审计委员会细则修订 - 2025年8月22日公司董事会通过《关于修订<审计委员会工作细则>的议案》[3] 审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任，董事会选举产生[7] 审计委员会职责 - 负责审核公司财务信息等多项职责[9] 审计委员会运作 - 会议每季度至少召开一次，可开临时会议[13] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[13] 其他 - 会议资料等保存10年，细则经董事会审议通过生效[16][21]

制度修订 - 2025年8月22日第四届董事会第七次会议审议通过修订《对外投资管理制度》议案，尚需提交股东会审议[3] 投资标准 - 对外投资资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，应提交董事会审议[8] - 占比达50%以上，提交董事会审议通过后应提交股东会审议批准[9] 决策流程 - 短期投资需对外投资管理部门编报计划、财务部提供资金流量状况表，按审批权限审批后实施[13] - 长期投资需投资管理部门初步评估、调研论证，经评审小组等按权限审批[15] 操作制度 - 证券投资执行严格联合控制制度，至少两人共同操作，人员分离[13] 项目管理 - 投资管理部门对投资项目全过程监督、检查和评价，项目实行季报制[16] 投资处置 - 经营期满可收回对外投资，有悖经营方向可转让[17] - 处置程序与权限与批准实施对外投资权限相同[18] 人员派出 - 对外投资组建合作、合资公司派董事，子公司派董事和经营管理人员[20] 财务核算 - 财务部对对外投资全面财务记录和详尽会计核算[22] 信息披露 - 对外投资按规定履行信息披露义务[25]

制度制定 - 2025年8月22日公司通过《信息披露暂缓、豁免管理制度》议案[3] 披露原则 - 审慎确定披露事项，范围与北交所上市时一致[6] 豁免情形 - 涉及国家秘密依法豁免，涉商业秘密特定情形可缓免[7] 登记报送 - 登记相关事项，报告公告后十日报送材料[9][10] 职责生效 - 董秘协调事务，制度经审议生效由董事会解释[11][14]

总经理相关 - 总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘，每届任期三年，连聘可连任[7][9] - 总经理特定情形下1个月内离职，辞职需提交书面报告[8][9] 会议相关 - 总经理办公会议例会半年一次，可开临时会议[17] - 临时会议召开条件含生产经营重大情况等[18] - 会议由总经理确定议题，提前两天通知并记录[17][20] 职责相关 - 运营总经理分管工作，可提议开会、代行职权[14] - 财务负责人分管财务，负责制度制定等[15] 决策与落实 - 总经理参考表决结果决策，指定专人落实催办[19] - 定期检查决议落实情况并提改进意见[19] 其他 - 会议记录保存不少于十年，参会人员遵守保密规定[19] - 总经理向董事会报告重大事项和定期报告经营情况[21] - 细则由董事会解释修订，自通过日生效[23]

制度审议 - 2025年8月22日第四届董事会第七次会议审议通过修订《独立董事工作制度》议案，尚需股东会审议[3] 任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[6] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[8] 提名与任期 - 董事会、单独或合并持有公司1%以上股份股东可提独立董事候选人[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] 监督与罢免 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可质疑或罢免独立董事[14] - 独立董事连续两次未出席且不委托出席董事会会议，董事会应提议召开股东会解除其职务[14] 补选规定 - 独立董事辞职致比例不符或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[14][15] 职权行使 - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[17] - 部分事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[19] 履职要求 - 独立董事每年履职现场工作时间不少于15日[20] - 独立董事发现特定情形应报告并可聘请中介机构调查[21] - 独立董事应公布通信地址或邮箱与投资者交流并回复调查结果[21] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[22] 公司协助 - 公司指定专门部门和人员协助独立董事履职[25] - 公司保障独立董事与其他董事同等知情权[25] - 公司可组织独立董事参与重大复杂事项研究论证[25] - 公司及时向独立董事发董事会会议通知并提供资料，保存会议资料至少十年[25] - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[25] - 公司相关人员配合独立董事行使职权[26] - 独立董事职权受阻可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和交易所报告[26] 费用与津贴 - 公司承担独立董事聘请专业机构等费用[26] - 公司给予独立董事与其职责相适应的津贴[26] 生效时间 - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效施行[28]

关联交易制度修订 - 2025年8月22日董事会通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》，待股东会审议[3] 关联方界定 - 直接或间接持股5％以上的法人或组织为关联法人[9] - 直接或间接持股5％以上的自然人为关联自然人[9] 关联交易审议 - 与关联自然人成交超30万（除担保）经董事会审议[12] - 与关联法人成交占近一期审计总资产0.2%以上且超300万（除担保）经董事会审议[12] - 与关联方成交占近一期审计总资产2%以上且超3000万（除担保）提交股东会审议[12] 表决回避 - 董事会审议关联交易关联董事回避，半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[15] - 股东会审议关联交易关联股东回避，其表决权不计入出席有表决权股份总数[16] 日常关联交易 - 可预计年度日常关联交易金额，按标准提交审议，在年报和中报披露执行情况[19] 披露要求 - 及时披露须经董事会或股东会审议的关联交易事项[20] - 在决议公告中披露关联交易表决及表决权回避制度执行情况[20] 免于审议披露情形 - 一方现金认购另一方证券等交易可免审议披露[20] - 一方承销另一方证券等交易可免审议披露[20] - 一方依据另一方股东会决议领取股息等交易可免审议披露[20] - 公司单方面获利益交易可免审议披露[20] - 关联交易定价为国家规定可免审议披露[20] - 关联方提供资金且利率符合条件可免审议披露[20] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[22] - 制度自股东会审议通过之日起生效实施[23]

证券代码：833523 证券简称：德瑞锂电 公告编号：2025-067 公司于 2025 年 8 月 22 日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关 于制定、修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 3.9《关于修订<对外担保 管理制度>的议案》。议案表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票，尚需提交 公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 第一章 总则 第一条 为了规范惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信 用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等相关法律法规、规范性文件的规定及《惠州市惠德瑞锂电科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 子公司发生对外担保时，按照本制度执行。本制度所述对外担保包括公司对全资、 控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 惠州市惠德瑞锂电科技股份有限公司 对 ...

制度审议 - 公司2025年8月22日召开第四届董事会第七次会议，通过制定相关制度议案，待股东会审议[2] 资金管理 - 占用资金分经营性和非经营性，非经营性含垫付费用、拆借资金等[4][5] - 公司不得通过垫支、拆借等向关联方提供资金[6] 关联交易 - 与关联方开展经营性关联交易须签有真实背景合同[9] 担保与资产保护 - 为关联方提供担保应履行程序并风控[9] - 关联方侵占资产，董事会应及时处理，不纠正则报监管[10] 违规处理 - 违规资金占用应制定清欠方案并公告[10] - 审计需对关联方占用资金出专项说明并公告[10] - 关联方占用资金原则上现金清偿，非现金有规定[10][11]

股份转让规定 - 董事、高管上市交易12个月内、离职后6个月内等不得转让股份[7] - 年报、中报公告前15日及季报公告前5日等不得买卖股票[7] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超所持总数25%，不超1000股可全转[8] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[9] 信息申报与交易流程 - 董事、高管应在特定时间申报个人及近亲属身份信息[11] - 拟买卖股票书面通知秘书核查合规[11] - 股份变动及时告知公司，公司当日报交易所[12] 减持计划披露 - 集中竞价或大宗交易转让，首次卖出前15个交易日披露计划，不超3个月，超1%提前30日预披露[13] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效[15]

制度修订 - 2025年8月22日公司审议通过修订《独立董事专门会议工作制度》议案，待股东会审议[3] 会议规则 - 过半数独立董事推举召集人，不履职时其他独立董事可自行召集[5] - 会前3天通知，全体同意可不受限[5] - 三分之二以上出席可举行，可书面委托[5] - 一人一票，有多种表决方式[5] 审议事项 - 关联交易等需全体过半数同意提交董事会[5] - 聘请中介机构等需全体过半数同意[6] - 任职资格审查建议需独立董事过半数同意[6] 其他规定 - 会议需制作记录，独立董事签字确认[8] - 制度经股东会通过生效[9]