东海证券处罚事件 - 证监会披露对东海证券的罚单 责令改正并没收业务收入1500万元 处以4500万元罚款 合计罚没6000万元 [1][2] - 3名责任人被处罚 项目负责人马媛媛被警告并罚款10万元 财务顾问主办人周增光和陈翔分别被警告并罚款8万元 合计26万元 [1][3] - 处罚原因是东海证券在担任金洲慈航2015年重大资产重组独立财务顾问时 出具文件存在重大遗漏和虚假记载 未勤勉尽责 [2][4] 违规行为细节 - 重大资产重组期间出具的文件未披露丰汇租赁关联方和关联交易 存在重大遗漏 [4] - 持续督导期间出具的文件包含丰汇租赁虚增的利润数据 存在虚假记载 [4] - 尽职调查过程中未对丰汇租赁材料进行独立判断和充分核查 未充分验证关联交易情况 [4] 处罚影响 - 东海证券2025半年报显示 上半年营业外支出达5593.93万元 同比增长14780.41% 主要因行政罚款增加 [4] 公司整改措施 - 8月4日公告表示诚恳接受处罚并落实整改 全面加强管理 完善内控 [5] - 7月7日增补风险控制委员会成员 选举职工董事马芸为新成员 [5] - 从六个维度提升投行执业能力 包括设立投行专业委员会 制定全套管理制度 实施全流程合规管理等 [6] 监管政策背景 - 新"国九条"明确要求券商压实"看门人"责任 实施全链条监管 [5] - 证监会主席吴清3月6日表示将健全财务造假防治机制 压实中介责任 加强科技赋能监管 [6] - 最高检2月21日强调全链条追责 对配合财务造假的中介人员依法追责 [7]

东海证券行政处罚事件 - 公司因2015年金洲慈航重大资产重组项目中未勤勉尽责收到证监会行政处罚事先告知书 拟被没收业务收入1500万元并罚款4500万元 [2] - 作为独立财务顾问 公司出具文件存在重大遗漏和虚假记载 违反2005年《证券法》相关规定 [2] - 涉案项目为金洲慈航收购丰汇租赁90%股权 持续督导期2015-2017年 后因标的业绩暴雷及信息披露问题被立案调查 [4] 公司整改措施 - 公司表示诚恳接受处罚 将深刻反思并落实整改 承诺完善内控体系维护投资者利益 [4] - 提出六项具体改进措施 包括设立投行专业委员会 制定全流程管理制度 强化动态合规管理等 [6][7] - 通过质量评价办法和科技系统升级 加强项目质量管控与风险识别能力 [7] 行业监管背景 - 新"国九条"明确要求券商压实"看门人"责任 强化全链条监管 [6] - 公司响应监管要求 从组织架构 制度建设 人员培训等多维度提升投行执业质量 [6][7]