独立董事年报工作制度核心内容 - 明确独立董事在年报编制和披露过程中的职责 确保年报真实 完整 准确 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 [1] - 独立董事需关注公司年度经营数据和重大事项 勤勉尽责履行监督义务 [1] 独立董事具体职责 - 听取公司年度经营情况和重大事项汇报 [1] - 事前审阅年度审计工作安排及相关资料 并与会计师事务所沟通 [1] - 督促会计师事务所及时完成年度审计工作 确保年报及时披露 [1] - 对公司年报具体事项存有异议时 经半数以上独立董事同意可聘请外部机构审计或咨询 费用由公司承担 [2] 公司管理层的配合义务 - 公司人员需积极配合独立董事行使职权 不得拒绝 阻碍或隐瞒 [1] - 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所及管理层的沟通 [2] - 会计年度结束后30个工作日内 管理层需向独立董事全面汇报本年度生产经营情况及重大事项进展 并安排实地考察 [2] - 财务总监需在年审注册会计师进场前向独立董事书面提交审计工作安排及相关资料 [2] 审计沟通与保密要求 - 在年审注册会计师出具初步审计意见后 董事会审议年报前 公司需安排独立董事与年审注册会计师见面会 沟通审计问题 并作书面记录 [2] - 独立董事需密切关注年报编制过程中的信息保密情况 督促相关人员履行保密义务 严防内幕信息泄露和内幕交易 [2] 特殊情况处理 - 独立董事需高度关注年审期间改聘会计师事务所的情形 并及时向证券监管部门和深交所汇报 [3] - 独立董事需对年度报告签署书面确认意见 说明编制审核程序是否符合规定 内容是否真实准确完整反映公司实际情况 [3] - 若无法保证或存在异议 独立董事应在董事会投反对票或弃权票 并在书面意见中陈述理由 公司需披露 否则独立董事可直接申请披露 [3] 制度实施与修订 - 制度由董事会负责修订和解释 [4] - 制度经董事会审议通过后生效 [4]

独立董事履职情况 - 独立董事李文华具备法律专业背景和丰富的高校及企业任职经验，现任北京交通大学法学院教授，并在多家上市公司担任独立董事 [1] - 独立董事在2024年度亲自出席全部6次董事会会议和3次股东大会，未委托他人出席或缺席 [2] - 独立董事作为薪酬与考核委员会召集人，亲自出席2次会议，并参与审计与风险委员会全部4次会议 [3] 公司治理与监督 - 独立董事对2024年度日常关联交易及转让参股公司股权事项进行审核，认为交易定价公平且符合市场原则，未损害公司及股东利益 [3][4] - 公司财务会计报告及定期报告中的财务信息被独立董事认定为真实、完整、准确，符合中国会计准则要求 [4] - 公司已建立覆盖运营各环节的内控管理体系，能够有效防范重大运营风险 [4] 高级管理人员薪酬 - 公司董事会审议通过了2023年度及2021-2023年任期经理层成员经营业绩考核及薪酬兑现方案，独立董事认为薪酬发放符合公司制度及法规要求 [5] - 报告期内公司未实施股权激励计划或员工持股计划 [5][6] 审计机构与沟通机制 - 公司聘任容诚会计师事务所作为2024年度审计机构，独立董事对资质进行严格审核后同意该聘任 [4] - 独立董事与内部审计部门及外部审计团队保持密切沟通，监督审计工作质量 [3] - 独立董事通过现场考察、电话及邮件等方式与管理层保持联系，充分保障知情权 [3] 中小股东权益保护 - 独立董事积极与中小投资者沟通，了解其诉求并保护其合法权益 [3] - 在董事会决策过程中，独立董事详细审阅议案资料并充分发表意见，维护全体股东利益 [2][7]

会议出席情况 - 2024年出席7次董事会会议，全亲自出席[5] - 2024年出席2次股东大会会议，出席1次[5] - 2024年参加10次审计委员会会议[8] - 2024年参加3次提名委员会会议[10] - 2024年参加2次独立董事专门会议[11] 关联交易 - 2024年公司存在3次应审议并披露的关联交易[13] - 2024年向关联公司上海斯米克申请借款额度不超10000万元[13] - 2024年预计向关联人销售等关联交易合计金额1178.10万元[14] 投资合作 - 全资子公司与关联方拟共同投资5000万元设立悦心创智[15] 其他事项 - 2024年对公司实地考察，现场工作15个工作日[6] - 报告期内独立董事对董事会议案均投赞成票[5] - 报告期内公司等无违反承诺履行情况[16] - 按时编制并披露多份定期报告[17] - 2024年续聘信永中和会计师事务所[19] - 2024 - 2025年董事会通过多项人员聘任、补选议案[20]