证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-127 上海辰光医疗科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海辰光医疗科技股份有限公司于 2023 年 11 月 28 日经公司 第五届董事会第六次会议审议通过《关于修订<独立董事专门会议 工作制度>的议案》，本议案无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一条 为完善、规范和保障上海辰光医疗科技股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事的权利和义务，充分发挥独立董事作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度 改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（2023 修订）（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》、《上海辰 ...

担保制度修订 - 2023年11月28日公司审议通过修订《对外担保管理制度》议案，待股东大会审议[3] 担保审议要求 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%须股东大会审议[15] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须股东大会审议[15] - 为资产负债率超70%对象担保须股东大会审议[15] - 12个月累计担保超最近一期经审计总资产30%须股东大会审议且三分之二以上股东表决通过[15][16] - 其他对外担保需董事会审议且三分之二以上董事同意[18] 担保风险防范 - 对外担保要求对方提供有实际承担能力的反担保[14] - 董事会审议前要求申请担保人提供反担保或防范措施，否则拒绝担保[18] 担保后续管理 - 发现被担保人债务到期15个工作日未还款及时了解情况[20] - 担保合同明确主债权种类、金额等事项[23][24] - 对外担保订立书面合同专人管理，关注时效通报部门[26] - 督促被担保人债务到期15个工作日内还款[26] - 责任人关注被担保方变化防范风险[26] - 互保协议对方经营严重亏损报请董事会终止协议[26] 其他担保规定 - 收购和对外投资审查被收购方对外担保情况[27] - 一般保证人未经董事会决定不得先行担责[27] - 法院受理债务人破产债权人未申报债权，责任人提请公司参加分配[27] - 多人按比例担责拒绝承担超出份额责任[27] - 履行保证责任后及时向被担保人追偿[27] - 被担保债务展期继续担保按新程序履行[27]

证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-125 上海辰光医疗科技股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 1.会议召开时间：2023 年 11 月 28 日 上午 9 时 2.会议召开地点：上海辰光医疗科技股份有限公司 三楼会议室 3.会议召开方式：现场会议 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：会议通知于 2023 年 11 月 23 日以微信和电话形式送达各位董事。 5.会议主持人：董事长 王杰 先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员列席 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开、召集和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》 的规定。 （二）会议出席情况 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于修订<董事会战略与投资委员会工作细则>的议 案》 1.议案内容： 该议案具体内容详见公司在北京证券交易所指定信息披露平台 （ ...

战略与投资委员会修订 - 2023年11月28日公司审议通过修订工作细则议案，无需股东大会审议[2] 委员会构成 - 由三名董事组成，至少一名独立董事[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，由董事长担任[7] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，提前三天通知[12] - 至少三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[13] 其他规定 - 会议记录保存期不少于十年[15] - 通过议案及表决结果书面报董事会[16] - 工作细则审议通过后实施，修订亦同[17]

证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-132 上海辰光医疗科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会通知公告 （提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第五次临时股东大会。 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简 称"中国结算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决， 为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时 间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关 注中国结算官方微信公众号（"中国结算营业厅"）提交投票意见。 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认 证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（ ...

海通证券股份有限公司 关于上海辰光医疗科技股份有限公司 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 辰光医疗科技股份有限公司（以下简称"辰光医疗"或"公司"）向不特定合格 投资者发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市 保荐业务管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司控股股东及 实际控制人王杰为公司提供担保事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、本次关联担保概述 公司拟向招商银行股份有限公司上海分行青浦支行申请并使用人民币 3,000.00万元的综合授信，期限为12个月，用于补充流动资金。公司控股股东及 实际控制人王杰提供连带责任保证担保。 本次交易构成关联交易，公司第五届董事会第六次会议于2023年11月28日审 议通过了《关于公司拟向招商银行股份有限公司上海分行青浦支行申请并使用授 信额度的议案》，并已按照《公司章程》相关规定由王杰先生及左永生先生执行 了回避表决，上述议案尚需提交公司2023年第五次临时股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）被担保人基本情况 被担保 ...

融资情况 - 公司拟向招行上海青浦支行申请3000万元12个月综合授信补充流动资金[3][9] 担保信息 - 控股股东王杰持股27.21%，提供连带责任保证担保[3][7][9] 审议进展 - 关联交易经董事会审议通过，待2023年第五次临时股东大会审议[4] 交易性质 - 本次关联交易为偶发性，王杰无偿担保，公司未提供反担保[8] 各方态度 - 海通证券认为担保事项合规，无异议[11]

| 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第十二条 经依法登记，公司 | 第十二条 经依法登记，公司 | | 的经营范围是：许可项目：第三 | 的经营范围是：许可项目:第二类 | | 类医疗器械经营；第三类医疗器 | 医疗器械生产;第三类医疗器械 | | 械租赁。（依法须经批准的项目， | 生产；第三类医疗器械经营;第三 | | 经相关部门批准后方可开展经营 | 类医疗器械租赁;(依法须经批准 | | 活动，具体经营项目以相关部门 | 的项目,经相关部门批准后方可 | | 批准文件或许可证件为准）一般 | 开展经营活动,具体经营项目以 | | 项目：电力电子元器件制造；电 | 相关部门批准文件或许可证件为 | | 力电子元器件销售；电子元器件 | 准)一般项目: 第一类医疗器械 | | 制造；电子元器件零售；电子元 | 生产（需备案）;第一类医疗器 | | --- | --- | | 器件批发；电子专用设备制造； | 械租赁;第一类医疗器械销售; | | 电子专用设备销售；电子专用材 | 第二类医疗器械销售;第二类医 | | 料研发；电子专用材料销售；电 | 疗器械租赁;电力电子元器件制 | ...

证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-126 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出 建议。 第二章 人员组成 上海辰光医疗科技股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海辰光医疗科技股份有限公司于 2023 年 11 月 28 日经公司 第五届董事会第六次会议审议通过《关于修订<董事会战略与投资 委员会工作细则>的议案》，本议案无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应上海辰光医疗科技股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《 ...

海通证券股份有限公司 关于上海辰光医疗科技股份有限公司 关联担保事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 辰光医疗科技股份有限公司（以下简称"辰光医疗"或"公司"）向不特定合格 投资者发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市 保荐业务管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司控股股东及 实际控制人王杰为公司提供担保事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、本次关联担保概述 公司拟向招商银行股份有限公司上海分行青浦支行申请并使用人民币 3,000.00万元的综合授信，期限为12个月，用于补充流动资金。公司控股股东及 实际控制人王杰提供连带责任保证担保。 1 （二）被担保人信用状况 信用情况：非失信被执行人 （三）财务数据 2023年9月30日资产总额：470,908,312.12元 2023年9月30日流动负债总额：148,399,803.39元 本次交易构成关联交易，公司第五届董事会第六次会议于2023年11月28日审 议通过了《关于公司拟向招商银行股份有限公司 ...