大华核字|2024]0011002427 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 地可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.ggt.ggtf.ggc.gg .gg 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023年 12月 31 日) 目 录 页 次 第 1页 İ 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 2023 年 lí 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011002427 号 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了惠州市 惠德瑞锂电科技股份有限公司(以下简称德瑞锂电公司)2023年度 财务 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘大华会计师事务所为2024年度审计机构[2] - 2024年4月3日董事会和审计委员会审议通过续聘议案，尚需股东大会审议[7][8] 审计机构情况 - 大华2023年末合伙人270人，注册会计师1471人，签过证券服务审计报告的1141人[2] - 大华2022年收入总额332731.85万元，审计业务收入307355.10万元，证券业务收入138862.04万元[2][3] - 大华2022年上市公司审计客户488家，收费61034.29万元，公司同行业审计客户29家[3] - 大华职业保险累计赔偿限额80000万元，近三年涉诉承担5%连带赔偿责任[3][4] - 大华近三年受行政处罚5次、监督管理措施35次等，103名从业人员受相应处罚[4] 审计人员情况 - 项目合伙人近三年签上市公司和挂牌公司审计报告5家次，签字注册会计师3家次，复核人员超5家次[5] 审计收费情况 - 2023年审计收费30万元，2024年未确定，拟授权董事长协商[6]

会议信息 - 监事会会议于2024年4月3日在公司二楼会议室召开，3月24日书面发通知[2] - 应出席监事3人，出席和授权出席3人，王瑞钧委托周文建表决[2] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等6项议案表决全票通过，需提交股东大会审议[3][4][5][6][7][8][9][10] - 《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》等2项议案表决全票通过，无需提交[11][12]

会议时间 - 2024年5月9日14:00召开2023年年度股东大会现场会议[4] - 2024年5月8日15:00 - 5月9日15:00为网络投票时间[4] - 2024年4月29日为股权登记日[7] 会议事项 - 审议《2023年度监事会工作报告》等11项议案[9][10][11][12][13][14][16][17][18][19][20] - 特别决议议案序号为（八）[21] 会议登记 - 2024年5月7日9：00 - 17：00为登记时间[23] - 登记地点为公司董事会秘书办公室[24] - 可现场、信函或传真登记，不接受电话登记[22] 其他信息 - 联系人为王卫华，电话0752 - 2652268，传真0752 - 2652511[25] - 董事会日期为2024年4月8日[28]

审计机构情况 - 2023年度公司审计机构为大华会计师事务所[1] - 2022年度大华审计业务收入307355.10万元，证券业务收入138862.04万元[1] - 2022年度大华上市公司审计客户家数488家，同行业29家[1] 审计相关决策 - 2023年4月和5月会议审议通过续聘大华[2][3] 审计监督情况 - 审计委员会核查评估大华资质和能力[4] - 审计中与大华沟通，监督年报审计工作[4][5] - 董事会审计委员会认为大华完成审计工作[5]

会议召开情况 - 2023年度召开6次董事会会议、3次股东大会[2] - 2023年度召开1次独立董事专门会议[4] - 2023年10月26日召开第三届董事会第十七次会议[1] - 2023年11月20日召开2023年第二次临时股东大会[1] 独立董事履职情况 - 独立董事2023年11月20日任职，任职时间较短[8] - 独立董事应出席董事会、股东大会各1次，均亲自出席[2] - 独立董事对审议事项均投同意票[2][4] - 独立董事审计前与内部审计和事务所沟通工作安排[6] 其他情况 - 2023年度独立董事未独立聘请中介或咨询机构[5] - 2023年度未发现公司损害中小股东权益事项[5]

人员变动 - 独立董事郭新梅于2023年11月20日因连续任职满6年正式离任[2] 会议情况 - 2023年度公司召开6次董事会会议、3次股东大会[2] - 郭新梅应出席董事会5次、股东大会3次，均亲自出席[2] 履职表现 - 郭新梅对审议议案均投同意票，无异议等情形[2][3] - 2023年度郭新梅无独立聘请中介等情况[5] - 郭新梅未发现公司损害中小股东权益事项[5] 履职监督 - 2023年度郭新梅关注信息披露与经营管理监督[6] 履职支持 - 2023年度公司为郭新梅履职提供必要条件[8]

惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2024-010 董事会 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 8 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等规定，并结合 独立董事出具的《独立董事关于独立性情况的自查报告》，惠州市惠德瑞锂电科 技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司独立董事的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，公司董事会认为：公 司独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》 中对独 ...

独立董事变动 - 独立董事詹启军2023年10月申请离任，11月20日正式离任[2] 会议情况 - 2023年公司召开6次董事会、3次股东大会，独立董事应出席董事会5次、股东大会3次，均亲自出席[2] 议案表决 - 独立董事对各项议案均投同意票，无反对、弃权情况[3] 履职情况 - 2023年独立董事未发现公司损害中小股东权益事项，监督信息披露、经营管理等[5][6] 支持配合 - 2023年公司为独立董事履职提供必要条件，积极支持配合[8]

业绩数据 - 截至2023年12月31日，未分配利润194,502,495.56元，资本公积155,361,260.95元[3] - 公司目前总股本77,924,130股[3] 权益分派 - 每10股派现金红利2元，预计派15,584,826元[3] - 每10股转增3股，转增23,377,239股[3] 方案情况 - 预案经董事会审议通过，待股东大会审议[5] - 通过后2个月内实施，实施后指标或摊薄[10]