本次询价转让概况 - 转让方HomeRun Capital Management Limited持有虹软科技首发前股份8,023,408股，占总股本比例2.00%，占所持股份比例6.76% [2] - 询价转让价格下限不低于2025年5月9日前20个交易日虹软科技股票交易均价的70% [2] - 转让方式为向特定机构投资者询价转让，符合《询价转让和配售指引》规定 [2] 询价转让价格确定原则 - 价格确定采用"认购价格优先、认购数量优先、收到《认购报价表》时间优先"的三重排序原则 [3] - 若有效认购股数超过上限8,023,408股，最低有效申购价即为转让价格，高于该价格的全部获配 [4] - 若认购不足，按最低报价确定转让价格并启动追加认购流程，最终未足额部分由实际认购情况决定 [4][5] 询价转让过程 - 向400家机构投资者发送《认购邀请书》，包括77家基金公司、52家证券公司、205家私募基金等 [5] - 收到23份有效《认购报价表》，最终确定转让价格为38.59元/股，交易金额309,623,314.72元 [7] - 18家投资机构获配股份，锁定期未披露，缴款程序已完成 [7][8] 转让方与受让方资格核查 - 转让方股份已完成锁定，无质押、冻结或违规减持情形，符合《询价转让和配售指引》要求 [10] - 受让方均为专业机构投资者，包括11家备案私募基金，无关联关系或利益输送情形 [11][12] 信息披露与合规结论 - 公司披露《询价转让计划书》及配套核查文件，履行了法定信息披露义务 [9] - 中信证券认定本次转让过程合法合规，符合《证券法》《科创板上市规则》等法规要求 [13]

询价转让详情 - 初步确定的询价转让价格为27.76元/股 [1] - 询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行 [1] - 受让方通过询价转让受让的股份在受让后6个月内不得转让 [1] 机构投资者参与情况 - 参与询价转让报价的机构投资者家数为20家 [1] - 机构投资者类型包括合格境外投资者、基金管理公司、私募基金管理人、证券公司、保险公司等 [1] - 机构投资者合计有效认购股份数量为1710.8万股 [1] - 有效认购倍数为3.67倍 [1] 转让结果 - 询价转让拟转让股份已获全额认购 [1] - 初步确定受让方为10家机构投资者 [1] - 拟受让股份总数为466万股 [1]

本次询价转让概述 - 转让方为CENTRAL CHIEF LIMITED（CCF），持股数量2,497,691股，占总股本比例6.24%，非控股股东或实际控制人 [1][2] - 拟询价转让股数上限为500,000股，占总股本1.25%，转让后持股比例降至4.99% [2] - 转让方式为科创板首发前股东向特定机构投资者询价转让，符合《询价转让和配售指引》规定 [3] 询价转让价格机制 - 价格下限不低于发送《认购邀请书》前20个交易日股票交易均价的70% [3] - 价格确定原则为"认购价格优先、数量优先、时间优先"，若有效认购≥500,000股，最低报价即为转让价格（最终确定为33.45元/股） [3][4][5] - 若有效认购不足500,000股，按最低报价配售并启动追加认购程序 [4] 询价转让过程执行 - 向92家机构投资者发送《认购邀请书》，包括基金管理公司19家、证券公司14家等 [5] - 收到8份有效《申购报价单》，最终5家机构获配，合计认购500,000股（总金额16,725,000元），限售期6个月 [5][6] - 缴款流程合规，资金划转扣除相关费用后净额支付给出让方 [6] 参与方资格核查 - 出让方CCF股份无质押或冻结，符合减持规定及《询价转让和配售指引》要求 [7][8] - 受让方均为专业机构投资者，包括私募基金（如锦绣中和、康曼德资本），符合定价能力与风险承受要求 [9] - 受让方与出让方、组织券商无关联关系或利益输送情形 [9] 信息披露与合规结论 - 披露文件包括《询价转让计划书》《定价提示性公告》等，履行科创板信息披露义务 [7] - 中金公司认定本次转让过程公平公正，符合《证券法》《科创板上市规则》等法规 [10]

询价转让详情 - 初步确定的询价转让价格为15 68元/股 [1] - 本次询价转让为非公开转让 不会通过集中竞价交易方式进行 [1] - 受让方通过询价转让受让的股份在受让后6个月内不得转让 [1] 机构投资者参与情况 - 参与询价转让报价的机构投资者家数为10家 涵盖合格境外投资者 基金管理公司 私募基金管理人 证券公司等专业机构投资者 [1] - 机构投资者合计有效认购股份数量为876万股 对应的有效认购倍数为1 55倍 [1] - 本次询价转让拟转让股份已获全额认购 初步确定受让方为6家机构投资者 拟受让股份总数为564 72万股 [1]

询价转让定价 - 威腾电气初步确定的询价转让价格为25.95元/股 [1] - 参与报价的机构投资者包括基金管理公司、合格境外机构投资者、证券公司、私募基金管理人等共10家 [1] - 机构投资者合计有效认购股份数量为540万股 [1] 认购情况 - 对应转让底价的有效认购倍数为1.66倍 [1] - 拟转让股份已获全额认购 [1] - 初步确定5家机构投资者为受让方 [1] - 拟受让股份总数为325.37万股 [1]

股东减持与股份转让 - 上海沃燕创业投资合伙企业和江苏润友投资集团拟通过询价转让方式减持帝奥微3,245,000股，占总股本的1.31% [1] - 本次转让不通过集中竞价或大宗交易进行，受让方为机构投资者且6个月内不得转让 [1] - 上海沃燕和江苏润友分别持有帝奥微6.09%和5.09%股份，为公司第二、三大股东，但非控股股东或实控人 [1] 公司上市与募资情况 - 帝奥微于2022年8月23日科创板上市，发行价41.68元/股，首日股价高点55.50元，当前处于破发状态 [2] - 公司IPO募集资金总额26.28亿元，净额24.16亿元，超原计划9.16亿元 [2] - 募资用途包括模拟芯片产品升级、上海及南通研发中心建设、补充流动资金 [2] 保荐机构与跟投详情 - 中信建投证券和太平洋证券为联合主承销商，保荐及承销费用合计1.81亿元 [2] - 中信建投投资有限公司跟投比例为3%，获配189.15万股，金额7883.77万元，限售期24个月 [3]

文章核心观点 适用于科创板的询价转让交易方式正式落地创业板，这是科创板资本市场改革试验田作用的具体体现，该方式能减少对二级市场股价冲击，让股份定价更科学和市场化 [1] 创业板首单股东询价转让 - 安培龙成为创业板首家使用询价转让的企业，拟询价转让股东为第二大股东长盈粤富，其持有首发前股份逾950万股，占总股本9.67%，此次拟转让逾98.4万股，占总股本1%，转让原因是自身资金需求 [2] - 长盈粤富是首发前战略投资者，持有股份长达15年，愿以合理方式减持，减少对股价冲击并配合市值管理 [2] - 受让方锁定期6个月有股价下跌风险，但须是具备定价和风险承受能力的机构投资者，认购方认可公司内在价值 [2] - 深交所2023年8月就创业板股东询价转让和配售方式减持股份征求意见，2024年5月发布实施相关指引 [2] 询价转让优势 - 相较传统减持方式，众多机构参与的询价转让对二级市场冲击较小，可让股东在平稳有序市场环境中完成减持，避免股价大幅波动 [3] 科创板询价转让情况 - 上交所2020年7月发布科创板股东询价转让和配售方式减持股份实施细则，2024年5月发布相关自律监管指引 [3] - 截至2025年4月21日收盘，近300家科创板公司股东使用询价转让，总成交金额近5000亿元 [3] 中微公司案例 - 2020年7月23日晚，中微公司披露首单股东询价转让，9名股东拟转让2.66%股份，当晚另8家企业选择常规减持路径 [4] - 中微公司相关负责人称询价转让是重大创新，能衔接资金配置和减持需求，降低市场冲击 [4] - 中微公司发布转让计划公告后5个交易日内股价上涨7.38%，同批解禁并减持的光峰科技跌幅达12.17%，沃尔德跌幅为7.77% [5] 询价转让影响 - 对出让方，能减少对二级市场股价冲击；对受让方，询价转让制度使定价更科学和市场化 [5] - 询价转让虽对市场冲击较小，但仍可能影响上市公司股价，为机构提供投资机遇的同时也伴随不确定性风险 [5]