上海天璇律师事务所（天法意第 202401105 号） 上海天璇律师事务所 关于四川梓橦宫药业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区五星路 676 弄御河企业公馆 49 幢 电话：021-58356786 信箱：postmaster@tigemlaw.com 二〇二四年八月 1 关于四川梓橦宫药业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：四川梓橦宫药业股份有限公司 四川梓橦宫药业股份有限公司（下称"公司"）2024 年第二次临时股东大会（下称"本次 股东大会"）于 2024 年 8 月 9 日召开。上海天璇律师事务所（下称"本所"）接受公司的委托， 指派祁冬、陈映池律师（下称"本所律师"）列席本次股东大会，根据《中华人民共和国公司 法》（下称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）以及《四川 梓橦宫药业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会的召集和召开 程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果事项进行验证，并出具 本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简 ...

证券代码：832566 证券简称：梓橦宫 公告编号：2024-090 四川梓橦宫药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金委托理财进展的公告 四川梓橦宫药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 22 日 召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，为提高资金使用效率， 在确保资金安全、不影响募投项目资金使用的前提下，公司拟使用不超过人民 币 14,000.00 万元的闲置募集资金购买理财产品，自公司董事会审议通过之日 起 12 个月内有效。具体内容详见公司 2023 年 8 月 23 日在北京证券交易所披 露平台（www.bse.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公 告》（公告编号：2023-088）。 （二）购买理财产品的披露标准 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》相关规定，交易的成交金额 占上市公司最近一期经审计净资产的 10%以上且超过 1,000 万元的应当予以披 露；上市公司连续 12 个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为成交额， 适用上述标准。 公司本次以闲置募集资金购买理 ...

证券代码：832566 证券简称：梓橦宫 公告编号：2024-090 四川梓橦宫药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金委托理财进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 授权委托理财情况 （一）购买理财产品的审议情况 四川梓橦宫药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 22 日 召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，为提高资金使用效率， 在确保资金安全、不影响募投项目资金使用的前提下，公司拟使用不超过人民 币 14,000.00 万元的闲置募集资金购买理财产品，自公司董事会审议通过之日 起 12 个月内有效。具体内容详见公司 2023 年 8 月 23 日在北京证券交易所披 露平台（www.bse.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公 告》（公告编号：2023-088）。 （二）购买理财产品的披露标准 注：预计年化收益率为 0.95%-2.4%。 （二） 使用闲 ...

四川梓橦宫药业股份有限公司 关于使用自有闲置资金委托理财进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：832566 证券简称：梓橦宫 公告编号：2024-089 公司本次以自有闲置资金购买理财产品的金额为人民币 7,500.00 万元， 截止目前，公司使用自有闲置资金购买理财产品的未到期余额为 17,960.00 万 元，占公司 2023 年度经审计净资产的 24.05%，达到上述披露标准，现予以披 露。 二、 本次委托理财情况 | | | | 受托方 | 产品 | 产品名称 | 产品金额 | 预计年 化收益 | 产品期限 | 收益 | 投资 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 类型 | | （万元） | | | 类型 | 方向 | 来源 | | | | | | 率（%） | | | | | | 中国银 河证券 | 券商 | 银河金汇银河水 | | | | 固定 | 券商 | ...

证券代码：832566 证券简称：梓橦宫 公告编号：2024-089 四川梓橦宫药业股份有限公司 关于使用自有闲置资金委托理财进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 授权委托理财情况 （一）购买理财产品的审议情况 四川梓橦宫药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日 召开第三届董事会第二十三次会议及 2023 年 10 月 20 日召开 2023 年第五次临 时股东大会，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。为 提高公司资金的使用效率，增加投资收益，在不影响公司主营业务的正常发展， 并确保公司正常经营需求的前提下，公司拟使用不超过人民币 35,000.00 万元 （含 35,000.00 万元）自有闲置资金购买低风险类短期理财产品，获取额外的 资金收益，自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司 2023 年 9 月 28 日在北京证券交易所披露平台（www.bse.cn）披露的《关于使用自 有闲置资金购买理财产品的 ...

证券代码：832566 证券简称：梓橦宫 公告编号：2024-085 四川梓橦宫药业股份有限公司监事会 关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 四川梓橦宫药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、 法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司《2023 年股权激励计划》（以 下简称"《激励计划》"）预留限制性股票授予激励对象名单及授予安排等相关 事项进行核查，发表核查意见如下： 1、根据公司 2023 第三次临时股东大会的授权，公司董事会确定本激励计划 的预留限制性股票授予日为 2024 年 7 月 19 日，该授予日符合《管理办法》和公 司《激励计划》有关授予日的相关规定。 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者 采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规 ...

平安证券股份有限公司 关于四川梓橦宫药业股份有限公司 变更部分募投项目的实施方式及延期的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称保荐机构）作为四川梓橦宫药业股份有限 公司（以下简称梓橦宫或公司）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市的保荐机构，对梓橦宫履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市 公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对梓橦宫变更部分募投项目实施方式及 延期的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川梓橦宫药业股份有限公司向不特 定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2369 号）核准，公司向 不特定合格投资者公开股票 16,521,740 股，发行价格为 13.50 元/股，发行募集资 金总额为 223,043,490.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 14,879,820.19 元（不 含增值税），实际募集资金净额为人民币 208,163,669.81 元。天健 ...

证券代码：832566 证券简称：梓橦宫 公告编号：2024-082 四川梓橦宫药业股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席蒋晓风 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件及公司《激励 1.会议召开时间：2024 年 7 月 19 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 7 月 16 日以书面方式发出 计划》的相关规定，本次股权激励计划无获授权益条件，公司董事会根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，拟确定 2024 年 7 月 19 日为预留限制性股 票授予日，向 15 名 ...

业绩相关 - 2021年7月30日公司发行1652.174万股，发行价13.5元/股，募资2.2304349亿元，净额2.0816366981亿元[2] - 截至2024年6月30日，募投项目生产智能升级建设累计投入1086.509053万元，进度36.22%[4] - 截至2024年6月30日，昆明梓橦宫技改扩能项目累计投入1964.680082万元，进度98.23%[4] - 截至2024年6月30日，募集资金存储168.985091万元，不含未到期理财1.0481亿元[5] - 截至2024年6月30日，公司募集资金累计投入1.0945561943亿元，进度52.58%[8] 新产品与新技术研发 - 近两年普瑞巴林口服溶液等新药陆续研发上市[16] - 新药研发项目拟投资9816.37万元，移出马甲子项目，新增四品种，延至2027年12月31日[7][9] - 新药研发新增品种预计投入3192.97万元[14] 其他新策略 - 营销网络建设项目拟投资6000万元，2500万元媒体广告费调为展会费，延至2025年12月31日[9][10] - 公司调整营销策略，减少媒体广告投入，加大专业化学术推广[16] 决策与审批 - 2024年7月16日，公司召开第四届董事会第二次独立董事专门会议审议通过相关议案[20] - 2024年7月19日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过相关议案[20] - 本次变更募投项目实施方式及延期需提交股东大会审议批准[18] - 保荐机构认为公司已履行必要审批程序，符合法规要求，变更有利且无异议[23][24]

股权激励授予情况 - 2023年8月25日向36名激励对象授予240.00万股限制性股票，价格3.21元/股[14] - 2024年向15名激励对象授予60.00万股限制性股票，价格2.86元/股[22] 会议审议情况 - 2023 - 2024年多次召开董事会、监事会、股东大会审议股权激励议案[11][12][14][15] 其他事项 - 2024年调整回购及授予价格，回购注销1名激励对象15,000股[15] - 公司及激励对象满足实行条件，获现阶段批准授权，尚需披露登记[24][25][28]