公司股份解禁概况 - 本次解除限售股份数量为211,680,000股，占公司总股本的75.00%，涉及股东户数为7户 [1] - 解禁股份类型为公司首次公开发行前已发行的股份，目前无限售条件流通股为70,560,000股（占25.00%）[1][22] 股本结构变动 - 公司首次公开发行前总股本为90,000,000股，2022年IPO发行30,000,000股后总股本增至120,000,000股 [1] - 2023年实施每10股转增4股，总股本增加至168,000,000股 [1] - 2024年实施每10股转增2股，总股本增加至201,600,000股 [2] - 2025年实施每10股转增4股，总股本最终增至282,240,000股 [2] 股东承诺履行情况 - 所有申请解禁股东均严格履行了股份锁定承诺，不存在违约情形 [21] - 解禁股东不存在非经营性资金占用及公司违规担保情况 [21] - 控股股东及实际控制人（魏吉胜、张伟、魏红越）承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价（除权除息调整后）[3][4][7] 股份锁定具体承诺 - 控股股东及实际控制人承诺上市后36个月内不转让股份 [3][4] - 机构股东（云轩投资、同益投资、弦诚投资、新耀投资）同步遵守36个月锁定期 [5] - 董事、监事及高管承诺在职期间每年转让股份不超过持股总数的25% [6] - 所有股东均承诺若违反承诺将把增值收益归公司所有 [3][4][5][6] 上市后股本变动明细 | 时间 | 变动依据 | 转增比例 | 转增前总股本 | 转增后总股本 | |------------|-------------------------------|-------------|-----------------|-----------------| | 2023年6月 | 2022年度资本公积转增 | 每10股转4股 | 120,000,000股 | 168,000,000股 [1] | | 2024年6月 | 2023年度资本公积转增 | 每10股转2股 | 168,000,000股 | 201,600,000股 [2] | | 2025年6月 | 2024年度资本公积转增 | 每10股转4股 | 201,600,000股 | 282,240,000股 [2] | 解禁后股本结构变化 - 解禁前限售流通股：211,680,000股（75.00%）[22] - 解禁后限售流通股：114,364,321股（40.52%）[22] - 无限售流通股增加：97,315,679股，总无限售股达167,875,679股（59.48%）[22]

首次公开发行前股份概况 - 公司于2022年3月9日在深圳证券交易所创业板上市，首次公开发行人民币普通股2,533.34万股，发行后总股本增至101,333,400股 [1] - 截至公告披露日，尚未解除限售的股份数量为71,775,000股，占公司总股本的70.83% [1][23] - 自首次公开发行后，公司未发生因增发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本导致的股份数量变动 [1] 股东股份锁定与减持承诺 - 控股股东嘉兴恒茂企业管理有限公司及自然人股东汪骁阳、傅煜承诺：自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份，锁定期满后2年内减持价格不低于发行价，且需遵守集中竞价、大宗交易等合规减持方式 [2][3][4][5] - 董事及高级管理人员汪剑平、汪剑红承诺：在任职期间每年转让股份不超过其持股总数的25%，离职后半年内不转让股份，锁定期满后2年内减持价格不低于发行价 [6][7][8] - 所有股东均承诺若因未履行承诺获得收入，需在5日内将收入归入发行人账户，否则发行人有权扣留其现金分红 [4][5][8][11] 股份解除限售安排 - 本次解除限售股份数量为71,775,000股，占公司总股本的70.83% [22][23] - 股东嘉兴恒茂企业管理有限公司解除限售50,400,000股，嘉兴恒惠企业管理合伙企业解除限售7,200,000股，自然人股东汪剑平、汪剑红、汪骁阳、傅煜合计解除限售14,175,000股 [22] - 董事及高级管理人员汪剑平、汪剑红、汪骁阳因职务限制，每年可转让股份不超过其持股总数的25% [22] - 本次解除限售股份未被质押或冻结，且不存在公司前任董监高离职未满半年的情况 [22] 股本结构变动 - 解除限售后，公司限售条件流通股由71,775,000股减少至0股，无限售条件流通股由原29,558,400股增加至101,333,400股，总股本保持不变 [23] - 董事及高级管理人员所持股份的75%将计入高管锁定股，最终股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的办理结果为准 [23] 保荐机构核查意见 - 保荐机构认为本次限售股份上市流通的股份数量及时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，且股东严格履行了首次公开发行时的相关承诺 [24][25]

核心观点 - 公司部分首次公开发行前已发行股份将于2025年9月3日解除限售上市流通 本次解除限售股份数量为27,936,988股 占公司总股本的36.76% [1][3][4] 股份解除限售概况 - 公司首次公开发行19,000,000股A股 于2024年9月3日在深圳证券交易所挂牌上市 发行后总股本由57,000,000股变更为76,000,000股 [5] - 自上市之日起至公告披露日 公司未发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致股份变动的情形 股份总数未发生变化 [5] - 本次解除限售股份数量为27,936,988股 占公司总股本36.76% [3][33] - 本次申请解除股份限售的股东共计22名 [34] - 本次限售股份可上市流通日为2025年9月3日 [4] 股东承诺履行情况 - 本次申请解除限售的股东均严格履行了在《招股说明书》及《上市公告书》中作出的各项承诺 未出现违反承诺的情形 [32] - 公司股票价格未触及上市后6个月内连续20个交易日收盘价均低于发行价之情形 亦未触及上市后6个月期末收盘价低于发行价之情形 故相关股东所持限售股份锁定期无需自动延长6个月 [4][32] - 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形 公司亦不存在为上述股东进行违规担保的情形 [32] 董事及高管持股流通限制 - 担任公司董事及高级管理人员的股东所持股份解除限售后 在其任职期间每年转让股份不超过其直接持有公司股份总数的25% [9][35] - 股东谢立智现任董事会秘书、财务总监 直接持有516,668股 本次可上市流通数量为129,167股 [35] - 股东刘润平现任董事、总经理 直接持有516,666股 本次可上市流通数量为129,166股 [35] - 股东栗靖现任副总经理 直接持有150,000股 本次可上市流通数量为37,500股 [36] - 离任高管刘欣扬和董小波因离任后半年锁定期限制 在2025年9月5日前可上市流通数量为0股 2025年9月6日起可分别流通129,166股和37,500股 [36][37] 股东承诺具体内容 - 首次公开发行前股东承诺自上市之日起12个月内不转让或委托他人管理所持股份 [6][8] - 持股5%以上股东承诺限售期届满后24个月内减持价格不低于公司上市前上一年度经审计每股净资产价格 [12] - 公司董事及高级管理人员承诺限售期届满后24个月内减持价格不低于首次公开发行时的发行价格 [15] - 公司制定了稳定股价预案 设定了预警条件、启动条件和停止条件 并明确了公司回购、控股股东增持、董事及高管增持等具体措施 [19][21][22][23]

公司首次公开发行股份及股本变动情况 - 公司于2024年8月21日在深圳证券交易所创业板上市，首次公开发行人民币普通股（A股）44,856,477股 [1] - 首次公开发行前公司总股本为134,569,431股，发行后总股本增至179,425,908股，其中无限售条件流通股为34,089,997股，占发行后总股本的19.00% [1] - 首次公开发行战略配售股份数量为1,794,259股，占发行后总股本的1.00% [1] - 自首次公开发行股份上市日至公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致股份变动的情形 [2] 申请解除股份限售股东履行承诺情况 - 担任公司董事职务的股东王玥和高级管理人员职务的股东王启林承诺，自上市之日起12个月内不转让或委托他人管理间接持有的首次公开发行前已发行股份，也不由公司回购该部分股份 [2] - 上述股东同时承诺，若公司上市后6个月内股票连续20个交易日收盘价均低于发行价，或6个月期末收盘价低于发行价，锁定期限自动延长6个月 [3] - 投资管理有限公司承诺自取得公司股份之日起36个月内不转让或委托他人管理持有的首次公开发行前已发行股份，也不由公司回购该部分股份 [3] - 孜星麟企业管理合伙企业（有限合伙）、聚赢咸宁股权投资基金合伙企业（有限合伙）等43名股东承诺，自上市之日起12个月内不转让或委托他人管理持有的首次公开发行前已发行股份，也不由公司回购该部分股份 [4][5] - 君享1号资管计划获配股票的限售期为12个月，限售期自上市之日起计算，限售期届满后减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定 [6] - 青岛大数成长股权投资合伙企业（有限合伙）、比特丰泽股权投资合伙企业（有限合伙）承诺，锁定期限届满后两年内减持价格不低于发行价，且减持时将遵守相关法律法规并提前公告 [6] - 公司董事王玥和高级管理人员王启林承诺，锁定期限届满后两年内减持价格不低于发行价，任职期间每年转让的股份不超过间接持有股份总数的25%，离职后半年内不转让股份 [7][8] - 截至公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了承诺事项，不存在未履行承诺影响本次限售股上市流通的情况，也不存在占用公司资金或公司提供违规担保的情形 [9] 本次解除限售股份的上市流通安排 - 本次解除限售股份的股东共计43个，包括中保投基金通过两个股票账户持有公司股票 [9] - 公司董事王玥通过嘉兴连界陶然股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份，高级管理人员王启林通过北京科创天成企业管理中心（有限合伙）间接持有公司股份，其在公司担任董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人间接持有公司股份总数的25% [9] - 本次解除限售股份的股东中，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形 [9] 股权结构变动情况 - 本次解除限售后，公司有限售条件股份中的首发前限售股减少60,258,918股，变动后数量为74,310,513股，占总股本比例从75.00%降至41.42% [10] - 本次解除限售后，公司无限售条件股份增加60,258,918股，变动后数量为145,115,395股，占总股本比例从25.00%增至80.88% [10] - 公司总股本保持不变，仍为179,425,908股 [10]

首次公开发行前股份概况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,900万股，于2022年8月16日在深交所创业板上市，发行后总股本为7,600万股，其中限售股占比78.08%，流通股占比21.92% [1] - 2023年6月通过资本公积转增股本方案，每10股转增4股，总股本增至10,640万股，同时实施每10股派发现金红利5元（含税）的分红方案 [3] - 截至公告日，公司总股本为10,640万股，其中限售股7,210万股（占比67.76%），流通股3,430万股（占比32.24%） [4] 本次限售股解禁安排 - 本次解除限售股份数量为7,210万股，占总股本67.76%，实际可上市流通数量为2,485万股（占比23.36%），上市流通日为2025年8月25日 [1][6] - 解禁股东包括控股股东邱国良、彭小云及3家员工持股平台（南京凯灵格、东莞凯创、东莞凯林），均遵守了36个月限售承诺 [4][5] - 邱国良、彭小云作为高管，其解禁后每年转让股份不得超过持股总数的25% [7] 股本结构变动 - 解禁前限售股占比67.76%，解禁后限售股将减少2,485万股至4,725万股（占比44.41%），全部转为高管锁定股 [9] - 无限售流通股将从3,430万股（32.24%）增至5,915万股（55.59%），总股本维持10,640万股不变 [9] 股东承诺履行情况 - 所有解禁股东均严格遵守了IPO时的限售承诺，未出现违规减持或资金占用情形 [5][6] - 员工持股平台与控股股东构成一致行动人关系，其股份变动需遵守减持新规及交易所监管要求 [8]

首次公开发行及股本变动概况 - 公司于2022年8月17日完成首次公开发行37,123,013股A股股票 上市前总股本为111,369,038股 发行后总股本增至148,492,051股 [1] - 2023年5月31日通过资本公积金转增股本 以每10股转增8股的比例增加股本 总股本由148,492,051股增至193,039,666股 [2] - 2023年11月22日因限制性股票归属新增1,639,842股 总股本由193,039,666股增至194,679,508股 [2] - 2024年11月29日因限制性股票归属新增1,557,855股 总股本由194,679,508股增至196,237,363股 [2] - 2025年1月10日因限制性股票归属新增74,962股 总股本由196,237,363股增至196,312,325股 [2] - 2025年6月4日再次通过资本公积金转增股本 以每10股转增2股的比例增加39,039,225股 总股本增至235,351,550股 [2] 本次限售股解除详情 - 本次解除限售股份数量为22,217,948股 占公司总股本比例9.44% 将于2025年8月18日上市流通 [3][11] - 涉及5家股东平台：深圳精英和义投资企业 深圳精英士君投资企业 深圳精英谦礼投资咨询企业 深圳精英礼信咨询企业 东莞礼信投资合伙企业 [3][11] - 解除限售后 公司限售条件流通股比例由61.02%降至51.58% 无限售条件流通股比例由38.96%升至48.40% [12] - 本次解除股份不存在质押、冻结情形 股东无违规担保及资金占用情况 [11] 股东股份锁定承诺及履行 - 股东承诺分四批解锁所持股份 每批解锁比例为25% 解锁时间分别为上市满一年、二年、三年及四年 [4][7] - 申报日前6个月内通过增资认购的股份 自工商变更登记之日起锁定三年 [4][7] - 公司董事、监事及高管承诺每年转让股份不超过持股总数25% 离职后半年内不转让股份 [8][12] - 若上市后6个月内股价连续20日低于发行价 锁定期自动延长6个月 该条件已于2022年9月21日触发 [9][11] - 截至核查意见出具日 所有股东均严格履行承诺 无影响本次限售股上市流通的未履行承诺 [10][11]

首次公开发行前股份概况 - 公司首次公开发行人民币普通股40,010,000股，于2022年2月18日在深圳证券交易所创业板上市交易 [1] - 首次公开发行前总股本为360,000,000股，发行完成后总股本增至400,010,000股 [1] - 公司实施资本公积金转增股本，每10股转增5股，总股本由400,010,000股增加至600,015,000股 [2] - 第一个归属期归属1,012,500股股份上市流通，总股本由600,015,000股变为601,027,500股 [2] - 截至核查意见出具日，公司总股本为601,027,500股，其中无限售条件流通股141,648,150股，占总股本23.57% [2] 本次解除限售股份情况 - 本次解除限售股份为公司首次公开发行前已发行部分股份，涉及股东数量2户，股份数量459,000,000股，占总股本比例76.37% [2] - 限售期原为自公司首次公开发行并上市之日起36个月，因触发延长锁定期承诺履行条件，锁定期延长6个月 [2] - 本次拟解除限售股份上市流通日为2025年8月18日 [2] - 本次申请解除股份限售的股东为华兰生物和香港科康 [2] - 解除限售股份不存在被质押、冻结情形，且无股东同时担任或曾任公司董事、监事、高级管理人员且离职未满半年 [20] 股东承诺履行情况 - 本次申请解除股份限售的股东严格遵守了在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《上市公告书》中作出的各项承诺 [3][4][5][6] - 股东承诺包括股份锁定期、锁定期延长条件、减持价格限制、股份回购义务、稳定股价措施、业务独立性保证、避免同业竞争、规范关联交易等 [3][4][5][6][11][12][13][14][15][16][17][18][19] - 股东承诺若未履行承诺，将承担公开道歉、纠正违规行为、归还所得收入、赔偿损失等责任 [5][6][7][8][9][10] - 截至核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金情形，公司对该等股东不存在违法违规担保情形 [20] 股本结构变动情况 - 本次解除限售前，限售条件流通股包括高管锁定股379,350股（占总股本0.06%）和首发前限售股459,000,000股（占总股本76.37%） [22] - 本次解除限售后，首发前限售股全部解除限售，限售条件流通股仅剩余高管锁定股379,350股（占总股本0.06%） [22] - 无限售条件流通股由141,648,150股增加至600,648,150股，占总股本比例由23.57%增至99.94% [22] - 总股本保持不变，仍为601,027,500股 [22] 股东减持相关规定 - 华兰生物和香港科康作为公司控股股东和持股5%以上股东，需遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等相关法律法规关于大股东、控股股东、实际控制人减持股份的规定 [21] - 公司董事通过华兰生物和香港科康间接持有公司股份，其减持行为需严格遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深圳证券交易所相关自律监管指引的要求 [22] - 公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况 [22]

首次公开发行股份概况 - 公司于2022年8月10日在深圳证券交易所创业板上市，首次公开发行人民币普通股36,870,000股，每股面值1.00元，发行价26.80元 [1] - 首次公开发行前已发行股份数量为110,600,000股，发行后总股本增至147,470,000股，其中无限售条件流通股占比23.7117%，有限售条件流通股占比76.2883% [2] 上市后股本变动情况 - 公司通过股权激励计划增加股本，44名激励对象归属61.6249万股，总股本由147,470,000股增至148,086,249股 [3] - 截至核查意见出具日，公司股本总额为148,086,249股，有限售条件股份占比68.9213%，无限售条件流通股占比31.0787% [3] 股东承诺履行情况 - 本次申请解除股份限售的股东包括洪俊城等实际控制人及关联投资合伙企业，均严格履行了股份锁定及减持承诺 [4][5][6][7] - 股东承诺内容包括上市后36个月内不转让股份、减持价格不低于发行价、锁定期自动延长条件等 [4][23][24] - 股东承诺若未履行将购回违规卖出股票并赔偿损失，且不存在占用公司资金或公司违规担保情形 [4][5][6][7][23][24][26] 本次解除限售股份详情 - 本次解除限售股份上市流通日期为2025年8月11日，解除限售数量为102,014,000股，占公司股本总额68.8882% [27] - 涉及股东户数10户，包括吉安市明德伟达、盛德伟达、信德伟达投资管理合伙企业等 [27] - 本次解除限售股份不存在质押冻结状态，公司董事会承诺监督股东严格遵守减持承诺 [31] 股本结构变动情况 - 本次解除限售后，首发前限售股由102,014,000股减至0股，无限售条件流通股相应增加，总股本保持不变 [31] - 高管锁定股数量49,033股，占比0.0331%，本次解除限售未涉及变动 [31]

首次公开发行股份及股本变动概况 - 公司于2022年8月5日在深圳证券交易所创业板首次公开发行50,000,000股A股，发行后总股本为200,000,000股，其中有限售条件股份160,104,687股（占比80.05%），无限售条件流通股39,895,313股（占比19.95%）[1] - 截至核查意见出具日，公司总股本增至200,281,088股，有限售条件股份占比降至46.27%，无限售条件流通股占比升至53.73%[1] 解除股份限售股东及承诺履行情况 - 本次申请解除限售的股东共4名：杭州广立微股权投资有限公司、杭州广立共创投资合伙企业（有限合伙）、郑勇军、杭州广立共进企业管理合伙企业（有限合伙）[2] - 股东承诺自股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份，若上市后6个月期末收盘价低于发行价则锁定期自动延长6个月[2][3][4] - 股东承诺锁定期满后两年内每年减持不超过所持股份总数的25%，且减持价格不低于发行价，若低于发行价则差额从现金分红中扣除[5][6][7][8] - 截至核查日，相关股东均严格履行承诺，无未履行事项影响限售股流通，且不存在非经营性占用资金或违规担保情形[15] 本次解除限售股份具体安排 - 本次解除限售股份总数75,922,003股，占公司总股本37.91%[15][17] - 股东郑勇军作为董事长兼总经理，每年转让股份不超过其持股总数的25%[16][17] - 本次解除限售股份无质押或冻结情形[17] 股本结构变动情况 - 解除限售后，有限售条件股份减少66,890,179股至25,776,753股（占比12.87%），无限售条件股份增加66,890,179股至174,504,335股（占比87.13%）[18] - 变动后总股本不变，仍为200,281,088股，其中高管锁定股增至25,776,753股（占比12.87%）[18] - 无限售条件流通股包含回购专户股份3,218,519股[18] 保荐机构核查结论 - 保荐机构中金公司认为本次限售股份上市流通符合创业板相关法律法规及规范性文件要求，解除限售数量、时间符合规定及股东承诺，信息披露真实准确完整[19]

公司股份解禁概况 - 杭州广立微电子股份有限公司发布首次公开发行前部分股份解除限售公告 涉及4名股东合计持有75,922,003股限售股[1][17] - 本次解除限售股份占公司总股本37.91% 占剔除回购专户股份后总股本38.53%[1] - 解禁后公司股本结构将发生显著变化 有限售条件股份比例从46.27%降至12.87% 无限售条件流通股比例从53.73%升至87.13%[18] 股本结构演变 - 公司2022年8月5日于深交所创业板上市 首次公开发行5,000万股 发行后总股本2亿股[1] - 经股权激励归属登记后 总股本增至200,281,088股[1] - 截至公告披露日 公司有限售条件股份92,666,932股（46.27%） 无限售条件流通股107,614,156股（53.73%）[2] 股东承诺履行情况 - 解禁股东包括杭州广立微股权投资有限公司、杭州广立共创投资合伙企业、郑勇军和杭州广立共进企业管理合伙企业[2] - 所有股东均严格履行36个月锁定期承诺 不存在未履行承诺影响流通的情形[16] - 股东郑勇军作为董事长兼总经理 其股份减持仍受每年不超过持股总数25%的限制[17] 股份锁定承诺细节 - 控股股东及实控人承诺上市后36个月内不转让或委托他人管理所持股份[2][3] - 若上市后6个月期末收盘价低于发行价 锁定期自动延长6个月[3][4] - 锁定期满后两年内 每年减持数量不超过持股总数的25%[5][7] 稳定股价机制 - 当股价连续20个交易日低于最近一期每股净资产时 将启动稳定股价措施[9] - 措施按公司回购、控股股东增持、董事及高管增持顺序实施[10][12][13] - 公司回购股份数量不超过总股本2% 控股股东增持也不超过2%[10][12] 减持价格约束 - 股东承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[6][8] - 若减持价格低于发行价 差额部分将从股东现金分红中扣除并归公司所有[6][8] - 通过集中竞价交易减持需提前15个交易日公告 其他方式需提前3个交易日[6][8]