制度审议 - 2025年8月22日公司董事会审议通过修订《内幕信息知情人登记管理制度》议案[3] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效，发布时间为2025年8月25日[19][20] 内幕信息知情人界定 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董高、实际控制人及其董高等[7] 报备要求 - 披露重大事项应按规定向北交所报备内幕信息知情人档案材料，在10个交易日内提交报备文件[9][10][12] 自查期间 - 相关人员买卖公司股票自查期间为年报披露日前6个月、中报披露日前3个月[12] 档案保存 - 内幕信息知情人档案记录至少保存10年[13] 违规处理 - 违规者依情节给予处分，构成犯罪移交司法机关[16][17] 领导责任 - 各下属部门、分（子）公司负责人对员工保密违规承担领导责任[17]

制度审议 - 2025年8月22日董事会审议通过修订《承诺管理制度》议案，需股东会审议[3] 制度内容 - 制度保证承诺规范性，保护中小投资者权益[4] - 承诺涵盖多方面，应具体明确可操作[4][5] - 承诺人需分析可实现性，无法履约应告知并担保[4][6] - 部分承诺不得变更或豁免，变更需经流程[6][7] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效[9]

会议审议 - 2025年8月22日公司召开会议审议通过修订《股东会议事规则》议案，尚需股东会审议[3] 股东会召开 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行；临时股东会不定期，规定情形下2个月内召开[6] 提议与请求 - 独立董事、审计委员会、10%以上股份股东提议或请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8][9] 临时提案 - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2个交易日内发补充通知[12] 通知与登记 - 召集人提前20日（年度）、15日（临时）公告通知股东，股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[12][13] 延期与取消 - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，否则提前2个工作日公告说明[13] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始不早于现场会前一日下午3：00、不迟于当日上午9：30，结束不早于现场会结束当日下午3：00[15] 表决权限制 - 违规超买股份36个月内无表决权且不计入总数[39] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集投票权，禁止有偿，除法定外无最低持股比例限制[40] 累积投票制 - 30%以上权益股份股东或选举2名以上独立董事时采用累积投票制[42] 计票与监票 - 表决前推举2名股东代表计票监票，律师、股东代表计票监票并当场公布结果[46] 决议公告 - 及时公告决议，列明相关信息，提案未通过或变更前次决议特别提示[48][49] 股东发言 - 股东发言先介绍身份等，可会前登记或临时发言[19] 回避表决 - 关联股东回避表决，股份不计入总数[20] 中小股东表决 - 审议重大事项对中小股东表决单独计票并披露[21] 表决方式 - 同一表决权选一种方式，重复以第一次为准[23] 记录保存 - 会议记录保存不少于10年[25] 方案实施 - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施[25] 决议撤销 - 股东60日内可请求法院撤销违规决议[26] 规则生效 - 规则经股东会通过后2025年8月25日生效实施[28][29]

制度审议 - 2025年8月22日公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过《关于修订<信息披露管理制度>的议案》，表决6同意0反对0弃权，无须提交股东会审议[3] 报告披露 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告[15] - 公司应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露中期报告[15] - 公司应在会计年度前三个月、九个月结束后一个月内编制并披露季度报告，第一季度报告披露时间不得早于上一年的年度报告[15] 人员报备 - 新任董事应在股东会或职工代表大会通过任命后1个月内签署《董事（高级管理人员）声明及承诺书》并报备[8] - 新任高级管理人员应在董事会通过任命后1个月内签署《董事（高级管理人员）声明及承诺书》并报备[8] - 声明事项重大变化（持有公司股份情况除外），应在5个交易日内更新并提交[8] - 有新任董事、高级管理人员或报备事项变化，公司应在两个交易日内将最新资料向北交所报备[8] 特殊情况披露 - 公司董事会秘书离职无人接替或因故不能履职，董事会应指定人员负责信息披露并公告，同时向北交所报备，指定前由董事长代行职责[7] - 公司在定期报告披露前业绩泄漏或传闻且股票交易异常波动，应及时披露业绩快报[17] - 公司预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年报，应在此期间披露业绩快报[18] 股东会相关 - 公司年度股东会召开二十日前或临时股东会召开十五日前，应以临时公告发股东会通知[24] - 公司召开股东会，应在会议结束后两个交易日内披露决议公告[24] 关联交易披露 - 公司可在披露上一年度报告前，对本年度日常关联交易总金额合理预计并审议披露[26] - 实际关联交易金额超预计总金额，公司应就超出部分履行审议程序并披露[27] 特定交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近会计年度经审计总资产10%以上需披露[29] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[30] - 交易标的营业收入占公司最近会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[30] - 交易产生利润占公司最近会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需披露[30] 重大事项披露 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁需披露[32] - 购买原材料等合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5000万元需披露[33] - 出售产品等合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需披露[33] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[35] - 控股股东等质押股份占其所持股份比例达50%以上需披露[35] - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东，持股比例每增减5%需披露[35] - 营业用主要资产抵押等一次超过该资产的30%需披露[37] - 被担保人债务到期后15个交易日内未履行偿债义务需披露[37] - 董事等人员计划减持股份需按规定披露[39] 信息披露流程 - 财务信息披露前应执行内部控制及保密制度[40] - 信息披露前需经提供人报告、董事会秘书审阅审核、办公室编写文稿、合规审查等程序[48] - 公司对外宣传文件需经董事会或秘书审核后发布[52] 信息披露职责 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要负责人[42] - 董事会秘书负责组织协调信息披露，有权参加相关会议、了解财务经营情况[43] - 董事会办公室负责汇集信息、编制披露定期报告和临时公告[44] - 审计委员会监督董事和高管信息披露行为，对定期报告出具审核意见[45] - 董事会秘书是公司与北交所指定联络人，各部门重大决定前应征求其意见[56] 保密与补救 - 董事会秘书负责信息保密工作，内幕信息泄露时应及时补救[59] - 公司应建立内幕信息管理制度，将内幕信息知情人控制在最小范围[59] - 内幕信息知情人在内幕信息公开前不得买卖公司股票等[59] - 公司披露重大事项后相关事项发生重大变化，应及时补充报送内幕信息知情人档案[60] 档案管理 - 董事会办公室负责公司信息披露相关文件和资料的档案管理，指派专人负责[62] - 公司董事和高级管理人员等履行职责相关文件资料保存期限为十年[62] 子公司报告 - 合并报表子公司应指定专人作为信息披露报告人，负责重大信息报告[63] 违规处理 - 信息披露相关义务人失职违规，公司将视情节给予处分，造成重大损失可要求承担民事赔偿责任[65] 制度生效 - 本制度由董事会审议通过之日起生效实施[68]

会议审议 - 2025年8月22日公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过相关议案，表决结果为同意6票、反对0票、弃权0票[3] 人事变动 - 董事辞任自公司收到通知之日生效，高级管理人员辞职自董事会收到辞职报告时生效[9] 履职与补选 - 特定情形下原董事仍需履职，董事辞任公司应60日内完成补选[9][10] 工作交接 - 董事及高级管理人员离职生效后5个工作日内进行工作交接并签署确认书[12] 股份转让 - 任职期内每年转让股份不得超25%，离职后半年内不得转让[14] 追责与复核 - 公司发现问题董事会审议追责方案，离职人员可申请复核[17]

公司基本信息 - 公司于2021年5月10日核准公开发行17,999,800股普通股[3] - 2021年6月3日在精选层挂牌，11月15日平移至北交所上市[3] - 总股本10,130.1369万股，注册资本10,130.1369万元[3] - 住所邮编516029，新增经营场所位于广东惠州[3] - 由惠德瑞锂电科技有限公司整体变更设立[2] - 统一社会信用代码为91441300595815670Y[2] 股份与股东权益 - 为他人取得股份提供资助累计不超已发行股本10%，董事会决议需2/3以上董事通过[4] - 发起人股份1年内不得转让，控股股东等公开发行前股份12个月内不得转让[4] - 董监高上市后12个月内不得转让，任职期每年转让不超25%，离职半年内不得转让[4] - 董监高、5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[5] - 3%以上股份股东可书面请求查阅会计账簿等，公司15日内答复[5] - 股东可请求认定违法决议无效或撤销违规决议[6] - 特定情形下股东会、董事会决议不成立[6] - 1%以上股份股东可请求相关机构诉讼，监事会等未诉讼时股东可自行诉讼[7] - 5%以上股份被质押等情况需及时披露[8] 股东大会相关 - 购买、出售资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[9] - 年度股东会可授权董事会发行融资额低于1亿且低于净资产20%的股票[9] - 董事人数不足2/3、未弥补亏损达实收股本1/3、10%以上股份股东请求等需2个月内召开临时股东大会[10] - 独立董事、监事会提议召开，董事会10日内书面反馈[10][11] - 董事会、监事会同意召开分别在2个交易日、5日内发通知[11] - 监事会未发通知，90日以上10%以上股份股东可自行召集[11] - 3%、1%以上股份股东可在会前10日提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 股东会网络投票时间有规定，通知应完整披露提案内容[12] - 股东委托出席授权委托书应载明相关内容[13] - 召集人验证股东资格，会议登记在主持人宣布前终止[13] - 股东会普通决议过半数通过，特别决议2/3以上通过[14] - 公司及控股子公司、违规买入超比例股份无表决权[15] - 1%以上有表决权股份股东等可征集投票权[15] 董事会相关 - 董事会由6名董事组成，含2名独立董事，占比约33.3%[17] - 董事长由全体董事过半数选举产生[17] - 董事任期3年，可连选连任，独立董事不超6年[15] - 董事会行使多项职权，建立董事离职管理制度[16][17] - 董事执行职务损害他人，公司和有故意或重大过失的董事担责[17] - 审计委员会和战略委员会各由3名董事组成[22][23] - 审计委员会中独立董事过半数，由会计专业人士任召集人[22] - 战略委员会至少含1名独立董事[22][23] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[24] - 法定公积金转增资本留存不少于转增前注册资本25%[24] - 董事会2个月内完成股利或股份派发[24] - 满足条件时现金分配利润不少于当年可供分配利润10%，三年累计不少于年均30%[25][26] - 利润分配方案经董事会审议后提交股东会，过半数通过[27] - 调整利润分配政策，董事会议案需过半数董事通过，股东会2/3以上通过[28] 其他 - 公司拟增加经营场所并取消监事会，修订需股东会审议，以工商登记为准[32][33] - 备查文件含董事会决议、原章程和修订后章程[34][35] - 公告日期为2025年8月25日[36]

会议信息 - 职工代表大会于2025年8月22日在公司二楼大会议室召开[5] - 2025年8月12日以书面方式发出会议通知[5] - 会议主持人是宋建强先生[5] 选举情况 - 选举周文建为公司第四届董事会职工代表董事[4] - 《关于选举公司第四届董事会职工代表董事的议案》表决同意33票，反对0票，弃权0票[6] - 该议案不涉及关联交易，无需回避表决，无需提交股东会审议[6]

人事变动 - 2025年8月22日周文建当选职工代表董事，任职生效[3] - 周文建原是非职工代表董事，董事会人员构成不变[3] 股份情况 - 周文建持有公司2,208,151股，占股本2.1798%[3] 合规说明 - 本次任命符合规定，不超人数限制，利于规范运作[3][4] 影响说明 - 本次任命对公司生产经营无不利影响[5]

会议基本信息 - 2025年第一次临时股东会召集人为董事会[2] - 现场会议于2025年9月10日14:30召开[3] - 会议地点在广东惠州仲恺高新区公司二楼大会议室[6] 投票与登记 - 网络投票时间为2025年9月9 - 10日15:00[3] - 股权登记日为2025年9月4日[6] - 登记时间为2025年9月9日9:00 - 17:30[13] 审议事项 - 审议取消监事会、修订公司章程等议案[8][9] - 议案1.00为特别决议议案，2.10对中小投资者单独计票[10]

议案表决 - 《2025年半年度报告》及其摘要议案同意3票、反对0票、弃权0票，无需回避和提交股东会审议[6] - 《关于取消监事会、增加经营场所并修订<公司章程>》议案同意3票、反对0票、弃权0票，无需回避，尚需提交股东会审议[7] - 《关于废止<监事会议事规则>》议案同意3票、反对0票、弃权0票，无需回避，尚需提交股东会审议[9] 公司调整 - 拟不再设置监事会，职权由审计委员会行使[6][9] - 拟增加广东惠州仲恺区中韩惠州产业园起步区明溪路19号为新经营场所，并修订《公司章程》[6]