文章核心观点 - 证券行业以“五要五不”中国特色金融文化为根本遵循，走深走实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化 [1] - 长江证券以合规文化建设为支点，通过“五抓五促五有”推动合规执业成为全员的价值追求、行为习惯与形象气质 [1] 党建引领与合规协同 - 公司坚持党建与合规“双融双促”，通过找准工作协同融合点、深耕队伍建设整合点、做精课题研究结合点，提高政治站位和加强责任担当 [2] - 法律合规部党支部与华南片区及人力资源部党支部开展联合党建活动，通过理论联学、组织联建、难题联解、工作联动，实现同心协力与合作共赢 [2] - 法律合规部党支部每季度走进分支机构及子公司一线进行现场调研、指导与协调，实现合规管理从“总部大楼”到“基层现场”的阵地前移 [2] - 公司连续三年获得思政课题省部级奖项，多篇党建相关文章被央媒登载，展现行业政治觉悟与担当作为 [2] 严管厚爱与合规习惯养成 - 公司通过每周推送“法规案例速递”、编制《鉴案知规》、组织参观监狱及旁听开庭等方式坚持警钟长鸣，缔造严的氛围 [3] - 针对管理人员及主要业务人员制订“一岗一策”，面向全员发布《员工执业行为合规手册》，并对各业务线制订专刊推广标准化管理 [3] - 建立新员工“系好扣子·合规第一课”、分支机构负责人“戴正帽子·管理第一课”及合规专员“扬帆启航·专业特训营”等机制，明确“三责三任” [3] 风险防控与长效机制建设 - 公司建立健全分支机构合规风险报告“直通车”机制，并每季度开展专题培训（三场线上，一场线下）以深化防早防小长效机制 [4] - 通过总部跟岗学习进行合规人员近身带教，手把手提供工作示范与操作指南 [4] - 组织二三道防线协同研究债券承销业务发展模式，优化立项及质控标准，在审核项目数量大幅增加的情况下高质量高效率完成工作 [4] 人才建设与激励约束 - 公司坚持德才兼备、以德为先的选人用人准则，通过多维度考察把好政治、能力、作风三道关 [5] - 建立健全党建、专业、法规、道德、文化“5+N”培训体系，赋能员工多项能力 [5] - 通过建立工作台账、固化沟通交流、深化过程管理，实行先进带后进，形成干事创业的良好氛围 [5] 业务协同与合规检查 - 公司通过完善“五步法”合规方案，促进保荐与私募另类、债券融资与投资等业务协同，形成“1＋1>2”的倍增效应 [6] - 深化“以学促干”，组织跨区域合规人员共同迎接外部监管检查并配合内部检查，强化以查促改、以改促进的效果 [6]