制度审议 - 2025年9月9日第五届董事会第七次会议审议通过制定制度议案，待股东会审议[2] 制度内容 - 适用于控股股东、实际控制人及关联方与公司及控股子公司资金管理[5] - 规定资金占用类型及公司不得为关联方提供资金方式[6][8] - 关联交易按规定决策实施，对关联方担保须经股东会审议[9] 监督机制 - 设立防范领导小组，董事长任组长[12] - 财务检查、内审审核上报，占用及时整改[13] 清偿披露 - 占用资金原则上现金清偿，非现金有规定[13] - 年度报告披露关联方资金占用情况并公告[15] 责任生效 - 关联方违规担责，相关责任人担责[17] - 制度经股东会审议通过生效，董事会负责制定等[20][21]

制度审议 - 2025年9月9日公司第五届董事会第七次会议审议通过修订《印章管理制度》[3] 适用范围 - 制度适用于公司、分公司、子公司及各部门[7] 印章保管 - 法人印共有两枚，由法人本人或法人授权的部门保管[15] 印章刻制 - 公章等重新刻制需经总经理、董事长审核批准[23] - 部门章等刻制申请经部门分管领导、总经理审核批准[23] - 董事会印章由董事会秘书申请，董事长审核批准后刻制[23] - 工会章由工会工作人员申请，工会主席审核批准后刻制[24] 印章检查 - 行政部门每半年一次在内部审计部门监督下对印章保管、使用登记情况专项检查[32] 印章使用 - 对外印章使用需经部门经理等逐级审批[35] - 申请部门负责人是盖章直接负责人，分管领导是第一责任人[36] - 修改文件核心内容需重新提交审批流程[36] - 董事会印章使用由董事会秘书审核，董事长批准[37] - 合同多页须加盖骑缝章，原则上需有签订日期等[41] - 印章不得盖于空白格式化文件，特殊情况须经总经理批准[41] - 印章使用应设专用登记簿，登记用章信息并由经办人签字确认[41] 印章外借 - 印章外借需填写申请表、明确期限，经总经理批准，逾期未交视为违规[43] 印章作废 - 印章因机构变动等原因作废，交行政部门按规定销毁或封存并登记[44] 制度权责 - 制度由董事会负责制定、修订、解释，自批准发布之日起生效，之前相关文件废止[50]

制度修订 - 2025年9月9日公司审议通过修订《控股子公司管理办法》并更名《子公司管理制度》[3] - 制度自董事会审议通过之日起生效，修订和解释权归董事会[31][32] 子公司定义 - 控股子公司指公司持股50%以上或能实际控制的公司[6] 会议管理 - 子公司重大会议通知和议题提前十日报公司董秘及办公室[10] - 公司委派董事会后5个工作日汇报情况并交决议备案[13] 业务审批 - 非经营性50万及以上、经营性100万以上交易报总经理办公会审批[13] - 子公司贷款担保提前报财务部审核后经流程审议[19] - 子公司对外担保由公司统一管理[20] - 子公司超权限投资经公司相关审议批准后实施[20] - 子公司利润分配和弥补亏损方案经审议并批后实施[24] - 子公司增减资等经审议后按程序办理[25] 财务制度 - 子公司与公司实行统一财务制度，会计政策等保持一致[23] - 子公司财务负责人原则上由公司推荐[23] - 子公司定期向公司财务部报送报表[23] 备案管理 - 子公司财务等制度报公司多部门备案[24] - 子公司报送执照等资料、决议、协议文件至董秘办公室[26] 信息披露 - 子公司信息披露由公司统一管理，董秘安排[28] - 公司报告应披露子公司主要业务等情况[29]

制度制定 - 2025年9月9日公司通过《信息披露暂缓、豁免管理制度》议案[2] 披露规则 - 定期报告公告后10日内报送相关登记材料[11] - 涉及国家秘密依法豁免披露[7] - 涉及商业秘密符合情形可暂缓或豁免披露[8] 流程要求 - 发生事项提交材料至董秘办，董事长签字确认[13] - 登记材料保存不少于10年[13] 生效时间 - 制度经董事会审议通过之日起生效施行[17]

制度审议 - 2025年9月9日公司第五届董事会第七次会议通过修订《合同管理制度》[3] 合同管理分工 - 合同承办、法务合规、财务、内审部门负责合同管理[9] 合同签订 - 签订主体须为公司，分公司在授权范围内签合同，业务原则上签书面合同[8] 合同审批与执行 - 承办部门确定文本发起审批，通过盖章签订[16] - 执行部门指定专人执行，动态管理更新台账[20] 合同支付与变更 - 执行部门审核付款申请，达条件办理，收款达条件申请[23] - 变更、续签、解除按新合同审批，提交原合同扫描件[23][27] 合同归档与备案 - 承办部门专人归档及台账管理，保管不少于合同终止后5年[30][31] - 分公司、子公司每月10日前报送台账及扫描件备案[31] 监督检查 - 法务牵头，多部门组成小组监督检查合同管理[38] 违规处理 - 按情节轻重对违规单位和责任人处理[39] 制度说明 - 未尽事宜依法规及章程执行，董事会制定修订解释，审议通过生效[43][44][45]

制度修订 - 2025年9月9日公司召开第五届董事会第七次会议修订《信息披露事务管理制度》，表决结果为同意8票，反对0票，弃权0票，无需提交股东会审议[3] 制度适用范围 - 制度适用于公司董事会、审计委员会等机构和人员，持股5%以上的股东也在范围内[7] 信息披露原则 - 公司及相关信息披露义务人应保证信息真实、准确、完整，不得有虚假记载等[8] - 公司不得以新闻发布等形式代替报告、公告义务[10] - 公司及相关信息披露义务人应同时向所有投资者公开披露重大信息，不得差别对待[11] - 公司可自愿披露与投资者决策有关信息，但要遵守公平披露原则[14] 定期报告披露 - 公司应披露的定期报告包括年度、中期和季度报告[20] - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告2个月内，季度报告1个月内[21] 业绩预告情形 - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等七种情形应在会计年度结束之日起1个月内预告[28] - 利润总额等三者孰低为负值且扣除相关收入后的营业收入低于5000万元需业绩预告[28] 业绩快报修正 - 业绩快报与实际数据差异幅度达20%以上或盈亏方向变化，应及时披露修正公告[29] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[32] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[32] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[33] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需及时披露[33] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需及时披露[33] 股东会通知 - 公司应在年度股东会召开20日前或临时股东会召开15日前发通知[37] 股份相关披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况应及时披露[42] - 控股股东等质押股份占其所持股份比例达50%以上应及时披露[45] 重大诉讼披露 - 重大诉讼涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上需披露[46] 异常情况披露 - 公司证券异常交易，重大事项不确定可暂不披露，最迟决议达成时披露[35] - 公司股票异常波动应于次一交易日开盘前披露公告[40] 担保等事项披露 - 公司提供担保、财务资助应提交董事会审议并披露[39] 股东持股变动披露 - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东，所持股份占公司总股本比例每增减5%，公司应及时披露股东持股变动情况[65] 资产处置披露 - 营业用主要资产的抵押等一次超过该资产的30%，公司应及时披露[50] 减持计划披露 - 公司大股东等计划通过集中竞价交易减持，首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，每次披露的减持时间区间不得超过6个月[53] - 拟在3个月内卖出股份总数超过公司股份总数1%，除按规定履行披露义务外，还应在首次卖出的30个交易日前预先披露减持计划[53] 人员履职披露 - 公司董事等因身体等原因无法正常履行职责达3个月以上，公司应及时披露[51] 利润分配披露 - 公司应在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告[63] 限售股份披露 - 限售股份解除限售前，公司应按规定披露相关公告[64] 未履行承诺披露 - 公司未履行承诺，应及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任[48] 风险警示及终止上市披露 - 北交所对公司股票实行风险警示或作出终止上市决定后，公司应及时披露[49] 信息披露管理 - 公司董秘办协助董秘管理信息披露事务[59] 责任承担 - 董事长、总经理、董秘对临时报告真实性等承担主要责任[61][62] - 董事长、总经理、财务负责人对财务会计报告真实性等承担主要责任[62] - 董事会全体成员对信息披露内容真实性等承担个别及连带责任[63] - 审计委员会全体成员对所提供披露文件材料内容真实性等承担个别及连带责任[64] 报告编制与披露 - 定期报告由财务负责人等编制草案，经董事会审议、审计委员会审核后由董秘组织披露[73] - 临时报告由董秘组织草拟、审核，重大事项经审批后由董秘负责披露[75] 文件保存 - 信息披露公告及相关备查文件保存期限为10年[77] 计划通知 - 宣传计划、营销计划等公开计划需至少在实施前5个工作日通知董事会秘书[78] 及时披露定义 - 及时披露指自起算日起或触及规定披露时点的2个交易日内[90] 相关定义 - 控股股东指持股份额占公司股本总额50%以上或表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东[90] - 拥有公司控制权情形包括公司持股50%以上的控股股东等[91] - 可实际支配公司股份表决权超过30%视为拥有公司控制权[91] - 公司控股子公司指公司持有其50%以上股份等情况的公司[91] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[97] - 本制度由公司董事会制定、修改并负责解释[96] 制度发布时间 - 制度发布时间为2025年9月11日[98]

关于取消监事会并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司章程指引》《北京证券交易所股票上 市规则》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对 照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第一条 | 为维护公司、股东和 | 第一条 为维护公司、股东和 | | 债权人的合法权益，规范公司的组 | | 债权人的合法权益，规范公司的组 | | 织和行为，根据《中华人民共和国 | | 织和行为，根据《中华人民共和国 | | 公司法》（以下简称"《公司 | | 公司法》（以下简称"《公司 | | 法》"）、《中华人民共和国证券 | | 法》"）、《中华人民共和国证券 | | 法》（以下简称《证券法》）、《北 | | 法》（以下简称"《证券法》"）、 | | 京证券交易所上市公司持续监管 | | 《北京证券交易所股票上市规则》 | | 办法（试行）》《北京证券交易所 | | 和其他有关规定，制定 ...

涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-103 云南生物谷药业股份有限公司 拟续聘 2025 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025 年 年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 2024 年度末合伙人数量：259 人 2024 年度末注册会计师人数：1,780 人 2024 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 700 人 2024 年收入总额（经审计）：40.54 亿元 2024 年审计业 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-104 云南生物谷药业股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会通知公告（提供 网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东会届次 本次会议为 2025 年第一次临时股东会。 （二）召集人 本次股东会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性 本次股东会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》和《公 司章程》等相关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票或网络投票中的一种方式，如 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2025 年 9 月 26 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2025 年 9 月 25 日 15:00—2025 年 9 月 26 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简 称"中国结算"）持有 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-066 云南生物谷药业股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《公司法》及《公司 章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 全体监事均以通讯方式参与表决。 1.会议召开时间：2025 年 9 月 9 日 2.会议召开地点：网络 3.会议召开方式：通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 9 月 5 日 以通讯方式 发出 5.会议主持人：监事会主席许晓森先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案尚需提交股东会审议。 （二）审议通过《关于废止<监事会议事规则>》议案 1.议案内容： 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章 ...