制度审议 - 2025年8月15日公司召开会议审议通过制定《会计师选聘制度》，需提交股东会审议[2] - 制度经公司股东会审议批准后生效，修改时亦同[24] 选聘流程 - 选聘需经审计委员会审核、董事会审议，最终由股东会决定[7] - 选用竞争性谈判、公开招标等方式，符合要求续聘可不公开选聘[13][14] - 一般程序包括审计委员会提要求等多环节[14] 审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司年度审计业务满五年，后连续五年不得参与[11] - 承担首发或向不特定对象发行股票并上市审计业务，上市后连续执行期限不超两年[11] 费用调整 - 聘任期内公司和事务所可根据多种因素调整审计费用[16][17][21] - 审计费用较上一年度下降20%（含）以上，公司应说明情况[21] 资料保存 - 选聘、评审和相关决策资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[17] 续聘与更换 - 续聘时审计委员会评价，肯定提交董事会和股东会，否定则改聘[18] - 原则上年报审计期间不得变更事务所，特定情形除外[18] - 更换应在董事会决议通过后通知前任，披露情况及原因[19] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[19] 违规处理 - 会计师事务所有7种严重行为时公司不再选聘[22] - 审计委员会发现选聘违规应报告董事会，公司处理责任人[22]

制度修订 - 2025年8月15日董事会通过修订《募集资金管理制度》，需股东会审议[2] 资金管理 - 募集资金到位后1个月内签三方协议，签后2个交易日内披露[8] - 支取超3000万元且达净额20%，公司及银行通知保荐或财务顾问[10] - 银行3次违规，公司可终止协议并注销专户[10] - 募投项目搁置超一年或投入未达50%，公司重新论证[14] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月，非保本型不得质押[15] - 开立或注销产品专用结算账户，2个交易日内披露[16] - 闲置资金现金管理或补流，董事会通过后2个交易日内披露[17] - 闲置资金补流单次不超12个月[17] - 募集资金存于专户，不得作他用[8] - 补流到期前归还资金，归还后2个交易日内披露[18] - 超募资金补流或还贷需审议，12个月内不高风险投资及资助[18] - 募集资金置换自筹资金6个月内实施[18] - 募投项目使用资金差异超30%，调整计划并披露[28] 监督检查 - 财务部门建立募集资金管理和使用台账[27] - 内审部门至少半年检查一次并报告[27] - 董事会半年核查募投进展，出具专项报告并披露[28] - 保荐或财务顾问半年现场调查一次[29] - 年度结束后出具专项核查报告并披露[29] - 独立董事可聘会计师出具鉴证报告，公司配合承担费用[30] 其他 - 制度未尽事宜按法规和章程执行[33] - 制度由董事会负责解释[34] - 制度经审议和批准后生效[35] - 制度落款日期为2025年8月15日[36]

上海欧普泰科技创业股份有限公司独立董事工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管 理制度的议案》之子议案 3.08：修订《独立董事工作细则》；议案表决结果： 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-047 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为完善上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《北京证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》） ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管 理制度的议案》之子议案 3.20：制定《独立董事专门会议制度》；议案表决结果： 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-059 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海欧普泰科技创业股份有限公司独立董事专门会议制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第一条 为进一步完善上海欧普泰科技创业股份有限公司（下称"公司"）的 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 —独立董事》等法律、法规的 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-043 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和非关联股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》等法律法规和其他规范性文件以及《上海欧普泰科技创业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 上海欧普泰科技创业股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-040 上海欧普泰科技创业股份有限公司股东会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管 理制度的议案》之子议案 3.01：修订《股东会制度》；议案表决结果： 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 股东会制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东会的作用、提高议事效率， 维护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、 《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管 理制度的议案》之子议案 3.09：修订《对外担保管理制度》；议案表决结果： 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-048 上海欧普泰科技创业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、法规的规定及《上海欧普泰科技创业股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-049 上海欧普泰科技创业股份有限公司对外投资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管 理制度的议案》之子议案 3.10：修订《对外投资管理制度》；议案表决结果： 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 策，包括：对外投资、对外融资、重大资产重组等。 第三条 公司的投融资行为应当符合国家有关法律、法规、规范性文件以及 国家相关产业政策的规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于形成公司 的核心竞争力，有利于优化配置公司资源，有利于促进公司的可持续发展。 第二章 对外投资决策管理 第四条 对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-044 上海欧普泰科技创业股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管 理制度的议案》之子议案 3.05：修订《承诺管理制度》；议案表决结果： 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规 范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-051 上海欧普泰科技创业股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管 理制度的议案》之子议案 3.12：修订《内部审计制度》；议案表决结果： 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，加强公司内部管理和控制，保护投资者合法权益，提升公司运营效 率及经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《 中华人民共和国审计法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等 法律、法规、规范性文件等的相关规定，制定本制度。 第二章 ...