监管处罚事件 - 华林证券上海分公司因未严格规范员工执业行为，其个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动，被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 金某静在华林证券上海分公司任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形，被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 上海证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》对华林证券上海分公司及金某静进行处罚 [1] 行业监管趋势 - 随着A股行情走高，不少券商出现违规招揽客户的情况，其中委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽成为主要违规情形 [1] - 针对委托第三方招揽客户的违规问题，"一事双罚"渐成标配，监管打击力度正不断提升 [1]

公司监管处罚 - 华林证券上海分公司因未严格规范员工执业行为收到上海证监局警示函 [1] - 公司个别员工存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形 [1] - 时任员工金某静因相同违规行为被一并采取出具警示函的行政监管措施 [1] 行业监管动态 - 随着A股行情走高，今年以来多家券商出现违规招揽客户的情况 [1] - 委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽成为行业主要违规情形 [1] - 监管机构对此类问题采取"一事双罚"模式，打击力度正不断提升 [1]