独立董事提名 - 戴建君被提名为欧普泰第四届董事会独立董事候选人[2] 任职要求 - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[2] - 特定持股及亲属、近十二个月不具独立性人员不符要求[4][5] - 近三十六个月违法受罚、受谴责批评人员不得担任[7] - 兼任境内上市公司不超三家，在欧普泰连续任职不超六年[7] - 过往任职未出席次数超半、受其他部门处罚人员不符要求[10]

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-058 （一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况 公司于 2022 年 11 月 11 日收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海欧 普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证 监许可[2022]2809 号）同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票 6,000,000 股，每股发行价格 为人民币 24.98 元，实际募集资金总额为人民币 149,880,000.00 元，扣除各项发 行费用人民币 17,731,612.34 元后，募集资金净额为人民币 132,148,387.66 元。上 述募集资金已于 2022 年 12 月 2 日全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了众会字(2022)第 08841 号验资报告。 （二）向特定对象发行股票募集资金情况 1、2021 年度第一次股票定向发行 上海欧普泰科技创业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-054 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 鉴于公司第三届监事会非职工监事任期即将届满，现根据《公司法》、《北京 1.会议召开时间：2024 年 8 月 26 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 12 日以书面及通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席徐道波 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工监事候选人的 议案》 1.议案内容： 证券交易所股票上市规则（试行）》及《公司章程》等相关规定进行换届选举， 公司监事会提名徐道波女士、汪勇先生为第四届监事会非职工监事候选人，任期 三年，自公司 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。以上全体非职 工监事候选人均不属于失信联合惩戒 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-059 上海欧普泰科技创业股份有限公司董事、监事换届公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、换届基本情况 （一）董事换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第三届董事会第二十三次会议于 2024 年 8 月 26 日审议并通过： 提名王振先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 27,403,231 股，占公司股本的 34.3622%，不是失信联合惩戒对象。 提名顾晓红女士为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 1,708,908 股，占公司股本的 2.1429%，不是失信联合惩戒对象。 提名汤雨香女士为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会 关于 2024 年股票期权激励计划（草案）的核查意见 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-072 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证 券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以 下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律、行政法规和规范性文件以及《公司 章程》的相关规定，对公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司符合《管理办法》《上市规则》《监管指 ...

股票期权激励计划 - 2024年授予总量为130.0469万份[2] - 董高获授45.5469万份，占比35.02%，占股本0.57%[2] - 核心员工获授84.5万份，占比64.98%，占股本1.06%[2] 人员获授情况 - 王振获授19.0469万份，占比14.65%，占股本0.24%[2] - 顾晓红获授12.5万份，占比9.61%，占股本0.16%[2] - 詹科获授6万份，占比4.61%，占股本0.08%[2] - 汤雨香获授4万份，占比3.08%，占股本0.05%[2] - 戴剑兰获授4万份，占比3.08%，占股本0.05%[2] 限制条件 - 有效期内激励计划标的股票累计不超股本30%[4] - 激励对象累计获授不超股本1%[4]

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-069 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年 8 月 声明 本公司及董事、监事、高级管理人员保证本激励计划相关信息披露文件不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个 别及连带责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得 的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》系依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司 持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股 权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《上海 欧普泰科技创业股份有限公司章程》的相关规定制订。 二 ...

业绩数据 - 2023年光伏检测设备营收175,060,442.44元，占比97.23%[28] 新产品研发 - 2023年12月推出光伏电站AI数据分析云平台[28] - 2024年6月发布“泰阳”运维系统，预计2024年收入落地[29] 股权激励 - 2024年股票期权激励计划草案8月发布[2] - 激励对象为董事、高管、核心员工[6] - 权益授出总额度不超股本30%，单个不超1%[19] - 行权价格每份5.60元[19] - 有效期最长36个月，等待期12、24个月[24][25] - 分两期行权，比例均50%[25] - 激励对象资金自筹，公司不资助[23] - 业绩考核指标为新业务光伏电站端销售额[28] - 需股东大会决议批准[33]

会议情况 - 公司2024年第一次职工代表大会于8月23日召开[2] - 会议应到32人，实到32人，缺席0人[2] 选举结果 - 审议通过选举张恋为第四届监事会职工代表监事议案[3] - 张恋任期至第四届监事会任期届满[3] - 选举议案表决同意32票，反对0票，弃权0票[3] 议案说明 - 选举议案无关联交易，无需回避表决[4] - 选举议案无需提交股东大会审议[4]