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首席合规官制度
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信托公司管理办法时隔18年大修!涉最低注册资本、首席合规官等
新浪财经· 2025-09-17 01:04
9月12日,金监总局正式颁布修订后的《信托公司管理办法》(以下简称"《办法》"),自 2026年1月1日起施行,此为原《办法》自2007年实施18年以来的首次全面修订。 金监总局有关司局负责人表示,因原《办法》部分条款难以满足信托公司风险防范、转型发 展和有效监管的需要,与资管新规、信托业务三分类通知等近年新出台制度的衔接也有待加 强。因此,金监总局围绕信托公司"受托人"定位要求,对《办法》进行了全面修订完善,调 整信托公司业务范围,进一步明确信托公司经营原则、股东责任、公司治理等。 值得注意的是,《办法》首次明确要求"信托公司应当按照监管规定设立首席合规官"。不 过,此要求并非孤立出台,早在今年3月,金监总局便要求金融机构应在机构总部设立首席 合规官,原则上在省级分支机构或一级分支机构设立合规官。 新规涉四大修订重点, 明确提高信托公司最低注册资本 《办法》共8章75条,包括总则、机构设立与变更、公司治理、内部控制和风险管理、业务 范围和经营规则、监督管理、风险处置与市场退出、附则等章节。 从此次修订内容看,《办法》主要涉及四点,一是聚焦主责主业,坚持信托本源。结合信托 公司业务实践,突出信托主业,调整业务 ...