投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者沟通，建立长期稳定关系，提升投资价值与诚信形象，保护投资者利益 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规及公司章程 [1] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使、信息披露、互动交流等活动增进投资者认同，提升公司治理水平 [2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规、行业规范及公司内部制度要求 [3] - 平等性原则：平等对待所有投资者，为中小投资者参与提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信、规范运作，营造健康市场生态 [2] 投资者关系管理内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设等 [3] - 渠道包括官网专栏、电话、传真、电子邮箱及上交所网络平台 [2][3] - 需设立专人负责的投资者联系电话及邮箱，确保沟通畅通 [2] - 鼓励通过现场参观、路演、分析师会议等方式与投资者互动 [4] 投资者说明会与股东会管理 - 需在特定情形下召开投资者说明会，如现金分红未达标、重组终止、股价异常波动等 [5] - 说明会应通过现场、网络直播或电话会议等形式进行，并提前公告活动细节 [5] - 股东会需提供网络投票，为中小股东参与提供便利 [4] 投资者诉求处理与信息披露 - 公司承担投资者诉求处理的首要责任，需依法及时答复 [6] - 信息披露需真实、准确、完整，简明清晰且通俗易懂 [6] - 禁止通过宣传广告或有偿手段影响媒体独立报道 [7] 组织架构与职责分工 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部为职能部门 [7] - 职责包括拟定制度、组织活动、处理投诉、维护沟通平台等 [7] - 其他部门及员工需在不影响经营前提下协助相关工作 [7] 从业人员要求与档案管理 - 从业人员需具备诚信品行、专业知识及沟通能力，熟悉行业与公司情况 [8] - 需建立投资者关系管理档案，保存活动记录、录音等资料至少3年 [8][9] 禁止行为与附则 - 禁止透露未公开重大信息、发布误导性内容或进行证券价格预测 [8] - 制度解释与修订权归公司董事会，自审议通过之日起施行 [9][10]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者沟通，完善治理结构，规范投资者关系管理工作，依据《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规及公司章程 [2] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等方式增进投资者认同，提升公司治理水平和企业价值，实现尊重、回报和保护投资者的目标 [2] - 公司要求控股股东、实际控制人及董监高积极参与投资者关系管理工作 [2] 合规与基本原则 - 开展投资者关系管理需遵守法律法规，禁止透露未公开重大信息、发布误导性内容或存在重大遗漏的行为 [3] - 基本原则包括合规性（依法披露）、平等性（公平对待所有投资者）、主动性（及时回应诉求）及诚实守信 [3][4] 投资者关系管理对象与内容 - 沟通对象涵盖在册/潜在投资者、证券分析师、财经媒体及监管部门等 [5] - 沟通内容包括发展战略、法定披露信息、经营管理数据、ESG信息及股东权利行使方式等 [6][8][14] 沟通方式与信息披露规范 - 公司通过官网、互动平台、电话会议、路演等多渠道开展投资者关系活动，需确保参与便利性 [6] - 严禁以非正式公告替代信息披露，若泄露未公开重大信息需立即公告并采取措施 [6][9] 投资者说明会要求 - 需在现金分红不足、终止重组、股价异常波动等情形下召开说明会，董事长或总经理应出席 [7][12] - 说明会需提前公告时间/主题，安排在非交易时段，并开通投资者提问渠道 [13] 调研活动管理 - 接受调研时需董事会秘书全程参与，调研机构需签署承诺书禁止打探未公开信息或进行内幕交易 [10][19] - 调研过程可录音录像，控股股东及董监高接受采访前需知会董事会秘书 [18] 互动易平台运营 - 公司需专人处理互动易提问，答复需谨慎客观，不得涉及未公开重大信息或与法定披露冲突 [11][21] - 重要问答需显著刊载，禁止使用夸大性语言或不当关联市场热点 [22] 组织架构与职责 - 董事会秘书为负责人，证券部为专职部门，需配备专业人员策划投资者关系活动 [13][24] - 职责包括拟定制度、处理投诉、统计分析投资者构成及维护沟通平台等 [12][13] 人员培训与档案管理 - 从事投资者关系人员需具备法律财务知识、沟通能力及行业认知，定期接受系统性培训 [14][26] - 活动档案需记录参与人员、内容及泄密处理过程，保存期限不少于三年 [14][15] 附则 - 制度由董事会修订解释，自审议通过之日起生效 [15]

投资者关系管理安排 - 公司制定了《信息披露管理制度》及《投资者关系管理制度》，明确重大信息报告、审批、披露程序及管理人员责任义务 [1] - 设立证券投资部，由董事会秘书负责信息披露和投资者关系管理工作 [1] - 相关制度有助于加强信息沟通、提升治理水平、保护投资者权益 [1] 股利分配决策程序 - 利润分配预案需董事会审议通过后方可提交股东大会，要求全体董事过半数同意且二分之一以上独立董事同意 [1] - 监事会对董事会拟定的利润分配方案进行审议，需全体监事过半数同意 [1] - 利润分配政策提交股东大会时需出席股东所持表决权的三分之二以上通过 [2] - 股东大会审议利润分配时需为中小股东提供网络投票等便利 [2] 股东投票机制 - 公司章程建立累积投票制选举董事、中小投资者单独计票机制 [2] - 对法定事项规定采取网络投票方式召开股东大会进行表决 [2] - 相关机制充分保障股东权利 [2]

总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认可，建立长期稳定的良好关系，保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理包括便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等活动，以提升公司治理水平和企业整体价值 [1] 投资者关系管理的原则和目的 - 基本原则包括遵守法律法规、行业规范和道德准则，为中小投资者参与活动创造机会并提供便利 [2] - 工作目的包括增进投资者对公司的了解和认同，获得长期市场支持，提高公司透明度和治理水平 [2] - 公司开展投资者关系活动时需特别注意未公开信息的保密，避免引发内幕交易 [2] 投资者关系管理内容、范围和方式 - 公司与投资者沟通的内容包括公司发展战略、经营方针、财务状况、经营业绩、股利分配、重大事件等 [2] - 工作对象包括但不限于投资者、分析师、基金经理、媒体等机构和人员 [2] - 公司通过多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，包括电话、传真、电子邮箱、官网专栏、互动易平台等 [3] - 公司可安排投资者现场参观、座谈沟通，但需做好信息隔离，避免泄露未公开重大信息 [3] - 公司可通过路演、分析师会议等方式沟通交流公司情况，回答问题并听取意见建议 [3] 投资者关系管理的组织机构和职能 - 公司董事长为投资者关系管理的第一责任人，董事会秘书为主管负责人，董事会与投资者关系部为职能部门 [6] - 主要职责包括定期反馈投资者意见、协调信息披露、组织投资者活动等 [6] - 公司建立内部协调机制和信息采集制度，各部门及下属公司需积极配合 [6] - 公司其他职能部门、控股子公司及全体员工有义务协助投资者关系管理工作 [7] - 公司不得在投资者关系管理活动中发布误导性信息或从事违法违规行为 [7] 投资者关系管理工作的实施 - 公司需在指定报纸和网站第一时间披露应公开的信息，其他公共传媒不得先于指定渠道 [9] - 公司可在定期报告结束后举行业绩说明会或一对一沟通，但不得发布未公开重大信息 [9] - 公司在投资者关系活动前需确定可回答范围，拒绝涉及未公开重大信息的提问 [9] - 公司与特定对象沟通前需签署承诺书，活动结束后需编制记录表并在互动易平台刊载 [10] - 公司需建立完备的投资者关系管理档案，包括活动记录、演示文稿等 [10] - 公司应避免在定期报告披露前30日内接受现场调研或媒体采访 [10] - 公司需及时处理和回复互动易上的投资者提问，但不得替代披露义务 [10] - 公司可在融资计划时举行路演，并密切关注媒体对公司的报道和传闻 [11] - 公司董事会需对传闻进行调查核实，确保澄清公告的真实、准确、完整 [11][12] 附则 - 本制度未尽事宜按相关法律法规和公司章程执行，如与日后颁布的法律法规相抵触需及时修改 [12] - 本制度的解释权归公司董事会，自董事会审议批准之日起施行 [12]

投资者关系管理制度核心内容 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强信息沟通、完善治理结构、实现股东利益最大化，依据《公司法》《证券法》及深交所相关规则[1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露与交流增进投资者认同的战略管理行为，需遵守法律法规及交易所业务规则[2] 管理原则与目的 - 遵循六大原则：充分披露、合规披露、机会均等、诚实守信、高效低耗、互动沟通[3][4] - 管理目的包括建立双向沟通机制、形成稳定投资者基础、促进企业文化与治理优化[7] 管理对象与内容 - 对象涵盖投资者、分析师、媒体及其他相关机构[9] - 沟通内容包含发展战略、法定披露信息、经营管理数据、重大事项及企业文化等十类信息[10] 沟通方式与规范 - 采用定期报告、业绩说明会、路演等多元化渠道，强调平等对待所有投资者[11][13] - 强制性信息披露需在指定媒体优先发布，禁止以新闻发布替代公告[12][39] 部门设置与人员要求 - 董事会秘书为负责人，资本证券部为执行部门，需配备熟悉公司战略及法规的专业人员[26][27] - 部门职责包括信息分析研究、投资者联络、公共关系维护及危机处理等十项职能[29][30] 实施细节与档案管理 - 自愿性披露需遵循公平原则，预测性信息需附加风险提示[35][36] - 活动档案需保存三年以上，包含交流记录、演示文稿等关键资料[24] 特定对象管理 - 现场调研需预约登记并签署承诺书，禁止泄露未公开重大信息[46][47] - 媒体采访需提前核定提纲，报道内容需经董事会秘书审核[48] 制度效力与修订 - 制度由董事会制定并解释，与法律法规冲突时以后者为准[53][54] - 自董事会审议通过之日起生效[55]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者的沟通，促进投资者了解公司，完善治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理定义为通过各类活动加强与投资者沟通，增进认同感，提升治理水平，保护投资者权益的行为 [2] - 公司开展投资者关系管理需严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规，禁止泄露未公开重大信息 [3] 投资者关系管理目的与原则 - 管理目的包括建立良性投资者关系、形成稳定投资者基础、塑造尊重投资者的企业文化、促进股东财富增长及提升信息披露透明度 [4] - 基本原则涵盖合规性（符合法律法规）、平等性（公平对待所有投资者）、主动性（及时回应诉求）及诚实守信（规范运作） [5] 投资者关系管理对象与内容 - 工作对象包括现有/潜在投资者、基金机构、分析师、财经媒体及监管机构等 [6] - 沟通内容涉及发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设及股东权利行使方式等 [7][3] 投资者沟通方式与规范 - 沟通方式包括定期报告、股东会、官网、一对一沟通、电话咨询、业绩说明会及路演等，强调利用互联网提升效率 [8][4] - 公司需设立专人负责的投资者联系电话/邮箱，确保渠道畅通并及时更新变更信息 [9][4] - 信息披露需优先通过指定媒体发布，禁止以新闻发布替代公告，且需区分宣传与客观报道 [9][4] 投资者关系活动执行要求 - 公司需平等对待所有投资者，为中小投资者参与活动创造条件，股东会应提供网络投票并考虑便利性 [10][11] - 需按规定召开投资者说明会（如业绩说明会、重大事项说明会），董事长或总经理应出席并提前公告 [12][13] - 特定情形下必须召开说明会，包括现金分红未达标、终止重组、股价异常波动或重大事件受质疑等 [6] 投资者关系管理部门设置 - 董事会秘书为负责人，董事会秘书办公室为职能部门，需配备具备专业知识、沟通能力及行业认知的员工 [16][7] - 工作职责涵盖制度拟定、活动组织、投诉处理、渠道维护及配合投资者保护机构等 [17][10] - 其他部门及员工有义务协助投资者关系工作，但未经授权不得代表公司发言 [18] 投资者沟通渠道维护 - 公司需设立专用咨询电话并确保畅通，定期公开反馈情况，重大事件时增设多部电话 [20][9] - 官网需开设投资者关系专栏，利用中国投资者网等平台开展活动，及时更新信息并纠正错误 [21][11] - 董事会秘书需持续监测媒体及网络信息并向管理层反馈 [20] 信息披露与合规要求 - 公司需严格按监管规定履行信息披露义务，指定媒体发布信息 [21][9] - 禁止行为包括泄露未公开信息、发布误导性内容、选择性披露、股价预测及歧视性对待投资者等 [14]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在强化治理结构、提高透明度、规范与投资者信息沟通，实现公司价值与股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等方式增进投资者认同，提升公司治理水平的系统性活动 [2] - 开展投资者关系管理需遵守合规性、平等性、主动性及诚实守信四大基本原则 [4] 投资者关系管理内容与对象 - 工作对象涵盖在册/潜在投资者、证券分析师、财经媒体、监管机构等五类主体 [5] - 沟通内容包含发展战略、法定披露信息、ESG信息、文化建设等九大维度 [6] - 严禁以投资者关系活动替代正式信息披露，重大信息泄露需立即公告 [7] 投资者沟通渠道与形式 - 采用官网、互动易平台、电话会议、路演等多元化沟通方式 [8][9] - 需设立专人值守的投资者专线并在定期报告中公布联系方式，变更时需公告 [10] - 现场调研需避免内幕信息泄露，活动安排应合理规范 [13] 股东会与说明会管理 - 股东会需提供网络投票并为中小股东发言创造条件，现金分红方案需提前沟通 [14][15] - 强制召开投资者说明会的情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等五种情况 [17] - 业绩说明会需由董事长/总经理领衔，采用视频等形式增强互动效果 [19][20] 调研活动规范 - 接受调研需查验机构证明文件并签署包含六项条款的承诺书 [23] - 调研记录需签字确认并保存三年，可辅以录音录像 [24] - 发现研究报告存在误导性内容时需要求改正，涉及未公开信息应立即公告 [25] 互动易平台运营 - 需公平回复所有投资者提问，重要问答需显著刊载 [29] - 禁止发布预测股价、市场热点炒作及违反保密义务的内容 [31][32] - 信息发布需经董事会秘书审核，防止与法定披露内容冲突 [30][35] 组织架构与职责 - 董事长为第一责任人，董事会秘书统筹协调，证券事务部具体执行 [37][38] - 工作人员需具备法律财务知识、沟通能力及行业认知等四项素质 [41] - 定期开展董事、高管投资者关系培训，非授权人员不得代表公司发言 [42] 投诉处理机制 - 投诉受理需15日内反馈，一般事项60日内办结，重大事项可延长 [49] - 建立投诉台账记录处理全过程，资料保存至少两年 [55] - 对监管转办的12386热线投诉需按专项要求处理 [57] 制度实施与修订 - 本制度整合原《机构调研接待工作管理办法》等文件，自董事会通过日起生效 [59][62] - 解释权归董事会，条款与法律法规冲突时以后者为准 [60][61]

新华都科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范新华都科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质 量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《新华都 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规 ...

互动易平台信息发布及回复内部审核制度 总则 - 公司制定本制度旨在规范互动易平台信息发布和回复管理，建立与投资者的良好沟通机制，提升治理水平 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司章程 [1] - 互动易平台是深交所为上市公司与投资者搭建的自愿性、交互式网络平台，作为法定信息披露的补充 [1] 总体要求 - 互动易平台管理是投资者关系管理的重要组成部分，公司需注重诚信并平等对待所有投资者 [1] - 公司发布信息或回复提问时应谨慎、理性、客观，保证内容真实、准确、完整，且不得与法定披露信息冲突 [2] - 禁止使用虚假性、夸大性、宣传性语言，不得误导投资者或发布无事实依据的内容 [2] 内容规范性要求 - 禁止通过互动易平台涉及或可能涉及未公开重大信息，已披露事项可详细分析说明 [2] - 需保证信息发布的公平性，对所有合规问题及时回复，不得选择性回应 [3] - 不得发布违反公序良俗、损害公共利益或涉及国家秘密、商业秘密的信息 [3] - 涉及不确定性事项时需充分提示风险，避免夸大市场热点影响或不当关联 [3][4] - 禁止对股价作出预测或承诺，不得利用平台进行市场操纵、内幕交易等违法违规行为 [4] - 若发布内容引发市场广泛质疑或股价异常波动，公司需及时履行信息披露义务 [4] 内部管理 - 证券部为互动易平台对口管理部门，负责收集问题、拟订回复内容并提交董事会秘书审核 [4] - 董事会秘书负责审核发布内容，特别重要或敏感的回复需报董事长审批 [5] - 各部门及子公司需配合董事会秘书和证券部完成问题回复，必要时可征求外部机构意见 [5] 附则 - 制度未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行，冲突时以法律法规为准 [6] - 制度修改需经董事会审议通过，由董事会负责解释并自审议通过之日起生效 [6]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系工作，加强与投资者沟通，实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》及科创板监管指引等法律法规 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等活动提升公司治理水平和企业价值 [2] 管理目的与原则 - 核心目的包括树立资本市场形象、提高透明度、改善治理结构 [3] - 基本原则涵盖合规性、平等对待投资者、主动沟通和诚实守信四大方向 [4] - 特别强调需为中小投资者参与活动创造便利条件 [4] 管理内容与方式 - 服务对象包括在册/潜在投资者、分析师、媒体及监管机构等五类主体 [3] - 沟通内容聚焦发展战略、法定信息披露、ESG信息等九大领域 [6] - 采用官网、e互动平台、业绩说明会等多元化渠道开展沟通 [7][8] - 重大事项说明会需董事长或总经理出席，特殊情况需公开说明原因 [11] 部门设置与职责 - 董事长为第一责任人，董事会秘书主管日常工作并协调信息披露 [10][11] - 投资者关系部门需制定工作规范，组织投诉处理、股东权利保障等八项职责 [11] - 禁止行为包括发布未公开信息、价格预测、歧视中小股东等八类情形 [12] 从业人员要求 - 需具备法律财务知识、沟通能力及行业认知四项素质 [12] - 公司定期组织董事、高管参加监管机构举办的系统性培训 [13] 附则与执行 - 制度解释权归董事会，与科创板监管规则冲突时以后者为准 [14] - 自动适用后续出台的科创板投资者关系管理新规 [14]