基金基本信息 - 基金全称为中信建投沈阳国际软件园封闭式基础设施证券投资基金，简称中信建投沈阳国际软件园REIT，场内简称为沈软REIT，基金代码为508029 [17] - 基金经中国证监会2025年9月22日证监许可〔2025〕2136号文准予注册，募集份额总额为30,000万份 [14] - 基金管理人为中信建投基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司，财务顾问为中信建投证券股份有限公司 [1] 发售结构与规模 - 发售采用战略配售、网下发售和公众发售相结合的方式，战略配售初始份额为21,000万份（占总发售量70%），网下初始发售份额为6,300万份（占扣除战略配售后70%），公众初始发售份额为2,700万份（占扣除战略配售后30%） [14][20][21] - 原始权益人或其同一控制下的关联方战略配售比例为43.772%（13,131.60万份），其他战略投资者配售比例为26.228%（7,868.40万份） [31] - 最终发售份额可能根据回拨机制调整，战略配售差额部分优先回拨至网下发售 [82] 定价与询价机制 - 询价区间确定为2.736元/份至4.104元/份，通过网下询价最终确定认购价格 [3][23] - 网下询价时间为2025年9月29日9:00-15:00，通过上交所"REITs询价与认购系统"实施 [4][61] - 认购价格需不高于剔除无效报价后所有网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值，否则将延迟发售并发布风险提示公告 [6][69] 投资者资格与要求 - 网下投资者包括证券公司、基金管理公司、信托公司等专业机构投资者，需在证券业协会完成注册 [4][42] - 私募基金管理人需满足持续经营两年以上、管理规模最近两个季度均达10亿元等条件 [42] - 禁止参与对象包括原始权益人关联方、基金管理人、财务顾问等利益冲突主体 [45][47] 限售与流通安排 - 原始权益人关联方战略配售份额中20%部分限售60个月，超过20%部分限售36个月，其他战略投资者限售12个月 [34][35] - 网下投资者获配份额流通受认购倍数影响：若认购倍数≤100倍，上市前三天可交易份额不超过50%，第四天起全部流通；若认购倍数>100倍，上市日起全部流通 [7][24] 认购与缴款规则 - 战略投资者需于2025年10月14日17:00前足额缴纳认购资金，不收取认购费用 [39][71] - 网下投资者认购与缴款同步进行，单个配售对象最低认购100万份，且需为10万份整数倍，最高不超过6,300万份 [17][62] - 公众投资者可通过场内或场外方式认购，场内单笔最低1,000元，场外首次认购不低于1,000元（直销柜台要求20,000元） [79] 回拨与配售机制 - 回拨机制优先将战略配售差额部分调整至网下发售，公众认购不足时可向网下发售回拨 [82] - 网下配售按同比例原则进行，公众投资者若超额认购则采用全程比例配售 [85][87] - 若网下有效认购总份额低于网下发售总量，或公众认购人数少于1,000人，将导致募集失败 [97] 其他关键安排 - 网下投资者需于2025年9月26日12:00前通过中信建投证券系统提交资产证明等核查材料 [5][49] - 基金上市后，通过场外认购的投资者需转托管至场内方可交易 [75] - 募集失败情形包括认购规模未达准予注册规模的80%、募集金额少于2亿元等 [97]

基金产品概况 - 华夏中海商业资产封闭式基础设施证券投资基金（基金代码：180607）为封闭式基础设施REITs产品 主要投资于基础设施资产支持证券并持有其全部份额 通过特殊目的载体持有基础设施项目公司全部股权 [1][2] - 基金以获取基础设施项目租金 收费等稳定现金流为主要目的 收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90% [2] - 基金总发售份额为3.00亿份 初始战略配售占比70%（2.10亿份） 网下发售占比21%（0.63亿份） 公众投资者发售占比9%（0.27亿份） [10][13] 发售结构安排 - 战略投资者中原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购0.60亿份（占总发售20%） 其他战略投资者拟认购1.50亿份（占总发售50%） [10][22] - 网下发售部分占扣除战略配售后发售数量的70% 公众投资者部分占30% 最终比例可能通过回拨机制调整 [10][58] - 原始权益人关联方持有份额的20%需锁定60个月 超过部分锁定36个月 其他战略投资者锁定12个月 [16][22] 定价与询价机制 - 网下询价日为2025年9月26日 询价区间为3.548元/份-5.322元/份 [12][47] - 定价将参考网下投资者报价的中位数和加权平均数 并结合公募基金 社保基金等机构报价情况确定 [54] - 若最终定价高于网下报价中位数和加权平均数的孰低值 需提前5个工作日发布投资风险特别公告 [19][54] 投资者准入要求 - 网下投资者需为专业机构投资者 包括证券公司 基金管理公司 保险公司等 并需在中证协完成注册 [29][31] - 私募基金管理人需满足持续经营两年以上 管理规模最近两季度均达10亿元 产品规模6000万元以上等条件 [30] - 所有网下投资者需在2025年9月25日12:00前通过华夏基金REITs核查系统提交承诺函及资质证明文件 [33][42] 交易与限售安排 - 基金上市后 若网下认购倍数不超过100倍 则网下投资者前三个交易日可交易份额不超过获配份额的50% 第四日起全部流通 [11][17] - 若网下认购倍数超过100倍 则网下投资者上市日起即可全部流通 [11][17] - 公众投资者份额无流通限制 上市即可交易 [17] 认购费用结构 - 战略投资者和网下投资者免收认购费 [56] - 公众投资者场外认购按金额分级收费：100万以下费率0.6% 100万-300万费率0.4% 300万-500万费率0.2% 500万以上每笔1000元 [55] - 认购费用不列入基金财产 主要用于市场推广 销售 登记等募集期间费用 [56] 资金结算与配售 - 所有投资者需在募集期内全额缴纳认购资金 [62] - 网下投资者配售采用比例配售方式：配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额 [60] - 公众投资者若超额认购将采用"末日比例确认"方式配售 [61] 信息披露安排 - 详细报价情况 发售价格确定过程 募集期安排等内容将在2025年9月30日左右发布的《发售公告》中披露 [48][54] - 基金合同和招募说明书已于2025年9月23日在基金管理人网站和中国证监会基金电子披露网站公开 [79]

基金产品概况 - 中金唯品会奥特莱斯封闭式基础设施证券投资基金（基金代码：508082）为公开募集基础设施REITs产品，由中金基金管理有限公司管理，中国国际金融股份有限公司担任财务顾问 [1][14] - 基金总发售份额为10亿份，战略配售初始份额占比70%（7亿份），网下发售初始份额占比21%（2.1亿份），公众发售初始份额占比9%（9000万份）[14][18] - 基金投资标的为以消费类基础设施项目为基础资产的资产支持证券，通过持有全部份额获取运营收益并承担资产价格波动风险 [11] 发售机制安排 - 采用战略配售（70%）、网下询价发售（21%）和公众公开发售（9%）相结合方式，战略投资者需提前签署配售协议并承诺限售期 [3][17] - 网下询价区间确定为2.321元/份至3.481元/份，最终认购价格将通过网下询价确定 [3][19] - 网下发售对象限定为专业机构投资者，包括证券公司、基金公司、保险公司等，需在证券业协会完成注册 [4][15] 投资者参与要求 - 网下投资者单个配售对象认购份额上限为2.1亿份，最低认购门槛为100万份，且需为10万份的整数倍 [5][49] - 参与询价需在2025年8月12日12:00前通过中金公募REITs平台提交资产证明及合规材料，否则视为无效报价 [6][34] - 战略投资者中原始权益人关联方认购占比51%（5.1亿份），其中20%份额限售期不少于60个月，超额部分限售36个月；其他战略投资者限售期不少于12个月 [25][27][28] 时间安排与流程 - 网下询价时间为2025年8月13日9:00-15:00，战略投资者缴款截止时间为8月21日17:00 [3][26][29] - 若最终认购价格高于网下报价中位数与加权平均数的孰低值，基金将延迟5个工作日发售并发布风险公告 [7][21] - 网下认购与缴款同步进行，公众投资者可通过场内或场外渠道认购，最低认购金额为1000元 [56][58] 风险控制与合规 - 禁止原始权益人关联方、基金管理人、财务顾问等利益冲突方参与网下发售 [35][36] - 网下投资者需承诺资金来源合法，不得存在串通报价、操纵价格等违规行为，否则将被列入黑名单并承担违约责任 [37][50][51] - 回拨机制可根据认购情况调整战略配售、网下及公众发售份额比例，确保发售成功率 [61][62]