东海证券行政处罚事件 - 公司因2015年金洲慈航重大资产重组项目中未勤勉尽责收到证监会行政处罚事先告知书 拟被没收业务收入1500万元并罚款4500万元 [2] - 作为独立财务顾问 公司出具文件存在重大遗漏和虚假记载 违反2005年《证券法》相关规定 [2] - 涉案项目为金洲慈航收购丰汇租赁90%股权 持续督导期2015-2017年 后因标的业绩暴雷及信息披露问题被立案调查 [4] 公司整改措施 - 公司表示诚恳接受处罚 将深刻反思并落实整改 承诺完善内控体系维护投资者利益 [4] - 提出六项具体改进措施 包括设立投行专业委员会 制定全流程管理制度 强化动态合规管理等 [6][7] - 通过质量评价办法和科技系统升级 加强项目质量管控与风险识别能力 [7] 行业监管背景 - 新"国九条"明确要求券商压实"看门人"责任 强化全链条监管 [6] - 公司响应监管要求 从组织架构 制度建设 人员培训等多维度提升投行执业质量 [6][7]