内部审计制度通过情况 - 内部审计制度于2025年6月26日经第四届董事会第十六次会议审议通过，表决9同意0反对0弃权[2] 审计委员会与审计部要求 - 审计委员会成员中独立董事应过半数并担任召集人，至少一名为会计专业人士[7] - 审计部人员配置不少于1名专职人员[8] - 审计委员会至少每季度召开会议审议审计部计划和报告[10] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作情况[10] - 审计部至少每季度向审计委员会报告计划执行及问题[12] 资料保存与检查重点 - 内部审计相关资料保存时间不得少于10年[13] - 审计部将大额非经营性资金往来等内控作为检查评估重点[15] 报告与评估要求 - 审计委员会出具年度内控自我评价报告，董事会形成决议[17] - 若事务所出具非无保留结论鉴证报告，董事会需专项说明[18] - 审计委员会监督指导内审机构开展内控检查评价[20] - 审计委员会根据内审报告对内控有效性出具评估意见并报告[20] 奖惩与制度生效 - 公司对有突出贡献的内审人员给予表扬或奖励[27] - 拒绝提供资料等单位和个人受处罚[28] - 利用职权谋私利等审计人员受处罚[29] - 制度自董事会审议通过之日起生效[23] - 制度由公司董事会负责解释[24]

制度情况 - 《承诺管理制度》经2025年6月26日董事会审议通过，待股东会审议[2] - 制度目的是规范承诺行为，保护中小投资者权益[4] 承诺要求 - 公开承诺应具体明确，承诺人有忠实勤勉义务[6] - 承诺前应分析可实现性，审批及补救措施要明确[7] 履行与变更 - 承诺人应守信履行，不得无故变更或不履行[7] - 无法履行可变更或豁免，需披露原因并提替代承诺[8] 生效实施 - 制度自股东会通过生效，由董事会制定和解释[10][11]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干，董秘及财务负责人各1名[6] - 经理人员每届任期3年，可连聘连任[7] 人员管理 - 经理人员发生规定情形，1个月内离职[8] - 总经理代职超30个工作日，董事会决定代理人[11] 会议制度 - 总经理办公会定期会议每月初召开，特定情况5日内开临时会[17][19] - 会议纪要保存不少于5年[26] 审批与报告 - 总经理年度累计审批不超预算额度[31] - 总经理中期或年末向董事会报告工作并提前十日交书面材料[36] 会议组织 - 总经理召集主持会议，不能出席时指定代召集主持[21] - 总经理办公室负责会务，议程及范围审定后提前一天通知[21] 参会人员 - 总经理办公会固定人员有总经理、副总经理等[21] 决议形成 - 会议决议按民主集中制，总经理可行使否决或决定权[24] - 关联交易表决有关联关系应回避[25] 决议执行 - 会议决定或决议由总经理办公室督办，部门落实[27] 考核奖惩 - 总经理考核奖惩按与董事会责任书执行，财务负责人等按与总经理签订的执行[34]

明光浩淼安防科技股份公司 审计委员会工作细则 证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2025-075 明光浩淼安防科技股份公司审计委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2025 年 6 月 26 日召开的第四届董事会第十六次会议审议通 过，表决结果为同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 员的董事，董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由作为会计专业人士的独 立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报请董事 会批准。（如有两名以上符合条件的独立董事委员的，由公司董事会指定一名独 立董事委员担任）。 当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任 委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关 情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行委员会主任职责。 第五条 ...

利润分配制度 - 利润分配管理制度于2025年6月26日经董事会审议通过，待股东会审议[2] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不提取[6] - 法定公积金转资本时，留存不少于转增前注册资本的25%[6] 分红方式及条件 - 优先采用现金分红，需满足未分配利润等多项条件[10] 决策程序 - 利润分配方案提交股东会需1/2以上表决权通过[11] - 调整利润分配政策议案，董事会全体董事过半数通过，股东会2/3以上表决权通过[13] 股利派发 - 股东会对利润分配方案决议后，董事会二个月内完成派发[17] 政策调整 - 调整《公司章程》现金分红政策需满足条件，经论证和程序，2/3以上表决权通过[18]

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2025-065 明光浩淼安防科技股份公司会计师事务所选聘制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2025 年 6 月 26 日召开的第四届董事会第十六次会议审议通 过，表决结果为同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 明光浩淼安防科技股份公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 明光浩淼安防科技股份公司（以下简称"公司"）为进一步规范选聘会 计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人 民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件以及《明 光浩淼安防科技股份公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求,聘任会计师事 ...

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2025-062 明光浩淼安防科技股份公司董事及高级管理人员薪酬与 绩效考核管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2025 年 6 月 26 日召开的第四届董事会第十六次会议审议通 过，表决结果为同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 明光浩淼安防科技股份公司 董事及高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度 第一章 总则 第一条 目的 为进一步完善公司董事及高级管理人员的薪酬激励与考核机制，有效调动 公司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据法律 法规及公司章程等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 基本原则 （一）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相 符原则； 第二章 薪酬与考核管理机构 第四条 董事会薪酬与考核委员会是本制度制定、修订与执行的指导及管理 机构，并负责对本办法的执行情 ...

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2025-053 明光浩淼安防科技股份公司独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2025 年 6 月 26 日召开的第四届董事会第十六次会议审议通 过，表决结果为同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 明光浩淼安防科技股份公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善明光浩淼安防科技股份公司（以下简称"公司"）治理 结构，充分发挥公司独立董事作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市 公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》（以下简 称《监管指引第 1 号》）《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范 性文件以及《明光浩淼安防科技股 ...

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2025-054 明光浩淼安防科技股份公司独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2025 年 6 月 26 日召开的第四届董事会第十六次会议审议通 过，表决结果为同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 明光浩淼安防科技股份公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善明光浩淼安防科技股份公司（以下简称"公司"）的法 人治理，规范公司独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董 事》（以下简称《监管指引 1 号》）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、 规范性文件以及《明光浩 ...

制度概况 - 内部控制制度于2025年6月26日经第四届董事会第十六次会议审议通过[2] - 制度发布主体为明光浩淼安防科技股份公司董事会，发布时间为2025年6月30日[55] 制度目的与负责主体 - 建立内部控制制度目的包括遵守法规、提高效益、保障资产安全等[5][6][7][8][9] - 公司董事会对内部控制制度制订和执行负责[10] 内部控制要素与活动 - 内部控制要素包括内部环境、目标设定等八项[12] - 内部控制活动涵盖销售及收款、采购等营运环节[15] 重点管控方面 - 重点加强对控股子公司管理控制，涉及委派人员、经营程序等方面[19][20] - 关联交易内部控制遵循诚实信用等原则，明确审批权限和程序[23] - 对外担保内部控制遵循合法、审慎等原则，严控担保风险[29] 资金与投资管理 - 对募集资金专户存储，制定使用审批程序，跟踪项目进度和资金使用情况，变更用途需审批[35][36][37][38][36] - 重大投资遵循合法、审慎等原则，履行审批程序，对衍生产品投资和委托理财有相关规定[38] 信息与审计管理 - 按规定做好信息披露工作，建立内部保密制度，规范投资者关系活动[40] - 内部审计部门检查监督内部控制运行情况，形成内部审计报告，发现重大异常及时报告[43] - 审计部组织实施内部控制自我评价工作，编制报告报董事会审议[44] 制度执行与监督 - 聘请注册会计师进行年度审计时，会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具审计报告[47] - 如注册会计师对内部控制有效性表示异议，公司董事会应做专项说明[49] - 各部门和控股子公司应配合审计部检查，必要时定期自查[44] - 将内部控制制度执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[50] 制度相关规定 - 内部审计资料保存需遵守档案管理规定[50] - 公司及有关人员违反制度将受处罚，监管部门有权参照规定处分[52] - 本制度由董事会制定、解释和修订[53] - 本制度未尽事宜按法律法规和公司章程执行，抵触时修订报董事会审议[53] - 本制度经董事会审议通过后生效实施[54]