核心事件 - 国寿安保基金前基金经理李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间通过控制"王某"证券账户进行趋同交易 趋同买入金额3311.97万元 涉及股票41只 趋同买入股票占比74.55% 趋同买入金额占比72.77% [1][2] - 该行为被天津证监局认定为利用未公开信息交易 处以60万元罚款 交易最终以亏损告终 [1][2] - 涉及基金为国寿安保核心产业灵活配置 该基金在李丹8年管理期间累计亏损7.7% 同类排名716/789 [1][4] 涉事基金表现 - 国寿安保核心产业规模从2019年末8.93亿元下降至2024年一季度末4.27亿元 规模缩减52.2% [4] - 李丹管理的其他产品表现持续低迷 其中国寿安保消费新蓝海2018-2024年任职年化回报仅1.62% 同类排名1194/1519 [4] - 李丹在国寿安保基金任职期间累计管理7只基金 于2024年9月4日卸任全部产品 [2] 行业监管动态 - 证监会持续强化对基金行业违法违规行为查处 2024年3月对华安基金前基金经理张亮"老鼠仓"案件催缴罚单 [4][5] - 2023年12月浦银安盛基金经理许文峰因趋同交易亏损超700万元 被罚没153.82万元并实施5年市场禁入 [5] - 2024年5月《公募基金高质量发展行动方案》强调将"老鼠仓"等违规行为纳入刑事追责范围 强化基金经理与投资者利益绑定机制 [5]

案件概述 - 国寿安保前基金经理李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间控制他人证券账户进行与基金未公开信息相关的交易活动，被天津证监局处以60万元罚款 [2] - 李丹在2013年入职国寿安保基金，2016年2月3日至2024年2月8日担任国寿安保核心产业基金经理，2024年9月正式离任 [2][4] - 国寿安保基金回应称该事件为员工个人行为，将持续推进合规文化建设 [2] 交易细节 - 李丹控制"王某"证券账户进行趋同交易，趋同买入股票41只，占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，占比72.77%，交易结果为亏损 [3] - 违法事实有公司情况说明、基金交易资料、询问笔录、微信聊天记录等多方面证据 [3] 基金经理表现 - 李丹管理国寿安保核心产业8年任职回报为-7.77%，在同类型产品中排名后10%（716/789） [4] - 管理的另一只偏债混合型基金国寿安保裕祥在其任职期间亏损约8%，同样表现垫底 [4] - 2020年四季度管理规模一度超过20亿元，2024年逐步卸任所有在管基金 [4] 行业现状 - 近年来多家基金公司涉及"老鼠仓"案件，包括嘉实基金、浦银安盛基金、信达澳亚基金等 [5][6] - 嘉实基金前基金经理王宇恒被罚100万元，浦银安盛原基金经理许文峰被罚170万元并没收违法所得3.82万元 [5] - 信达澳亚基金副总经理李淑彦被没收违法所得14.29万元并罚款140万元 [6] - 上海两家公募基金前从业人员分别被罚3131.52万元和50万元 [6] 行业影响与对策 - "老鼠仓"行为破坏市场公平性，损害投资者利益，降低基金公司声誉 [7] - 高收益诱惑和现有内控监测手段滞后是主要原因，部分机构合规文化薄弱 [7] - 监管趋严和技术手段提高压缩了违规空间，违法成本显著提升 [7] - 需构建系统化机构约束机制，优化风控流程，建立实时监控与预防预警双重监督体系 [7]