平安银行首席合规官任命 - 平安银行董事会于12月17日决议聘任吴雷鸣为首席合规官 其任职须报国家金融监督管理总局核准[1] - 吴雷鸣将同时兼任行长助理和首席风险官 形成“一肩多挑”的任职模式[2][4] - 吴雷鸣为平安银行资深高管 于深圳发展银行时期加入 拥有超过20年银行从业经验 2023年12月起任总行党委委员 2024年4月起任行长助理兼首席风险官[1][4] 行业首席合规官任命趋势 - 2024年以来 已有至少12家银行的首席合规官任职资格获得国家金融监督管理总局核准[1][6] - 获批银行类型多样 包括华夏银行 哈尔滨银行 吉林银行 广西北部湾银行 海南农商行 始兴大众村镇银行 瑞士银行（中国）等股份制银行 城商行 农商行及外资行[8] - 相关人选多为银行内部提拔 或由现任高级管理人员兼任[8] 首席合规官任职模式 - 任职模式呈现多元化 主要包括由其他高级管理人员（如副行长 风险总监）兼任[9] - 部分银行由行长亲自兼任首席合规官 例如江阴银行行长倪庆华 常熟银行拟任行长陆鼎昌 无锡银行行长陈红梅均兼任该职[10] - 监管政策允许金融机构行长（总经理）或省级分支机构行长兼任首席合规官 并由行长兼任的可豁免任职资格许可[5] 监管政策背景 - 2023年12月 国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》 要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官 该办法于2024年3月1日正式实施[1][13] - 《办法》旨在明确首席合规官职责 统一岗位名称 并强调合规管理的独立性 以解决此前职责不够明确具体的问题[13] - 监管要求金融机构总部 省级或一级分支机构等原则上设立独立的合规管理部门 且该部门应独立于前台业务 财务 内部审计等可能存在职责冲突的部门[13][14] 首席合规官的职责与薪酬 - 根据《办法》 首席合规官核心职责包括负责机构合规管理 组织推动合规管理体系建设 监督合规部门履职 推动合规制度建设 检查 重大事件处理及向监管定期汇报等[13] - 《办法》规定 工作称职的首席合规官 其年度薪酬收入总额原则上不低于同等条件（同职级 同考核结果）高级管理人员的平均水平[15] - 合规官及合规管理人员的薪酬原则上不低于所在机构同等条件人员的平均水平[15] 其他相关动态 - 除银行外 平安集团旗下平安资管的首席合规官董续勇的任职资格已于2024年9月29日获核准[5] - 部分中小银行通过公开海选招聘首席合规官 例如江西银行和上饶银行 招聘条件较为严格 通常要求具备多年金融及法律合规工作经验 并满足特定的学历和职务经历要求[11]