证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-078 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 （二）会议出席情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 23 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 19 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长王振 6.开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议 案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 4.提交股东大会表决情况： 引第 3 号——股权激励和员工持股计 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-083 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象 授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 4、2024 年 9 月 23 日，公司召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会 第一次会议，审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票 期权的议案》。关联董事在对相关议案进行表决时履行了回避表决的义务。前述 相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对 2024 年股票期权激励 计划授予事项进行了核查并发表了同意的意见。 （二）董事会关于符合授予条件的说明 董事会经过认真核查后认为公司不存在下列不得实行股权激励的情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 26 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司召开第三届董事 会第二 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权票数量（万 | 占授予总量 | 占激励计划 草案公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 份） | 的比例 | 公司股本总 | | | | | | | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 王振 | 董事长、总经理、总工程师 | 19.0469 | 14.65% | 0.24% | | 2 | 顾晓红 | 董事、集团副总经理、董事会秘书 | 12.50 | 9.61% | 0.16% | | 3 | 詹科 | 董事、AI 事业部总经理 | 6.00 | 4.61% | 0.08% | | 4 | 汤雨香 | 董事 | 4.00 | 3.08% | 0.05% | | 5 | 戴剑兰 | 董事、财务总监 | 4.00 | 3 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本次激励计划的审批程序 7 | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计 | | 划差异情况 8 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 8 | | （四）本次授予情况 9 | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | （六）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 欧普泰、本公司、公 | 指 | 上海欧普泰科技创业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 股权激励计划、本激励 | 指 | 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 计划 | ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海欧普泰科技创业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《上海欧普泰科技创业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《上海欧普泰科技创业股份有限公司股东 大会制度》（以下简称《股东大会制度》）的有关规定，上海市锦天城律师事务所 （以下简称"本所"）接受上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 委托，指派本所律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。 本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查 了本 ...

股东大会情况 - 出席本次股东大会股东4人，持有表决权股份32,629,778股，占比40.92%[3] - 公司在任董事9人、监事3人全部出席会议[4] 股本与注册资本 - 2023年权益分派后公司总股本由66,673,554股变为79,748,171股，注册资本由6,667.3554万元变为7,974.8171万元[10] 议案表决 - 《关于拟变更注册资本并修订<公司章程>的议案》同意股数32,629,778股，占比100%[10] - 《关于拟认定公司核心员工的议案》同意股数32,629,778股，占比100%[13] - 《2024年股票期权激励计划（草案）》等相关议案同意股数887,537股，占比100%[15][16][18][22] 人员选举与任职变动 - 第四届董事会非独立董事、独立董事、监事会非职工监事候选人选举得票数均为32,629,778股，占比100%[7][8][9][12] - 王振等多人任职董事、监事职位变动于2024年9月19日生效[30][32]

激励计划 - 公司2024年8月26日审议通过《2024年股票期权激励计划（草案）》并公告[1] 股票交易 - 回购股份专用账户2024年2月26日至3月21日买入82,000股[3] - 衡堪优选贰号私募2024年3月13日至4月8日买入3,346,249股[5] 合规情况 - 未发现内幕信息知情人违规买卖或泄露信息情形[3][6][7] 其他 - 第三次回购股份方案2023年9月22日通过，2024年3月21日实施完毕[3]

核心员工认定 - 2024年8月26日公司审议通过拟认定核心员工议案，提名王振等32人[2] - 8月26日在北交所官网披露公示公告，8月27日至9月5日公示10天[2] - 公示期满员工无异议，监事会认为程序合规，同意认定32人为核心员工[2][3]

激励计划流程 - 公司2024年8月26日审议激励对象名单议案并披露[1] - 2024年8月27日至9月5日对名单公示10天[1] - 2024年9月13日发布监事会核查意见及公示说明[5] 激励对象情况 - 激励对象为董事、高管和核心员工[4] - 不包括独董、监事、外籍员工等[4] - 不包括特定大股东等[4] 激励对象审核 - 公示期监事会未收到异议[1] - 列入人员符合相关条件，合法有效[3][4]

报告公司投资评级 - 维持"增持"评级 [8] 报告的核心观点 营收和净利润有所下降 - 2024H1 实现营业收入 0.52 亿元，同比-37.60%；归母净利润 135.75 万元，同比-92.96% [5] - 2024Q2 实现营收 0.27 亿元，同比-42.09%，环比+4.65%；归母净利润-106.79 万元，同比-108.18%，环比-144.03% [5] - 营业收入和归母净利润下滑主要受光伏行业供需失衡，下游客户扩产速度放缓，产品价格受市场竞争加剧影响出现下跌，同时受到国际贸易摩擦和政策调整等多重因素的共同作用 [5] 配件及升级改造业务营收大幅增长 - 2024H1 光伏检测设备/配件及升级改造分别实现营收 0.42/0.10 亿元，同比-47.73%/+246.97% [6] - 配件及升级改造业绩增长得益于公司根据市场需求，积极调整业务布局，拓展客户存量设备升级改造业务 [6] 毛利率略有上升 - 2024H1 公司实现毛利率 43.95%，同比+0.27pct [6] - 主要系去年同期毛利率偏低的西北地区实现毛利率增长 [6] 期间费用率略有提升 - 2024Q2 公司销售、管理、研发、财务费用率分别为 7.49%/13.30%/15.77%/0.08%，同比+3.95/6.64/6.55/0.85pct [7] - 财务费用较去年略有增长主要是公司货币资金减少，存款利息下降所致 [7] 盈利预测下调 - 预计公司 2024/2025/2026 年归母净利润为 0.08/0.10/0.12 亿元（前值分别为 0.47/0.62/0.81 亿元），同比-77%/+25%/+26% [8] - 考虑公司积极调整业务布局，持续加大光伏电站 AI 运维客户拓展，有望成为公司第二曲线带动业绩增长 [8]