北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划首次授予事项的法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-3号 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真（Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划首次授予事项的法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-3 号 致:北京凯德石英股份有限公司（公司） GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 邮编： 100005 根据《中华人民共和国公司法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下称"《管理办 法》")、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》、《北京证券交易所股 票上市规则(试行)》(以下称"《上市规则》")《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第3号 -- 股权激励和员工持股计划》(以下称"《监管指引第3号》") 等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定,北京国枫 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-009 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划限制性股票首次授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 12 月 11 日，北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议审议通过了《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议 案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于 拟认定公司核心员工的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划首次授予的激 励对象名单>的议案》、《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议 案》。同日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了上述议案。关 联董事对相关议案进行回避表决。独立董事张娜、刘志弘、崔保国作为征集人就 公司 2023 年第二次临时股东大 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-007 北京凯德石英股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法规和规范性文 件及公司《2023 年股权激励计划（草案）》的规定，本次激励计划无获授权益 条件，公司董事会根据公司 2023 年第二次临时股东大会的决议和授权，同意 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 4 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 29 日以书面方式发出 5.会议主持人：刘云 6.召开情况合法、合规、合章程 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-010 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划限制性股票首次授予的激励对象名单 （首次授予日 ） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授限制性 | 占本激励计划拟 | 占激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股票数量 | 授出限制性股票 | 告日股本总额 | | | | | (万股) | 总量的比例 | 的比例 | | 1 | 张忠恕 | 董事长 | 25 | 16.54% | 0.33% | | 2 | 张凯轩 | 董事、总经理 | 15 | 9.92% | 0.20% | | 3 | 陈强 | 董事、副总经理 | 3 | 1.98% | 0.04% | | 4 | 于洋 | 董事 | 3 | 1.98% | 0.04% | | 5 | 张娟 | 副总经理 | 3 | 1.98% | 0.04% | | 6 | ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-006 北京凯德石英股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 4 日 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事张娜、崔保国、刘志弘因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2023 年股权激励计划激励对象首次授予限制性股票的 议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法规和规范性 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场结合通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 29 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长 张忠恕 6.会议列席人员：董事会秘书 南舒宇 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议符合《公司 ...

北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 邮编： 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真（Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划首次授予事项的法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-3 号 2023 年股权激励计划首次授予事项的法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-3号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 致:北京凯德石英股份有限公司（公司） 根据《中华人民共和国公司法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下称"《管理办 法》")、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》、《北京证券交易所股 票上市规则(试行)》(以下称"《上市规则》")《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第3号 -- 股权激励和员工持股计划》(以下称"《监管指引第3号》") 等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定,北京国枫 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-007 北京凯德石英股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法规和规范性文 件及公司《2023 年股权激励计划（草案）》的规定，本次激励计划无获授权益 条件，公司董事会根据公司 2023 年第二次临时股东大会的决议和授权，同意 本议案无需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 《北京凯德石英股份有限公司第三届监事会第十八次会议决议》 北京凯德石英股份有限公司 监事会 （一）审议通过《关于向 2023 年股权激励计划激励对象首次授予限制性股票的 议案》 1.议案内容： 向 67 名激励 ...

天风证券股份有限公司 关于 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年一月 | 目录 | | --- | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 6 | | （二）本激励计划首次授予相关事项与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况...7 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 8 | | （四）本次激励计划首次授予情况 9 | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （六）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 凯德石英、公司、上市公 | 指 | 北京凯德石英股份有限公司 | ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-009 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划限制性股票首次授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 12 月 11 日，北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议审议通过了《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议 案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于 拟认定公司核心员工的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划首次授予的激 励对象名单>的议案》、《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议 案》。同日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了上述议案。关 联董事对相关议案进行回避表决。独立董事张娜、刘志弘、崔保国作为征集人就 公司 2023 年第二次临时股东大 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-006 北京凯德石英股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （一）审议通过《关于向 2023 年股权激励计划激励对象首次授予限制性股票的 议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法规和规范性 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场结合通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 29 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长 张忠恕 6.会议列席人员：董事会秘书 南舒宇 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。 （二）会议出席情况 文件及公司《2023 年股权激励计划（草案）》的规定，本次激励计划无获授权 益条件，公司董事会根据公司 ...