公司股权激励计划概况 - 宇环数控机床股份有限公司拟实施2025年限制性股票激励计划 向激励对象授予限制性股票总量104万股 占公司股本总额155,805,000股的0.67% 本次为一次性授予且不设预留权益 [11] - 公司全部有效期内股权激励计划所涉标的股票总数累计未超过股东大会时公司股本总额的10% 单个激励对象通过全部激励计划获授股票累计未超过公司股本总额1% [11][12] 激励对象资格与范围 - 激励对象均为子公司湖南南方机床有限公司核心员工 不包含独立董事 监事 单独或合计持股5%以上股东或实际控制人及其直系亲属 [9][81] - 激励对象最近12个月内未被证券交易所或证监会认定为不适当人选 未因重大违法违规行为受行政处罚或市场禁入措施 符合《公司法》《证券法》及《管理办法》规定的任职资格 [9][10][81] 授予价格与财务安排 - 限制性股票授予价格为每股11.46元 不低于草案公告前1个交易日股票交易均价22.92元/股的50% 且不低于前120个交易日股票交易均价21.08元/股的50% [13][14] - 公司明确不为激励对象提供贷款 担保或其他任何形式财务资助 激励对象资金来源为自有或自筹资金 [15][16] 绩效考核体系 - 考核体系分为子公司层面业绩考核和个人层面绩效考核 子公司南方机床2024年营业收入5,190.18万元 2025-2027年营业收入增长率考核目标分别不低于30% 60% 100% [22][23] - 个人绩效考核结果将作为解除限售条件 考核指标综合考虑宏观经济 行业发展 市场竞争及公司发展规划等因素 具有科学性和可操作性 [22][23][78] 计划实施程序 - 计划已通过第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议审议 董事会表决7票同意 0票反对 监事会表决3票同意 0票反对 [30][44][73][76] - 计划尚需提交2025年第一次临时股东大会审议 会议定于2025年9月26日以现场与网络投票相结合方式召开 股权登记日为2025年9月19日 [33][37][42][48][49] 会计处理与影响 - 限制性股票将按照《企业会计准则第11号——股份支付》处理 在授予日按公允价值计量并在限售期内摊销计入会计报表 [20][21] - 股权激励费用对财务状况和经营成果的具体影响将以会计师事务所年度审计报告为准 [21] 行业与公司定位 - 公司是国内精密数控磨床 数控研磨抛光和数控拉床设备领域的领军企业 专业从事数控磨削设备 拉削设备及智能装备的研发 生产 销售与服务 [23] - 2024年10月收购南方机床后新增数控拉床产品线 通过技术与市场协同开发提升综合竞争能力和品牌影响力 [23]

股权激励计划概述 - 宇环数控机床股份有限公司推出2025年限制性股票激励计划 旨在完善法人治理结构 建立长效激励和约束机制 充分调动核心人才积极性 将股东利益 公司利益和核心员工个人利益结合 确保公司经营目标和长期战略实现 [7] - 激励计划采用限制性股票作为激励工具 股票来源为向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票 [2] - 计划必须经公司股东大会审议通过后方可实施 有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止 最长不超过48个月 [3][10] 激励对象与范围 - 激励对象总人数为37人 均为公司公告本激励计划时在子公司湖南南方机床有限公司任职的核心管理人员和核心骨干员工 不包括公司独立董事 监事 单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶 父母 子女 [3][9] - 激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本激励计划的考核期内与子公司具有聘用 雇佣或劳务关系 [10] - 本激励计划经董事会审议通过后 召开股东大会前 通过公司内部网站或者其他途径 在公司内部公示激励对象的姓名和职务 公示期不少于10天 [10] 授予规模与分配 - 本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为1,040,000股 占本激励计划草案公告时公司股本总额155,805,000股的0.67% [2][10] - 公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额10.00% 任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的1.00% [2][11] - 激励对象获授的限制性股票分配情况为子公司南方机床核心管理人员和核心骨干人员共37人获授104.00万股 占授予总量100% 占公司股本总额0.67% [11] 授予价格与确定方法 - 本激励计划授予的限制性股票授予价格为11.46元/股 [3][12] - 授予价格不低于股票票面金额 且不低于本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价22.92元/股的50%即11.46元/股 或前120个交易日公司股票交易均价21.08元/股的50%即10.54元/股中的较高者 [12][13] 时间安排与解除限售 - 本激励计划限制性股票的限售期分别为自授予限制性股票授予登记完成之日起12个月 24个月 36个月 [14] - 解除限售期安排为第一个解除限售期解除限售比例40% 第二个解除限售期解除限售比例30% 第三个解除限售期解除限售比例30% [15] - 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不享有所获授的限制性股票的投票权 也不得转让 用于担保或偿还债务 [14] 业绩考核要求 - 本激励计划的考核年度为2025-2027年三个会计年度 每个会计年度考核一次 [17] - 解除限售期业绩考核目标以南方机床2024年营业收入5,190.18万元为基数 2025年营业收入增长率不低于30% 2026年营业收入增长率不低于60% 2027年营业收入增长率不低于100% [17][21] - 在满足公司层面业绩考核指标的前提下 公司对激励对象的年度绩效考核成绩将作为解除限售依据 绩效考核结果划分为优良 合格 不合格三个档次 对应标准系数分别为1.0 0.8 0 [19][20] 会计处理与费用影响 - 公司按照《企业会计准则第11号—股份支付》的规定 在限售期的每个资产负债表日 根据最新取得的可解除限售人数变动 业绩指标完成情况等后续信息 修正预计可解除限售的限制性股票数量 并按照限制性股票授予日的公允价值 将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积 [25][26] - 由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支 公司以目前情况估计 在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下 本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响 [27] 公司业务背景 - 公司是国内精密数控磨床 数控研磨抛光和数控拉床设备领域的领军企业 专业从事数控磨削设备 拉削设备及智能装备的研发 生产 销售与服务 为客户提供精密磨削 拉削与智能制造技术综合解决方案 [21] - 2024年10月 公司收购南方机床 新增数控拉床系列产品 产品品类进一步丰富 通过相关技术和市场客户的协同开发 公司综合竞争能力和品牌影响力进一步提升 [21]

控股股东及高管减持 - 隆华新材控股股东韩志刚拟减持不超过430万股 占总股本1% [1] - 世纪天鸿控股股东新疆志鸿教育投资拟减持不超过1098.37万股 占总股本3% [5] - 凯撒旅业股东金谷信托拟通过集中竞价减持不超过1603.79万股（1%）及大宗交易减持不超过3207.58万股（2%） [7] - 张小泉股东金燕拟减持不超过54.01万股 占剔除回购股份后总股本0.36% [9] - 臻镭科技实控人一致行动人拟询价转让830.52万股 占总股本3.88% [11] - 爱乐达三名高管拟合计减持不超过14.91万股 [13] - 金丹科技董事于培星拟减持150万股 占总股本0.66% [15] - 和顺科技股东广沣启沃拟减持不超过65.53万股 占总股本0.82% [18] - 天利科技股东钱永耀拟减持不超过592.8万股 占总股本3% [18] - 宇环数控实控人许世雄拟减持不超过155.8万股 占总股本1% [19] - 三友医疗实控人徐农拟减持不超过666.92万股 占总股本2% [20] - 佳力图控股股东楷得投资拟减持不超过541.8万股 占总股本1% [22] - 万林物流实控人及一致行动人拟减持不超过599.2万股 占总股本1% [22] 财务业绩表现 - 青岛双星上半年营业收入22.72亿元同比下降0.31% 净亏损1.86亿元同比扩大（上年同期亏损5709.69万元） [2] - 冰山冷热上半年营业收入24.01亿元同比下降2.52% 净利润7954.11万元同比增长1.29% [14] - 中国神华前7月煤炭销售量2.43亿吨同比下降10.1% 其中7月销售量3780万吨同比下降5.5% [21] 重大资本运作 - 豫光金铅拟向控股股东定增募资不超过4亿元 发行价6.74元/股 用于补充流动资金及偿还银行贷款 [19] - 雪祺电气拟以4745万元受让合肥盛邦65%股权 并以1216.67万元认购新增注册资本 交易后持股70% [24] - 万通发展拟投资8.54亿元取得数渡科技62.98%股权 实现控股 [26] - 甘化科工拟以3.88亿元现金收购西安甘鑫科技65%股权 [27] 公司治理风险 - 华康洁净实控人谭平涛被立案调查并采取留置措施 由总经理谢新强代为履行董事长职责 [4] - 航新科技截至2025年6月30日借款余额10.37亿元 较2024年末增加2.01亿元 占上年末净资产比例26.68% [12] 行业分类汇总 - 基础化工行业：隆华新材（聚醚产品）[1] 青岛双星（轮胎）[2][3] 金丹科技（乳酸产品）[16][17] 和顺科技（聚酯薄膜）[18] - 汽车零部件行业：青岛双星（轮胎）[2][3] - 医疗器械行业：华康洁净（净化系统）[4] 三友医疗（骨科植入物）[20][21] - 传媒行业：世纪天鸿（教辅图书）[6][7] - 社会服务行业：凯撒旅业（旅游服务）[8][9] - 轻工制造行业：张小泉（五金用品）[10][11] - 电子行业：臻镭科技（集成电路）[11][12] - 国防军工行业：航新科技（航空机载设备）[12][13] 爱乐达（飞机零部件）[13][14] 甘化科工（军工产品）[28] - 机械设备行业：冰山冷热（制冷设备）[14][15] 宇环数控（数控机床）[19] 佳力图（精密温控设备）[22] - 计算机行业：天利科技（融合通信）[18][19] - 有色金属行业：豫光金铅（铅铜冶炼）[19][20] - 煤炭行业：中国神华（煤炭产销）[21][22] - 交通运输行业：万林物流（木材物流）[23][24] - 家用电器行业：雪祺电气（冰箱制造）[25][26] - 房地产行业：万通发展（房地产开发）[26][27]

公司调研信息 - 日发精机已具备丝杆、螺母加工的数控磨削设备生产能力，市场开拓取得进展，但尚未实现持续产能释放 [1] - 麦创姆公司自主研发了DOCK系列机床，实现了五轴复合机床的本地化，并推出经济型产品系列 [1] - 公司可提供减速器内的轴承加工设备，已服务众多减速器生产企业 [1] - 公司未来几年将着重发展高端装备智造领域，打造更多细分市场 [1] - irwork公司的5架飞机仍被扣留，正在与客户和保险公司协商赔偿，尚未达成一致 [1] 机构背景 - 北京和聚投资管理有限公司成立于2009年，发行并管理十余期私募产品，是中国基金业协会的首批特别会员 [2] - 投资团队来自于国内知名的证券研究机构和投资机构，从业经历都在十年以上，具有丰富的研究和投资经验 [2] - 团队专注于中国证券市场的投资和研究，保持主动管理、稳中求进的投资风格，屡次获得"阳光私募金牛奖"等业内殊荣 [2] - 公司治理结构体现激励充分、投资独立、专业分工、持续经营的原则，为持续稳健发展打下坚实基础 [2] - 2009年首期产品和聚1期成立，2010年一季度业绩私募排名冠军，2010年业绩排名私募前十 [2] - 2011年荣获第二届"金牛阳光私募管理公司"奖，成为首批新股询价主承销商推荐的机构投资人 [2] - 2013年成为中国基金业协会第一批特别会员，荣获第四届"金牛阳光私募管理公司"奖 [2] 核心优势 - 长期业绩保持领先，经营稳健，治理结构清晰，合规经营 [2] - 独立的决策机制，保障持有人利益优先的文化 [2] - 健全的长效激励机制，保障团队及投资风格的稳定 [2] - 专业的投资管理团队，具备丰富的投资研究经验和研究资源 [2]