监管处罚事件 - 华林证券上海分公司因未严格规范员工执业行为，其个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动，被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 金某静在华林证券上海分公司任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形，被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 上海证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》对华林证券上海分公司及金某静进行处罚 [1] 行业监管趋势 - 随着A股行情走高，不少券商出现违规招揽客户的情况，其中委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽成为主要违规情形 [1] - 针对委托第三方招揽客户的违规问题，"一事双罚"渐成标配，监管打击力度正不断提升 [1]