亏损104,360千港元，2018年溢利175,529千港元[68] - 截至2019年6月30日全面收益总额亏损为152,744千港元[80] - 2019年上半年香港利得税支出4,642千港元，2018年为24,611千港元[148] - 2019年上半年利息收入为66,644千港元，2018年为82,353千港元[149] - 2019年上半年佣金及收费收入为 - 10,115千港元，2018年为10,010千港元[152] - 2019年上半年投资收入净额为 - 45,033千港元，2018年为215,156千港元[153] - 2019年上半年公司拥有人应占亏损约103,144,000港元，2018年为溢利约176,361,000港元[155] - 截至2019年6月30日止六个月，佣金收入为0（2018年为37.3万港元），利息收入为242.1万港元（2018年为108.7万港元），资产管理所得管理费收入为319.1万港元（2018年为0），资产管理所得表现费用为 - 2910.8万港元（2018年为0）[184] 集团资产与负债情况 - 截至2019年6月30日，集团资产总值约为58.59亿港元，较2018年12月31日下跌约2.79%[26] - 2019年6月30日，集团现金及银行存款（不包括已抵押银行存款）约为23.90亿港元，较2018年12月31日增加；资本与负债比率约为6.64%，较2018年12月31日的95%下降[29] - 2019年6月30日，集团于银行之已抵押存款为29.8万港元，较2018年的29.9万港元略降；集团资产抵押总额为29.8万港元[35] - 2019年6月30日非流动资产总值2,098,210千港元，2018年12月31日为1,093,820千港元[76] - 2019年6月30日流动资产总值3,760,986千港元，2018年12月31日为4,933,271千港元[76] - 2019年6月30日权益总额5,202,474千港元，2018年为5,356,832千港元[78] - 2019年6月30日负债总额656,722千港元，2018年为670,259千港元[78] - 截至2019年6月30日股本为5,667,546千港元，2018年同期为5,607,548千港元[80][83] - 2019年6月30日现金及银行结余为2,389,717千港元，2018年同期为1,083,671千港元[88] - 2019年1月1日应用于租赁负债的加权平均承租人增值借贷利率为5.4%[101] - 2018年12月31日披露之经营租赁承担（减）按直线法确认为开支之短期租赁为29,966千港元、27,770千港元、1,117千港元，2019年1月1日确认之租赁负债为26,653千港元，其中流动租赁负债22,986千港元，非流动租赁负债3,667千港元[105] - 2019年6月30日物业使用权资产为34,603千港元，2019年1月1日为26,056千港元[109] - 会计政策变动使2019年1月1日使用权资产增加26,056,000港元，租赁负债增加26,653,000港元，对保留盈利净影响为减少597,000港元[109] - 与2018年12月31日止年度比较，2019年6月30日集团金融负债合约未贴现现金流出中，租赁负债按要求或1年内为18,737千港元、1至2年为8,920千港元、2至5年为7,486千港元，总计35,143千港元[115] - 2019年6月30日集团金融负债合约未贴现现金流出中，银行借贷按要求或1年内为525,427千港元，总计525,427千港元；应付账款按要求或1年内为8,687千港元，总计8,687千港元；衍生金融工具按要求或1年内为15,430千港元，总计15,430千港元；其他应付款项按要求或1年内为7,504千港元，总计7,504千港元，总计557,048千港元[117] - 2018年12月31日集团金融负债合约未贴现现金流出中，银行借贷按要求或1年内为78,741千港元，总计78,741千港元；应付贷款及利息按要求或1年内为232,742千港元，总计232,742千港元；应付账款按要求或1年内为211,380千港元，总计211,380千港元；其他应付款项按要求或1年内为9,478千港元，总计9,478千港元，总计567,484千港元[115] - 2019年6月30日，按公平值计量的金融资产总计2002223千港元，其中第1级76056千港元，第2级1168748千港元，第3级757419千港元[124] - 2018年12月31日，按公平值计量的金融资产总计2729726千港元，其中第1级244970千港元，第2级484647千港元，第3级2000109千港元；负债总计15430千港元[130] - 2019年6月30日，非上市股本投资按贴现现金流量估值，贴现率26%，公平值484541000港元[136] - 2019年6月30日，第3级项目期终结余757419千港元；2018年12月31日，第3级项目期终结余2000109千港元[138] - 2019年6月30日，应收贷款按8.00%至16.66%固定年利率计息，2018年12月31日为10%至13%[172] - 2019年6月30日应收账款及利息预期信贷损失拨备为8074.1万港元，较2018年12月31日减少244.1万港元[173] - 2019年6月30日应收保证金相关证券公平值为4.24571亿港元，2018年为8.85094亿港元；应收保证金预期信贷损失拨备为5029.5万港元，较2018年12月31日增加2870.3万港元[176] - 2019年6月30日递延税项资产 - 公平值亏损净额 - 税项亏损为5032.3万港元，2018年12月31日为2800.6万港元[179] - 2019年6月30日应付贷款及利息为无抵押公司贷款，金额2.31515亿港元，利率每月0.3%，已于2019年7月偿还[180] - 2019年6月30日应付账款即期至一个月金额为2.02727亿港元，2018年为867.8万港元，已于2019年7月初偿还[183] 集团人员与成本情况 - 2019年6月30日，集团有63名雇员，较2018年6月30日的80名减少；员工成本及相关开支总额约为4416.9万港元，较2018年同期的6489.1万港元减少[28] 股息与购股计划情况 - 董事会不建议就截至2019年6月30日止六个月派發中期股息[25] - 2015年6月5日，公司更新2013年购股计划上限至2.41亿股股份，即当时已发行股份总数的10%[46] - 根据2019年6月30日尚未行使购股数目，假设至2019年12月31日不再授出购股，集团将无购股成本于损益表支销为购股开支[46] - 2004年购股计划及2013年购股计划无未行使购股，回顾期无授出或行使购股[46] 股权结构情况 - 2019年6月30日，董事倪新光个人持有股份4606.8万股，公司权益持有4.16亿股，总计4.62亿股，占已发行股本1.6%[41] - 2019年6月30日，中国民生投资股份有限公司等持有普通股87.4266亿股，占已发行股本30.22%[49] - 2019年6月30日，蔷薇控股（香港）有限公司等持有普通股81.33亿股，占已发行股本28.11%[49] - 2019年6月30日，华茂投资有限公司和高立文持有普通股81.0004139亿股，占已发行股本28.00%[49] - 2019年6月30日，公司已发行普通股总数为289.2871925亿股[52] 公司管理层变动情况 - 自2019年3月5日起，渡边智彦先生兼任公司主席及首席执行官[57] - 2019年6月28日，吕巍先生退任公司独立非执行董事等职务[57][60] 财务审核与合规情况 - 公司审核委员会已审阅集团所采纳会计原则及惯例[61] - 外部核数师罗兵咸永道会计师事务所已审阅2019年6月30日止六个月中期财务资料[61] - 全体董事会成员确认截至2019年6月30日止六个月遵守标准守则规定标准[62] 证券交易情况 - 回顾期内，公司或其附属公司无购买、出售或赎回公司上市证券[64] 现金流量情况 - 2019年上半年经营业务所耗现金流量为220,379千港元，2018年同期所得现金流量为564,938千港元[87] - 2019年上半年购买金融资产支出754,612千港元，2018年同期为602,919千港元[87] - 2019年上半年出售金融资产等所得款项为1,369,451千港元，2018年同期为196,408千港元[87] - 2019年上半年投资活动所耗现金流量净额为19,856千港元，2018年投资减少490千港元[87] - 2019年上半年融资活动所耗现金流量净额为214,539千港元，2018年为294,888千港元[88] - 2019年上半年现金及现金等价物增加净额为176,875千港元，2018年减少42,146千港元[88] - 2019年上半年现金及现金等价物汇兑亏损为3,500千港元，2018年为11,718千港元[88] 各业务线收益与亏损情况 - 2019年6月30日，来自外部客户收益总计11496千港元，其中资产管理 -25917千港元，证券经纪32943千港元，投资控股 -5838千港元，其他10308千港元[142] - 2019年6月30日，除所得税前分部亏损总计123186千港元，其中资产管理 -31550千港元，证券经纪 -14491千港元，投资控股 -7776千港元，投资银行 -2009千港元，其他 -67360千港元[142] - 201

公司基本信息 - 公司股份代号为245 HK[5] - 公司注册办事处位于香港干诺道中1号友邦金融中心13楼1302室[5] - 公司股份过户登记处为卓佳登捷时有限公司，位于香港皇后大道东183号合和中心22楼[5] - 公司网址为www.cm-fin.com[5] 公司管理层变动 - 渡边智彦于2019年2月18日获委任为董事会主席兼执行董事，3月5日获委任为首席执行官[4] - 郑理于2018年7月30日获委任为执行董事，8月17日获委任为执行总裁[4] - 李东芝于2018年8月17日晋升主席，2019年2月18日辞任主席兼成员[5] - 李巍于2018年7月30日获委任为执行董事，8月17日获委任为副总裁[74] - 王东芝于2018年8月17日晋升主席，2019年2月18日辞任主席并调任非执行董事[74] - 周晖于2019年3月21日获委任为独立非执行董事[74] - 王永利于2018年11月12日获委任为独立非执行董事[74] - 管涛于2019年3月28日辞任独立非执行董事[74] - 渡边智彦于2019年2月18日获委任为主席兼执行董事，3月5日获委任为首席执行官[74] - 郑理于2018年7月30日获委任为执行董事，8月17日获委任为执行总裁[74] - 自2019年3月5日起，渡边智彦先生兼任公司主席及首席执行官[168] - 渡边智彦于2019年3月5日获委任为公司首席执行官，兼任首席执行官及主席[176] - 截至2018年12月31日年度，郑理先生和李巍女士获委任为执行董事，王东芝先生晋升为主席，郑理先生获委任为执行总裁，李巍女士获委任为副总裁，陈志宏先生辞去独立非执行董事职务，胡正衡先生和王永利先生获委任为独立非执行董事[197] 公司业务发展 - 2018年公司加速对支撑金融科技发展的基础设施投入，开展大数据、区块链及人工智能领域投资及整合[8] - 2018年公司完善证券交易及咨询、机构融资及资产管理等传统业务条线，构建覆盖企业全生命周期金融需求的业务架构及能力[8] - 公司为内资企业提供整体上市、兼并重组、战略财务管理等增值服务，助力中资企业“走出去”[8] - 公司将构建全球化投资平台，关注中日间双向投资业务机会[10] - 公司将构建金融科技综合服务平台，与领先团队协作并投资金融科技专案[11] - 公司将广纳贤士，调整和优化管理及核心业务团队[12] - 公司取得香港法例下受规管业务牌照，完善金融服务全链条和“投资+投行”双轮驱动模式[19] - 2018年4月，公司领投e投睿E轮融资并缔结战略联盟，打造区块链科技金融投行[20] - 公司聚焦垂直业务，发掘协同效益，涉足新兴金融板块[23] 宏观经济数据 - 2018年中国全年GDP 90万亿元人民币，比上年增长6.6% [16] - 截至2018年12月14日，香港首次公开发招股集资额达2778.5亿港元，为2010年以来最高[16] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年集团经审核综合收入约为5.13384亿港元，较2017年的约4.52175亿港元增加约14%[26] - 2018年利息收入为1.71393亿港元，较2017年的1.62043亿港元增加6%；佣金及收费收入为9918.5万港元，较2017年的3309.9万港元增加200%；投资收入净额为2.42806亿港元，较2017年的2.57033亿港元减少6%[27] - 2018年集团录得溢利约1.41605亿港元，较2017年的约1.93368亿港元减少[27] - 2018年12月31日，集团资产总值约为60.27091亿港元，较2017年12月31日的约61.58503亿港元减少2.1%[28] - 2018年经营活动、投资活动及融资活动的现金流入/（流出）净额分别约为13.60835亿港元、（3259.7万）港元及（2.41922亿）港元[28] - 2018年12月31日，集团现金及银行结余总额（不包括已抵押银行存款）约为22.16342亿港元，较2017年12月31日的约11.37535亿港元增加[28] - 2018年集团录得公司拥有人应占溢利约1.43233亿港元，较2017年的约1.92033亿港元减少25.4%[31] - 2018年12月31日，借贷业务产生的应收贷款及利息结余减至约4.71527亿港元，较2017年12月31日的约13.23926亿港元减少[31] - 2018年集团确认9803.6万港元的预期信贷损失拨备记入综合损益表，2017年无；2018年12月31日，预期信贷损失拨备对应收保证金及应收贷款总额的比率为12.4%，2017年为零[31] - 2018年12月31日，集团资本与负债比率约为9.5%，较2017年的约14.1%降低[32] - 2018年12月31日公司有84名雇员，2017年12月31日为71名[42] - 2018年12月31日银行已抵押存款为299千港元，2017年为313千港元，集团资产抵押总额与已抵押存款相同[43] - 2018年12月31日集团不可撤销资本承担约为34,474,000港元，2017年为62,535,000港元[46] - 2018年12月31日集团重大投资市值约为2,714,296,000港元，2017年12月31日为2,724,766,000港元[49] - 公司截至2018年12月31日止年度不建议派付股息，2017年亦为零港元[67] - 公司于2018年12月31日按香港公司条例计算的可供分派储备为零港元，2017年亦为零港元[71] 公司投资收益情况 - Chariot SPC Fund — Chariot SP II投资收益百分比为4.1%[49] - 股东价值基金投资收益百分比为4.4%[49] - Fullgoal China Access RQFII Fund SPC — Fullgoal Industrial Investment Fund Segregated Portfolio投资收益百分比为18.4%[49] - Central China Dragon Growth Fund SPC — Central China Drago Growth Fund SP3投资收益百分比为2.2%[49] - eToro Group Ltd.投资收益百分比为8.1%[49] - Crimson Partners, LP投资收益百分比为2.3%[49] 公司股权相关 - 2018年12月31日，倪新光持有462,072,000股，占已发行股本1.60%[85] - 2018年12月31日，郑理持有2,389,910,000股，占已发行股本8.26%；2019年1月18日，郑理拥有8,100,041,390股权益，占已发行股本约28.00%[85][86] - 2018年12月31日，公司已发行普通股总数为28,928,719,250股[86] - 2018年12月31日，中国民生投资股份有限公司等持有公司普通股好仓144.8575亿股，占已发行股本50.07%；Market Harvest Limited等持有30.37515521亿股，占10.50%；Team Abundance Limited持有23.8991亿股，占8.26%；万载星筠投资中心（有限合伙）等持有15.84675亿股，占5.48%[144] - 2018年12月31日，中国民生投资股份有限公司等持有公司普通股淡仓57.8574385亿股，占已发行股本20.00%[144] - 2019年1月18日，Team Abundance Limited出售23.8991亿股股份，收购81.0004139亿股股份证券权益，占已发行股本约28.00%[147] - 2018年12月31日，公司已发行普通股总数为289.2871925亿股[149] - 2018年12月31日，中民投集团间接持有集团已发行股本约50.07%[158] 公司购股及股份奖励计划 - 2013年12月9日公司采纳2013年购股计划取代2004年购股计划[90] - 2018年12月31日，2004年和2013年购股计划下无未行使购股权[91] - 每名合资格参与者12个月内因购股权获行使发行股份不得超已发行股份1%[102][104] - 2013年购股权计划自2013年12月9日起至2023年12月9日营业结束时有效[113][114] - 各承授人需在要约日期起21日内支付1.00港元作为获授予购股权的代价[111] - 2018年12月19日公司采纳股份奖励计划，截至报告日期无股份授出[116][117] 公司关联交易及费用 - 2016 - 2018年CMI实体应付公司最高费用经修订年度上限分别为2800万港元、7000万港元及8000万港元[125] - 截至2018年12月31日，CMI实体已付公司总费用约13万港元（2017年：111.9万港元）[126] - 2018年12月21日，CMI收购基金约35.30%股权，其后股权约为53.7%[127] - 中民资产管理有权收取按基金资产净值1.5%计算的年度管理费及15%计算的年度表现费，期限至2021年12月31日[128] - 2021年12月31日前三个年度，基金应付集团最高费用年度上限分别为2188万港元、2211万港元及2234万港元[128] - 2018年12月21 - 31日，基金产生资产管理费用约218万港元，获全面豁免相关规定[130] - 2018年3月16日，公司间接全资附属公司天津桐鸣与中民投亚洲订立贷款协议，提供不多于7500万元人民币贷款，年利率11.5%，期限两年[133] - 截至2018年12月31日止年度，集团自中民投亚洲收取总利息收入约421.9万港元[136] - 2016年5月31日，公司附属公司与借方订立贷款协议，年利率10厘；2017年10月9日修订协议，借方就经延长期向新贷方支付利息共4700万港元，贷款于2018年6月29日悉数偿付[138][139] 公司客户情况 - 截至2018年12月31日，集团五大客户占总收益约36.07%，最大客户占总收益约20.64%[158] - 2018年12月21日，CMI成为集团最大客户约35.30%股权的持有人[158] 公司核数师及相关会议 - 罗兵咸永道会计师事务所自2016年6月30日起获委任为集团核数师，任期直至2019年股东周年大会[164] - 审核委员会于2019年3月28日举行会议，审阅截至2018年12月31日止年度的全年业绩[165] - 2018年6月22日举行股东周年大会，全体董事会成员及核数师均出席回答股东提问[169] - 截至2018年12月31日止财政年度，董事会举行十三次会议，包括四次定期会议[175][177] - 2019年度股东周年大会预期于2019年6月举行[68] 公司治理相关 - 除独立非执行董事吕巍先生外，全体非执行董事及余下独立非执行董事均有为期三年的特定委任年期[168] - 各董事须最少每三年轮值退任一次[172] - 董事会成员包括九名董事，其中四名执行董事、一名非执行董事及四名独立非执行董事[173] - 公司为董事及高级职员购买合适责任保险[181] - 截至2018年12月31日止年度，公司秘书黄在泽接受不少于15小时专业培训[181] - 全体董事参与持续专业发展活动，涵盖监管事宜、职务职责及集团业务[183] - 董事确认有责任编制各财政期间财务报表，确保真实公平反映财务状况等[186] - 公司外聘核数师为罗兵咸永道会计师事务所，其报告载于年报第61页至第66页[186] - 截至2018年12月31日年度，全体董事遵守标准守则指引规定[187] - 2018年12月31日，审核委员会由5名独立非执行董事组成，每年举行两次会议[188] - 2019年1月28日，董事会采纳经修订审核委员会职权范围，自2019年1月1日起生效[189] - 截至2018年12月31日年度，审核委员会举行六次会议[192] - 提名委员会于2012年3月30日成立，2018年12月31日由5名独立非执行董事组成，每年最少开会一次[193] - 2013年9月24日，董事会采纳经修订提名委员会职权范围，自2013年9月1日起生效；2017年3月23日再次修订；2019年1月28日采纳提名政策[194] - 截至2018年12月31日年度，提名委员会举行四次会议[197] - 2019年1月28日，公司通过一项提名政策[198] - 提名委员会按具诚信声誉等标准向董事会提名合适候选人[199] 公司荣誉 - 2018年6月，公司荣获第十三届资本杰出中国企业成就奖“资本杰出中国投资及资产管理集团”殊荣