登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 合规是金融行业的立身之本，为业务稳健前行保驾护航。近日，东方财富证券下辖河南分公司及营业部开展"合规护航，全员聚力"主题活动。活动聚焦执业 行为、廉洁从业、反洗钱及适当性四大模块，通过主题展示、原创作品、知识抢答等多元形式，为辖内合规文化建设注入动力，推动合规意识逐步从"管理 层传导"向"全员自觉践行"过渡。 线上线下同步召开启动会现场 原创巧思赋合规，精品创作拓维度 本次活动，各营业部联动产出12个原创作品，其中廉洁从业类5个、反洗钱类7个，兼具创新性与实用性。许昌许都路证券营业部《心意》以"清水遇墨"的视 觉隐喻传递廉洁内核，帮助员工快速领会 "坚守廉洁底线" 的深层意义；新乡金穗大道证券营业部"豫剧人物话反洗钱"主题实物产品，融合本土文化与合规 科普，助力趣味互动与知识学习相结合；开封黄河大街证券营业部原创歌曲《廉洁才是避风港》以虚拟演唱的反差效应强化记忆点。此外，情景剧视频、主 题图文等配套作品，通过还原职场场景、拆解条款要点，为合规传播提供支撑。 "展'四防'作品，筑安全高墙"作品展示环节现场氛围热烈，评审团结合作品主题契合度、内容质量、表现效果及创 ...

齐鲁晚报.齐鲁壹点李可通讯员田念林 年初以来，成武农商银行严格遵循省联社及审计中心关于合规文化建设的相关要求，以实现高质量发展 为核心目标，全面推进合规体系建设，着力增强员工合规意识，多举措筑牢合规防线，为业务稳健发展 提供坚实保障。 全员学习：夯实合规知识基础 为营造良好的学习氛围，推动合规文化深入人心，该行在年初全面梳理现行监管规章和内部管理办法， 精心编制应知应会知识题库。该题库涵盖各条线基础知识及管理办法，通过每月线上随机出题考试的方 式，以考促学，促使全体员工明确制度要求，坚守合规底线。 监督机制：培育浓厚合规氛围 该行注重发挥党支部的日常监督和党员的民主监督作用，规范组织生活，深入开展谈心谈话，强化日常 监督，做到早发现、早提醒。按季度组织单位负责人与辖内员工进行合规谈心谈话，充分发挥支行、部 室贴近员工、熟悉情况的优势，根据员工近期工作表现，及时进行沟通交流，营造积极向上的工作氛 围。 该行通过多维度发力，不断加强合规文化建设，为实现可持续、高质量发展奠定了坚实基础。 同时，该行建立了每周一学制度。总行机关和各营业网点结合自身实际，制定详细的学习计划，自主选 择学习主题，每周固定时间组织集中学习 ...

文章核心观点 - 证券行业以“五要五不”中国特色金融文化为根本遵循，走深走实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化 [1] - 长江证券以合规文化建设为支点，通过“五抓五促五有”推动合规执业成为全员的价值追求、行为习惯与形象气质 [1] 党建引领与合规协同 - 公司坚持党建与合规“双融双促”，通过找准工作协同融合点、深耕队伍建设整合点、做精课题研究结合点，提高政治站位和加强责任担当 [2] - 法律合规部党支部与华南片区及人力资源部党支部开展联合党建活动，通过理论联学、组织联建、难题联解、工作联动，实现同心协力与合作共赢 [2] - 法律合规部党支部每季度走进分支机构及子公司一线进行现场调研、指导与协调，实现合规管理从“总部大楼”到“基层现场”的阵地前移 [2] - 公司连续三年获得思政课题省部级奖项，多篇党建相关文章被央媒登载，展现行业政治觉悟与担当作为 [2] 严管厚爱与合规习惯养成 - 公司通过每周推送“法规案例速递”、编制《鉴案知规》、组织参观监狱及旁听开庭等方式坚持警钟长鸣，缔造严的氛围 [3] - 针对管理人员及主要业务人员制订“一岗一策”，面向全员发布《员工执业行为合规手册》，并对各业务线制订专刊推广标准化管理 [3] - 建立新员工“系好扣子·合规第一课”、分支机构负责人“戴正帽子·管理第一课”及合规专员“扬帆启航·专业特训营”等机制，明确“三责三任” [3] 风险防控与长效机制建设 - 公司建立健全分支机构合规风险报告“直通车”机制，并每季度开展专题培训（三场线上，一场线下）以深化防早防小长效机制 [4] - 通过总部跟岗学习进行合规人员近身带教，手把手提供工作示范与操作指南 [4] - 组织二三道防线协同研究债券承销业务发展模式，优化立项及质控标准，在审核项目数量大幅增加的情况下高质量高效率完成工作 [4] 人才建设与激励约束 - 公司坚持德才兼备、以德为先的选人用人准则，通过多维度考察把好政治、能力、作风三道关 [5] - 建立健全党建、专业、法规、道德、文化“5+N”培训体系，赋能员工多项能力 [5] - 通过建立工作台账、固化沟通交流、深化过程管理，实行先进带后进，形成干事创业的良好氛围 [5] 业务协同与合规检查 - 公司通过完善“五步法”合规方案，促进保荐与私募另类、债券融资与投资等业务协同，形成“1＋1>2”的倍增效应 [6] - 深化“以学促干”，组织跨区域合规人员共同迎接外部监管检查并配合内部检查，强化以查促改、以改促进的效果 [6]

互联网营销领域成处罚高发区 据中国证券报记者不完全统计，截至10月9日，2025年以来，中国证监会及各地派出机构、中国期货业 协会对外公示的期货行业相关监管措施函达到114张。这些处罚涉及的违规类型广泛，涵盖从事违规活 动（如配资、代客理财、违规交易）、开户及适当性管理、居间人管理、资产管理业务、互联网营销管 理、信息技术管理、关联交易管理、公司治理、信息报送管理、风险子公司管理等多方面。 2025年以来，期货行业持续加强监管。据中国证券报记者不完全统计，今年以来，行业累计收到超110 张监管措施和纪律惩戒函，其中互联网营销成为违规高发区，至少14家期货公司因此受罚，场外衍生品 交易业务、居间管理、公司治理与内部控制等领域问题也频发，甚至有公司被吊销期货业务许可证。 业内人士表示，期货行业罚单频出，暴露出个别机构重业务、轻合规的短视思维。当前行业监管已 从"罚单驱动"向"功能驱动"转型，期货公司需从调整业务方向、改善治理结构、加强人才建设等方面入 手，建立"主动治理"体系，从而助力行业迈向高质量发展。 ● 本报记者 马爽 互联网营销领域尤为突出。今年以来，至少有14家期货公司因互联网营销业务违规，收到了各地证 ...

合规文化建设活动 - 东营农商银行举办"合规于心，践之于行"主题合规海报设计比赛，旨在通过创意设计推动合规文化融入员工日常 [1] - 比赛面向全行员工，以视觉艺术形式将抽象合规理念转化为生动表达，激发全员参与合规建设的积极性 [1] - 活动共收到50幅创意作品，涵盖插画、平面设计、漫画等多种艺术形式，通过简洁画面、鲜明色彩与凝练文字传递合规价值导向 [4] 活动内容与形式 - 参赛作品从合规制度、风险防控、职业操守等多元视角出发，用线条勾勒合规框架、漫画演绎风险场景、色彩碰撞诠释职业操守底线 [4] - 每幅作品成为合规文化的"视觉注脚"，让抽象理念在创作中焕发生机 [4] - 活动为员工搭建艺术才华展示平台，同时引导员工深度思考合规内涵，实现文化理念与工作实践的同频共振 [4] 活动意义与后续计划 - 公司强调"合规是银行发展的生命线"，将合规经营作为立行之本 [4] - 参与者反馈海报构思过程使"合规于心"从概念转化为具象认知，"践之于行"与岗位操作细节形成联结 [4] - 公司将以比赛为契机深化合规文化建设，推动合规理念与业务发展深度融合，营造浓厚合规文化氛围 [4]