子公司管理规定 - 2025年8月15日通过制定《子公司管理制度》[2] - 重大固定资产购置超控股子公司最近一期经审计净资产5%等重大事项需报公司审议[15] - 控股子公司需按规定时间向公司提交财务报表[19] 子公司交易与投资 - 子公司重大交易经公司相关层级审议通过后再履行内部审批程序[17] - 子公司利润分配需经公司董事会审议通过[17] - 子公司对外投资执行相关规定，获批项目每月汇报进展[24][31] 子公司信息与审计 - 子公司重大事项1日内报告公司董事会，法定代表人为信息管理第一责任人[26] - 公司定期或不定期对子公司审计，子公司配合并提供资料[29] - 子公司按规定履行信息披露义务[29] 子公司考核与奖惩 - 子公司建立考核奖惩制度，制订相关管理制度并报备[31] - 子公司年度结束后考核高级管理人员并实施奖惩[32] - 子公司董监高履职不当公司有权要求处罚当事人[31]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含6名非独立董事和3名独立董事，设董事长1名，可设副董事长[7] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事过半数投票选举产生和罢免[7] 专门委员会 - 董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会，审计等三委员会中独立董事应占半数以上并担任召集人[8] 审议权限 - 董事会审议公司向银行等借款单笔不超公司最近一期经审计净资产50%且不超5000万元的交易[10] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上但低于50%，应提交董事会决定[21] - 交易涉及资产净额或成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上但低于50%，且超1000万元但低于5000万元，应提交董事会决定[21] - 公司与关联自然人成交金额在30万元以上的关联交易，应经董事会审议[22] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产0.2%以上且超300万元的交易，应经董事会审议[22] 会议规则 - 董事会每年度至少召开两次会议，由董事长召集，会议召开十日前书面通知全体董事[14] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议，董事长十日内召集主持[14] - 董事会可召开临时会议，通知方式为书面等，通知时限为会议召开三日前[15] - 情况紧急经各董事同意，可豁免临时会议通知时限，口头通知[15] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日内发出，不足三日会议顺延或经全体与会董事认可按期召开[16] - 董事会会议应有三分之二以上董事出席方可举行[20] - 一名董事不得在一次会议上接受超二名董事委托代为出席[20] - 董事会会议所作决议须经全体董事过半数通过[22] 其他 - 2025年8月15日公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过修订《董事会议事规则》，议案尚需提交股东会审议[2] - 董事会会议记录保存期限为十年[27] - 董事会会议档案保存期限为十年以上[33] - 议事规则为《公司章程》附件，由董事会拟定，经股东会审议通过施行[35] - 议事规则中“以上”含本数，“超过”不含本数[36] - 议事规则由公司董事会负责解释[36]

公司治理 - 2025年8月15日董事会通过修订《总经理工作细则》[2] - 设总经理1名，副总经理若干及财务负责人1名[6] - 工作细则制定和修改经董事会通过生效，由董事会解释[20] 总经理职责 - 5个工作日内按要求向董事会或审计委员会报告工作[10] - 决策预算内重大资产购置等事项[14] - 提名副总经理征求意见，任免部门负责人经考核[16] 财务制度 - 大额款项支出总经理和财务负责人联签[17] - 重要财务支出使用部门报告，财务审核，总经理批准[17] - 日常费用支出使用部门审核，总经理批准[18] 投资项目 - 确定投资项目建立可行性研究制度，经批准实施并审计[15]

制度审议 - 2025年8月15日公司召开会议审议通过修订《投资者关系管理制度》[2] 工作目的与原则 - 投资者关系管理工作目的包括促进公司与投资者良性关系等[6] - 投资者关系管理工作基本原则有充分披露信息等六项[7] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略等[9] - 公司与投资者沟通方式包括公告等[11] 信息披露要求 - 应披露信息须第一时间在指定平台公布[12] 管理职责与人员 - 公司董事会秘书是投资者关系管理负责人[15] - 从事投资者关系管理员工需具备了解公司经营等素质[17] - 投资者关系管理工作主要职责有信息沟通等[18] 沟通渠道建设 - 公司应在网站设投资者关系专栏[18] - 公司应建立内部信息采集报告机制[19] - 公司应设立专门投资者咨询电话和传真[19] 会议相关安排 - 公司应在不晚于年度股东会召开之日举办年度报告说明会[19] - 公司应至少提前2个交易日发布召开年度报告说明会的通知[20] 活动管理 - 公司进行投资者关系活动应建立完备档案制度[21][22] - 公司开展投资者关系活动应编制活动记录并及时披露[22] 培训与致歉 - 公司应对员工进行投资者关系管理相关知识培训[22] - 公司及相关当事人特定情形应及时向投资者公开致歉[23] 制度规定 - 本制度未规定但现行法律等有规定的从其规定[25] - 本制度由董事会负责解释和修订[26][27]

制度审议 - 2025年8月15日公司审议通过制定《累积投票制度实施细则》[2] - 议案尚需提交股东会审议[2] 制度适用 - 累积投票制适用于特定控股比例或选举多名董事情况[6] 候选人提名 - 董事（非独董）候选人由董事会等提名[8] - 独董候选人由董事会等提名[8] 投票计算 - 股东累积表决票数按规则计算[12] - 多轮选举重新计算累积表决票数[12] 当选条件 - 当选董事得票数需超出席股东有效表决权半数[17] 后续安排 - 细则由董事会负责修改、解释[22] - 细则经审议和批准后生效[22]

制度审议 - 2025年8月15日公司召开会议审议通过制定《会计师选聘制度》，需提交股东会审议[2] - 制度经公司股东会审议批准后生效，修改时亦同[24] 选聘流程 - 选聘需经审计委员会审核、董事会审议，最终由股东会决定[7] - 选用竞争性谈判、公开招标等方式，符合要求续聘可不公开选聘[13][14] - 一般程序包括审计委员会提要求等多环节[14] 审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司年度审计业务满五年，后连续五年不得参与[11] - 承担首发或向不特定对象发行股票并上市审计业务，上市后连续执行期限不超两年[11] 费用调整 - 聘任期内公司和事务所可根据多种因素调整审计费用[16][17][21] - 审计费用较上一年度下降20%（含）以上，公司应说明情况[21] 资料保存 - 选聘、评审和相关决策资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[17] 续聘与更换 - 续聘时审计委员会评价，肯定提交董事会和股东会，否定则改聘[18] - 原则上年报审计期间不得变更事务所，特定情形除外[18] - 更换应在董事会决议通过后通知前任，披露情况及原因[19] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[19] 违规处理 - 会计师事务所有7种严重行为时公司不再选聘[22] - 审计委员会发现选聘违规应报告董事会，公司处理责任人[22]

利润分配制度修订 - 2025年8月15日第四届董事会第六次会议审议通过修订《利润分配管理制度》议案，尚需提交股东会审议[2] 利润分配规则 - 分配当年税后利润提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[8] - 法定公积金转资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本25%[9] 现金分红条件 - 当年合并报表后可分配利润为正且现金流充裕、经营活动现金流量净额为正、净利润弥补亏损后每股收益不低于0.1元、审计报告为标准无保留意见[13] 方案审议与通过 - 董事会审议通过的利润分配方案需提交股东会，出席股东会股东所持表决权二分之一以上通过[15] - 调整利润分配政策，董事会方案全体董事过半数通过，股东会出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[16] 其他规定 - 盈利且符合条件而董事会未做现金利润分配预案，应在定期报告披露原因及资金用途，独立董事发表意见[18] - 按合并报表和母公司报表中可供分配利润孰低原则确定分配比例[13] - 上市公司实施资本公积金转增股本，应披露转增金额是否超报告期末“资本公积——股本溢价”余额[13] - 严格执行现金分红政策，调整需满足条件、论证并经出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过[20] - 股东会审议相关事项单独计票并披露中小股东表决情况[21] - 在年报或半年报中详细披露利润分配方案和现金分红政策执行情况[22] - 筹划方案控制内幕信息知情人范围并保密[23] - 存在股东违规占用资金，公司有权扣减其现金红利偿还资金[22][23] - 制度“以上”含本数，“不满”不含本数[25] - 制度未规定但法律等有规定从其规定，抵触时服从法律等[25] - 制度由公司董事会负责解释[26] - 工作细则经董事会审议并股东会批准后生效[27]

制度修订 - 2025年8月15日董事会通过修订《募集资金管理制度》，需股东会审议[2] 资金管理 - 募集资金到位后1个月内签三方协议，签后2个交易日内披露[8] - 支取超3000万元且达净额20%，公司及银行通知保荐或财务顾问[10] - 银行3次违规，公司可终止协议并注销专户[10] - 募投项目搁置超一年或投入未达50%，公司重新论证[14] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月，非保本型不得质押[15] - 开立或注销产品专用结算账户，2个交易日内披露[16] - 闲置资金现金管理或补流，董事会通过后2个交易日内披露[17] - 闲置资金补流单次不超12个月[17] - 募集资金存于专户，不得作他用[8] - 补流到期前归还资金，归还后2个交易日内披露[18] - 超募资金补流或还贷需审议，12个月内不高风险投资及资助[18] - 募集资金置换自筹资金6个月内实施[18] - 募投项目使用资金差异超30%，调整计划并披露[28] 监督检查 - 财务部门建立募集资金管理和使用台账[27] - 内审部门至少半年检查一次并报告[27] - 董事会半年核查募投进展，出具专项报告并披露[28] - 保荐或财务顾问半年现场调查一次[29] - 年度结束后出具专项核查报告并披露[29] - 独立董事可聘会计师出具鉴证报告，公司配合承担费用[30] 其他 - 制度未尽事宜按法规和章程执行[33] - 制度由董事会负责解释[34] - 制度经审议和批准后生效[35] - 制度落款日期为2025年8月15日[36]

上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管 理制度的议案》之子议案 3.20：制定《独立董事专门会议制度》；议案表决结果： 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-059 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海欧普泰科技创业股份有限公司独立董事专门会议制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第一条 为进一步完善上海欧普泰科技创业股份有限公司（下称"公司"）的 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 —独立董事》等法律、法规的 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司独立董事工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管 理制度的议案》之子议案 3.08：修订《独立董事工作细则》；议案表决结果： 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-047 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为完善上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《北京证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》） ...