核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范投资者沟通、保护投资者权益、完善公司治理并提升企业价值 [1][2] - 制度遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则 要求公平对待所有投资者并主动回应诉求 [3][7] - 公司需通过多元化渠道开展投资者关系管理 包括线上平台、现场活动及法定信息披露 并确保信息真实准确完整 [4][9][15] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：所有活动需符合法律法规、自律规则及公司内部制度 [2][7] - 平等性原则：为中小投资者参与创造便利 避免歧视性行为 [3][10] - 主动性原则：主动听取投资者意见并及时回应诉求 [3][7] - 诚实守信原则：坚持诚信规范运作 维护市场生态 [3][7] 管理内容与对象 - 工作对象涵盖在册及潜在投资者、证券分析师、财经媒体及其他相关机构 [3] - 沟通内容包括发展战略、法定披露信息、经营管理、ESG信息、文化建设及股东权利行使等 [6][9] 沟通渠道与方式 - 多渠道覆盖官网、新媒体、电话、传真及邮箱 并利用上证e互动平台及中国投资者网等基础设施 [4][11][12] - 活动形式包括股东会、投资者说明会、路演、分析师会议及现场参观 均需提供网络参与方式 [4][13][16] - 需设专人负责投资者热线 保证工作时间畅通并及时回复平台提问 [4][11] 信息披露要求 - 依法履行信息披露义务 确保内容真实准确完整且通俗易懂 [15] - 投资者说明会需在特定情形下召开 如分红未达标、重组终止或市场质疑等 [7][17][18] - 年度报告披露后需召开业绩说明会 提前征集问题并采用视频等形式 [7][19] 责任与支持机制 - 董事会秘书为负责人 董事会办公室为日常管理部门 董事及高管需提供支持 [8][23][24] - 需积极支持投资者行使股东权利 配合调解纠纷并承担诉求处理首要责任 [7][20][21] - 禁止发布未公开信息、误导性内容或价格预测 避免不公平对待投资者 [8][10] 档案管理与人员要求 - 需建立投资者关系管理档案及数据库 记录活动内容并通过上证e互动平台发布 [11][28] - 工作人员需具备专业知识、沟通能力及行业了解 并遵守诚信准则 [9][11][27]

总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范投资者关系管理 加强沟通 完善治理 保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等活动增进投资者认同 提升公司治理水平和企业价值 [1] - 投资者关系管理遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四项基本原则 [1][2] 投资者关系管理内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理 ESG信息 文化建设 股东权利行使方式等九大方面 [3] - 公司通过官网 交易所网站 上证e互动平台 新媒体 电话 传真 邮箱等多渠道建立重大事件沟通机制 [2] - 公司需保证咨询电话 传真和电子信箱等对外联系渠道畅通 确保工作时间有专人接听并及时答复投资者 [2] - 公司需加强网络沟通渠道建设 在官网开设投资者关系专栏并更新相关信息 [3] - 公司应为中小股东和机构投资者现场参观 座谈提供便利 同时做好信息隔离防止泄露未公开重大信息 [3] - 公司应主动关注上证e互动平台和媒体报道 依法履行可能引发的信息披露义务 [3] - 公司应尽快通过上证e互动平台发布投资者说明会 分析师调研 路演等活动记录 至少包含九项内容 [3][4] - 公司可通过路演 分析师会议等方式沟通情况并听取意见建议 [4] - 公司需严格履行信息披露义务 确保信息真实准确完整 简明清晰易懂 [4] - 公司应便利股东特别是中小股东参加股东会 提供网络投票方式 并在会前广泛征询意见 [4] - 公司召开投资者说明会应采取便于参与的方式 原则上安排在非交易时段 并提前公告时间 方式 地点 网址 出席人员和主题 [5] - 公司需在投资者说明会前和期间开通提问渠道 做好问题征集和答复 出席人员应包括董事长 财务负责人 至少一名独立董事和董事会秘书 [5] - 公司应按规定召开投资者说明会 包括六种具体情形如现金分红未达标 终止重组 股价异常波动等 [5] - 公司应在定期报告披露后召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 募集资金使用等内容 [6] - 公司应积极支持配合投资者依法行使股东权利 以及投资者保护机构的持股行权 纠纷调解等活动 [6] - 公司承担投资者诉求处理的首要责任 需依法及时答复 [6] - 公司应明确区分宣传广告与媒体报道 不以有偿手段影响媒体客观独立报道 必要时对媒体报道予以回应 [6][7] 投资者关系管理组织与实施 - 公司投资者关系管理职责包括拟定制度 组织活动 处理投诉 管理渠道 保障股东权利等八项内容 [7] - 董事长是投资者关系管理工作第一责任人 主持参加重大投资者关系活动 董事长不能出席时由总经理或董事会秘书主持 [7] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 公司控股股东 实际控制人 董事和高级管理人员应提供便利条件 [8] - 董事会秘书处是投资者关系管理部门 作为与投资者沟通的基本桥梁 公开披露信息的唯一提供者和组织活动的唯一部门 [8] - 董事会秘书处在董事会秘书领导下开展日常工作 落实投资者关系活动 汇报资本市场动态 参加重要会议参与决策 [8] - 董事会秘书处需配备必要设备保持通讯畅通 [9] - 董事会秘书处主要工作包括及时统一披露信息 调查研究投资者关系状况 组织见面会 维护媒体关系等 [9] - 公司其他各部门 分公司和子公司有义务协助董事会秘书处实施投资者关系管理工作并提供资料支持 [9][10] - 提供资料的部门或子公司需保证内容真实准确完整及时 [10] - 公司及相关人员开展投资者关系管理需严格审查信息 遵守法律法规 体现三公原则 不得透露未公开重大信息等 [10] - 投资者关系管理人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力和行业了解等素质 公司应定期进行系统培训 [10][11] - 公司需建立投资者关系管理档案 记载活动参与人员 时间 地点 交流内容等情况 保存期限不得少于3年 [11] 投资者关系管理方式和工作程序 - 公司与投资者沟通应以已公开披露信息作为交流内容 [11] - 投资者关系活动中涉及股价敏感事项或未公开重大信息的 公司应告知投资者关注公告并解释信息披露规则 [11] - 公司不得以投资者关系管理活动交流代替信息披露 若不慎泄露未公开重大信息应立即公告并采取必要措施 [11] - 投资者接待工作由董事会秘书处统一协调 有关部门应提供必要工作条件 [12] - 公司相关人员接受调研前应知会董事会秘书 原则上董事会秘书应全程参加 [12] - 公司接受调研机构及个人调研时应妥善开展接待工作并履行信息披露义务 [12] - 公司和调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵 内幕交易等违法违规行为 [12] - 接待投资者和分析师时若回答等同于提供未发布股价敏感资料必须拒绝回答 [12] - 公司与调研机构及个人直接沟通时应要求出具单位证明和身份证等资料 并可要求签署承诺书 [14] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面记录 参加人员和董事会秘书签字确认 具备条件可录音录像 [14] - 公司应建立接受调研的事后核实程序 明确信息泄露应对措施 要求调研机构及个人在发布研究报告前知会公司 [14] - 公司发现研究报告存在错误或误导性记载应要求改正 拒不改正应及时对外公告说明 涉及未公开重大信息应立即报告交易所并公告 [14] - 公司不应评论证券分析师的分析报告或预测 对于送达公司要求给予意见的报告必须拒绝 [15] - 对报告中已为公众知悉的不正确资料公司应通知分析师 若涉及未公布股价敏感资料应考虑公开披露并纠正 [15] 上证e互动平台 - 公司应充分关注上证e互动平台信息 指派专人及时查看和回复投资者的咨询 投诉和建议 [17] - 投资者提问较多或公司认为重要的问题应汇总梳理并提交"热推问题"栏目展示 [17] - 公司可通过上证e互动平台定期举行"上证e访谈"与投资者公开互动沟通 [17] - 公司在上证e互动平台发布信息应谨慎客观 保证真实准确完整公平 不得使用夸大性 宣传性 误导性语言 [17] - 公司在上证e互动平台刊载的文件原则上不得撤回或替换 发现错误或遗漏应及时刊载更正文件并添加标注 [17] - 公司信息披露以通过符合条件的媒体披露内容为准 不得通过上证e互动平台披露未公开重大信息 [18] - 涉及已披露事项公司可充分详细说明和答复 涉及未披露事项应告知投资者关注公告 不得以互动信息代替信息披露 [18] - 公司通过上证e互动平台违规泄露未公开重大信息应立即通过指定媒体发布正式公告 [18] - 公司在上证e互动平台发布信息及答复市场热点问题应谨慎客观有事实依据 不得迎合市场热点或不当关联 [18] 承诺书 - 个人承诺在调研过程中不打探公司未公开重大信息 未经许可不与指定人员以外人员沟通 [21][22] - 个人承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息 不利用该信息买卖或建议他人买卖公司股票 [22] - 个人承诺在研究报告中不使用公司未公开重大信息 除非公司同时披露 [22] - 个人承诺在研究报告中涉及盈利和股价预测时注明资料来源 不使用主观臆断缺乏事实根据的资料 [22] - 个人承诺在发布或使用研究报告 新闻稿等文件前知会公司 [22] - 个人如违反承诺愿意承担一切法律责任 [22] - 机构承诺内容与个人基本一致 但要求在发布或使用文件前至少两个工作日书面通知公司 [25][26] - 机构书面授权的个人在承诺书有效期内到公司现场调研视同机构行为 [26]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范与投资者的信息沟通，建立良好互动关系，保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等工作增进投资者认同，提升公司治理水平的系统性活动 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《科创板上市规则》等法律法规及公司章程 [1] 投资者关系管理原则 - 合规性原则：所有活动需符合法律法规及行业规范要求 [2] - 平等性原则：平等对待所有投资者，特别保障中小投资者参与机会 [2] - 主动性原则：主动开展自愿性披露并及时回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：坚持诚信底线，营造健康市场生态 [2] - 高效低耗原则：优化沟通方式提升效率并控制成本 [2] - 互动沟通原则：建立双向沟通机制实现良性互动 [2] 投资者关系管理目的 - 促进投资者了解公司战略与经营状况，建立稳定投资者基础 [3] - 形成服务投资者的企业文化，实现公司价值与股东财富共同增长 [3] - 增强信息披露透明度，持续优化公司治理结构 [3] 投资者关系工作内容 - 沟通内容涵盖发展战略、法定披露信息、经营财务数据及重大事项等 [4][6] - 重点包括研发进展、分红政策、ESG信息及股东权利行使方式等 [6] - 需建立重大事项沟通机制，提前与投资者充分协商 [4] 投资者沟通方式 - 采用公告、股东大会、官网专栏、一对一沟通等多元化渠道 [6] - 必须通过指定媒体优先披露信息，禁止以新闻发布替代法定公告 [4] - 提供网络投票便利，优化股东大会参与体验 [5] 投资者关系管理实施 - 董事会秘书为负责人，董事会办公室负责日常协调与培训 [11] - 工作人员需具备跨部门知识、法律素养及沟通能力等专业素质 [11] - 可聘请专业机构协助开展媒体关系、危机处理等专项工作 [12][14] 投资者说明会规范 - 强制召开情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等重大事件 [8] - 说明会需董事长/总经理出席，采用多渠道实时互动并披露问答记录 [8][9] - 年度业绩说明会需提前征集问题，重点说明行业状况与经营风险 [10] 投资者诉求处理 - 公司承担首要责任，需建立咨询、投诉的快速响应机制 [10][12] - 支持投资者调解、诉讼等维权活动，依法配合纠纷处理 [10] - 定期统计分析投资者结构变动情况，优化服务策略 [12] 信息管理要求 - 严禁泄露未公开重大信息或作出股价预测承诺 [13] - 活动记录需包含参与方、问答内容及演示材料等完整信息 [10] - 建立电子化档案系统，完整保存沟通记录与反馈资料 [13][14]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系管理，加强与投资者的有效沟通，保护中小投资者权益，依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》[1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等方式增进投资者认同，提升公司治理水平和企业价值，实现尊重、回报和保护投资者的目标[2] - 管理目的包括促进投资者了解公司、建立稳定投资者基础、形成服务文化、增强透明度及实现股东利益最大化[3] 投资者关系管理原则与内容 - 管理活动需遵循合规性、平等性、主动性及诚实守信原则，避免过度宣传误导决策[4] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理、ESG信息、文化建设及股东权利行使等[5][6] - 沟通方式包括股东会、业绩说明会、官网专栏、互动易平台、电话咨询及走访投资者等多元化渠道[7] 投资者关系管理实施规范 - 公司需在官网设专栏并设专人负责咨询渠道，确保信息及时更新与回复[8] - 活动需平等对待所有投资者，股东会需提供网络投票便利中小股东参与[9] - 业绩说明会等活动需提前确定可答范围，拒绝涉及未公开重大信息的提问，鼓励采用网络直播扩大参与[10] 信息披露与说明会要求 - 公司需严格履行信息披露义务，确保信息真实、准确、完整且通俗易懂[14] - 董事长或总经理原则上应出席投资者说明会，特殊情况需公开说明原因[15] - 特定情形如现金分红未达标、重组终止或重大事件受质疑时，公司必须召开说明会[16][17] 组织架构与职责分工 - 董事会秘书为管理主要负责人，证券事务部负责具体事务，其他人员未经授权不得代表公司发言[21] - 调研活动需核实机构资质并要求签署承诺书，发现错误报告需立即要求更正或公告[22][23] - 禁止行为包括透露未公开重大信息、选择性披露、价格预测及歧视中小股东等[24] 投资者关系工作内容与人员要求 - 职责包括拟定制度、组织说明会、维护官网信息、反馈投资者建议及配合监管联络[25] - 管理人员需全面了解公司业务与行业，熟悉法规并具备沟通能力与诚信品行[26] - 公司需定期开展培训并建立十年期档案，记录活动内容及泄密处理情况[27][28] 互动易平台管理细则 - 互动易作为自愿性平台，可用于在线交流、发布公司声音及举办访谈活动[29][30] - 回复需在2个交易日内完成，涉及信息披露标准的需先通过指定媒体公告[31][32] - 公司可设热推提问突出重要回复，并通过公司声音栏目发布500字内补充信息[34][36] 突发事件处理机制 - 突发重大事项需第一时间报告董事会秘书，由董事会协调部署应对措施[40][41] - 董事会秘书需组织沟通维护公司形象，确保投资者及时获取准确信息[42] 制度附则 - 本制度未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行，解释与修订权归董事会[43][44] - 制度自董事会审议通过之日起实施[45]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者沟通，完善治理结构，实现股东利益最大化，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程[1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等方式增进投资者认同，提升公司治理水平和企业价值[2] - 基本原则包括合规性（依法披露）、平等性（公平对待所有投资者）、主动性（及时回应诉求）及诚实守信[3][4] 投资者关系管理内容与方式 - 工作内容涵盖发展战略、法定信息披露、ESG信息、文化建设、股东权利行使程序等九大方面[4] - 沟通渠道包括官网、新媒体平台、电话会议、路演、分析师会议等，需确保渠道畅通且便于参与[5][6] - 需设立专人负责的投资者专线及邮箱，变更时需及时公告，并加强官网投资者专栏建设[6][7] 投资者互动活动规范 - 可组织现场参观或座谈，但需避免泄露内幕信息或重大未公开事项[8] - 股东会需提供网络投票，为中小股东参与提供便利[10] - 强制召开投资者说明会的情形包括现金分红未达标、重组终止、股价异常波动等五类[13] 信息披露与媒体管理 - 信息披露需真实准确完整，简明易懂，禁止虚假记载或重大遗漏[10] - 需明确区分宣传广告与媒体报道，不得以有偿手段影响媒体独立性[15] - 董事会办公室需监控媒体舆情并每日报送，安排高管采访[20] 组织架构与职责分工 - 董事会秘书为负责人，董事会办公室为执行部门，董事及高管需配合其工作[17][21] - 职能部门职责包括信息沟通、定期报告编制、股东会筹备、媒体合作等十项[20] - 可聘请专业投资者关系顾问处理媒体关系、危机公关等事务[23] 禁止行为与附则 - 严禁透露未公开重大信息、发布误导性内容、预测股价或歧视中小股东等八类行为[24][11][13] - 制度解释权归董事会，未尽事宜按法律法规及公司章程执行[26][27]

投资者关系管理基本原则与目的 - 投资者关系管理旨在通过信息披露、互动交流和诉求处理加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值 [2] - 基本原则包括合规性（符合法律法规及行业规范）、平等性（平等对待所有投资者）、主动性（主动听取投资者意见）和诚实守信（注重诚信、规范运作） [3] - 管理目的包括实现公司价值与股东利益最大化、建立稳定的投资者基础、树立尊重投资者的市场形象 [4] 投资者关系管理对象及内容 - 管理对象涵盖股东（现有及潜在）、投资机构、分析师、财经媒体及监管部门等 [5] - 工作内容以公开披露信息为基础，包括发展战略、法定披露信息（定期/临时公告）、经营管理信息（财务状况、研发进展等）、ESG信息及股东权利行使方式等 [6] - 禁止透露未公开重大信息或与已披露信息冲突的内容 [8] 投资者沟通方式与规范 - 沟通渠道包括官网、新媒体、电话、股东大会、路演、分析师会议及现场接待等 [7] - 涉及股价敏感信息时需引导投资者关注公告并解释披露规则，若泄露未公开信息需立即公告并采取补救措施 [8] - 公司需支持投资者依法行使股东权利，配合调解纠纷 [9] 组织架构与职责 - 董事会秘书为负责人，证券事务代表协助，董事会办公室负责日常管理 [11] - 其他部门及员工需在不泄露商业机密前提下协助投资者关系工作 [12] - 负责人职责包括制定制度、组织沟通活动、处理投资者诉求、维护沟通渠道及统计分析投资者构成等 [13] 投资者关系活动执行要求 - 需在定期报告中公布公司网址及咨询电话，确保沟通渠道畅通并有专人响应 [15] - 特定情形下（如分红未达标、重组终止、股价异常波动等）必须召开投资者说明会 [17] - 说明会需提前公告时间、方式及主题，安排在非交易时段，并开通提问渠道 [18] 档案管理与外部合作规范 - 投资者关系活动需建立档案，记录参与人员、内容及泄密处理（如有），保存至少三年 [28] - 与特定对象沟通前需签署承诺书，禁止打探或泄露未公开信息 [29] - 可聘请专业顾问处理投资者关系事务，但需避免资助分析师或媒体考察费用 [30][33] 信息披露与宣传规范 - 宣传资料需明确标识公司委托或付费性质，与独立报道区分 [32] - 分析师报告若由公司出资需标注委托关系，禁止预测股价或使用主观臆断资料 [31]

媒体采访和投资者调研接待办法总则 - 公司制定本办法旨在规范媒体采访和投资者调研接待行为，加强沟通与交流，提高投资者关系管理水平 [1] - 依据包括《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及公司章程 [1] - 重大信息定义涵盖财务业绩、股票发行、收购重组、经营计划、诉讼仲裁等七类可能影响股价的信息 [1][4] 接待工作基本原则 - 遵循公平公正公开、合规性、平等性、主动性、诚实守信五大原则 [5] - 禁止差别对待或选择性披露未公开重大信息 [5] - 董事会秘书统筹协调，证券部负责具体接待事务 [6] 禁止行为与人员要求 - 公司及相关人员不得泄露未公开重大信息、发布误导性内容、预测股价或歧视中小股东 [7] - 接待人员需具备专业法律知识、沟通能力及行业认知，并接受定期培训 [8][9] - 定期报告披露前15日内暂停所有采访和调研活动 [10] 活动组织与信息披露规范 - 可通过业绩说明会、路演等形式沟通，内容限于已公开信息 [11] - 活动需通过现场或网络直播确保公平参与，并披露时间、地点等要素 [12] - 拒绝回答涉及未公开信息的提问 [13] 现场接待与媒体管理流程 - 特定对象需提前预约并签署承诺书，公司核对身份并保存记录 [14][15] - 媒体采访需提交提纲，证券部拟定应答材料并经董事会秘书审批 [16] - 采访后核查报道内容，发现偏差需及时采取补救措施 [17] 文件审查与备案机制 - 特定对象发布的报告或新闻稿需经公司核查，错误内容需改正否则公告澄清 [17] - 建立接待活动备查登记制度，通过上证e互动平台汇总发布记录 [21] - 违规泄露信息需立即公告并报告交易所 [21] 违规责任与制度执行 - 违反规定者需承担相应责任，构成违法的追究法律责任 [22][23] - 本办法由董事会解释修改，自审议通过日起生效 [25][26] 附件内容要点 - 特定对象范围包括证券机构、5%以上股东、新闻媒体等五类主体 [10] - 预约需提供采访提纲，填写《登记表》和《承诺书》 [11][12] - 承诺书要求保密未公开信息，禁止利用内幕交易 [12] - 保密协议明确信息使用范围及违约赔偿责任 [14][15]

公司治理结构变更 - 公司拟取消监事会，监事会的职权将由董事会审计委员会行使，相关制度将废止 [5][6] - 董事会成员人数拟从9名增加至11名，其中独立董事从3名增至4名，并增加1名职工代表董事 [6] - 公司经营范围将进行调整，新增多项金属材料制造、销售及技术服务相关业务 [7] 董事会成员变更 - 提名李晓光先生为第五届董事会独立董事候选人，补选后独立董事将增至4名 [8][9] - 李晓光先生为中国科学技术大学讲席教授，在高温超导研究领域有突出贡献，曾获多项科技奖励 [9][10] - 李晓光先生未持有公司股票，与控股股东及实际控制人无关联关系 [10] 管理制度修订 - 公司拟修订多项管理制度，包括股东会议事规则、董事会议事规则、募集资金管理制度等 [10][11] - 关联交易管理制度明确关联交易认定标准、审批程序及披露要求 [13][14][15] - 对外投资管理制度规定不同规模投资的审批权限及决策流程 [28][29][30] 投资者关系管理 - 公司建立投资者关系管理制度，明确信息披露、沟通渠道及活动规范 [45][46][47] - 通过多种渠道与投资者沟通，包括官网、电话、电子邮箱及上证e互动平台 [49][50] - 禁止在投资者关系活动中透露未公开信息或做出误导性陈述 [52][53] 股东会议程安排 - 2025年第一次临时股东会将于7月30日在西安公司会议室召开，采用现场与网络投票结合方式 [5] - 会议将审议取消监事会、修订公司章程、选举独立董事等三项议案 [5][8][10] - 股东需提前30分钟办理签到手续，现场发言需登记且不超过5分钟 [1][2]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范与投资者及潜在投资者的沟通，提升治理水平和企业价值，实现尊重、回报和保护投资者的目标 [1] - 投资者关系管理的基本原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信 [2] - 公司开展投资者关系活动需遵守法律法规，不得透露未公开重大信息或发布误导性内容 [4] 投资者关系管理要求 - 公司以已公开信息作为交流内容，不得泄露未公开重大信息，若泄露需立即公告并采取补救措施 [5] - 董事会秘书负责协调投资者关系管理工作，其他人员未经授权不得代表公司发言 [6] - 从事投资者关系管理的人员需具备专业知识、沟通能力，并熟悉公司及行业情况 [7] 投资者关系管理档案与渠道 - 公司需建立投资者关系管理档案，记录活动参与人员、时间、内容等，保存期限不少于3年 [8] - 公司需在定期报告中公布网址和咨询电话，并保证渠道畅通，专人接听咨询电话 [9] - 公司需加强网络沟通渠道建设，官网开设投资者关系专栏并更新相关信息 [10] 投资者说明会与调研管理 - 公司需积极召开投资者说明会，包括业绩说明会、现金分红说明会等，并事先公告活动详情 [18][19] - 参与说明会的人员需包括董事长、财务负责人、独立董事和董事会秘书 [20] - 公司接受调研时需建立核实程序，防止未公开信息泄露，并要求调研机构签署承诺书 [26][27] 互动易平台管理 - 公司需通过互动易平台与投资者交流，及时回复提问，不得选择性回复或涉及未公开信息 [30][31] - 在互动易平台发布信息需谨慎客观，不得夸大或误导投资者，避免影响股价 [32][33] - 互动易平台信息发布需经董事会秘书审核，涉及敏感信息需报董事长审批 [36] 投资者投诉处理 - 公司需完善投诉处理机制，董事会秘书为投诉处理主要负责人 [38] - 投诉处理需在30日内办结，复杂事项可延期并告知投诉人 [42][43] - 公司需定期分析投诉信息，发现违规行为需立即整改并履行披露义务 [46][47]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系管理，加强沟通，完善治理，保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程[2] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等活动增进投资者认同，提升公司价值与治理水平[2] - 基本原则包括合规性、平等性、主动性及诚实守信，强调对所有投资者一视同仁并主动回应诉求[3][4] 投资者关系管理内容与方式 - 工作对象涵盖现有/潜在投资者、分析师、媒体、监管机构等[4] - 沟通内容涉及发展战略、法定披露信息、ESG、股东权利行使等九大方面[7] - 采用多渠道沟通方式：官网专栏、新媒体、电话/邮件、现场路演及网络直播，需确保渠道畅通并及时更新信息[5][6][13] - 需设立专人负责投资者热线及邮箱，变更时需公告[12] 投资者活动规范 - 现场参观需防范内幕信息泄露，路演/分析师会议需预设可答问题范围[14][15][37] - 股东大会应提供网络投票，会前可征集投资者意见[6] - 强制召开投资者说明会的情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等[8][19] - 年度报告披露后需召开业绩说明会，提前征集问题并采用多媒体形式[20] 组织与实施机制 - 董事长为第一责任人，董事会秘书统筹执行，职能部门需具备法律、财务及沟通技能[9][25] - 主要职责包括制度拟定、活动组织、投诉处理、股东权利保障及投资者数据分析[26] - 媒体采访需董事会秘书审核，委托第三方报告需标注"受公司委托"[30][33] - 建立投资者档案库，记录活动内容并存档[36] 信息披露与合规要求 - 禁止透露未公开重大信息、误导性陈述或价格预测，避免选择性披露[14][41][15] - 定期报告前30日内限制投资者活动，泄密需次日开市前补披露[38][39] - 公司受处罚或信披不合格时需公开致歉[40] 附则与修订 - 制度经董事会审议生效，原制度废止，未尽事宜按法律法规执行[16][42][43] - 董事会拥有解释及修订权[44]