投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者沟通，完善治理结构，实现股东利益最大化，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程[1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等方式增进投资者认同，提升公司治理水平和企业价值[2] - 基本原则包括合规性（依法披露）、平等性（公平对待所有投资者）、主动性（及时回应诉求）及诚实守信[3][4] 投资者关系管理内容与方式 - 工作内容涵盖发展战略、法定信息披露、ESG信息、文化建设、股东权利行使程序等九大方面[4] - 沟通渠道包括官网、新媒体平台、电话会议、路演、分析师会议等，需确保渠道畅通且便于参与[5][6] - 需设立专人负责的投资者专线及邮箱，变更时需及时公告，并加强官网投资者专栏建设[6][7] 投资者互动活动规范 - 可组织现场参观或座谈，但需避免泄露内幕信息或重大未公开事项[8] - 股东会需提供网络投票，为中小股东参与提供便利[10] - 强制召开投资者说明会的情形包括现金分红未达标、重组终止、股价异常波动等五类[13] 信息披露与媒体管理 - 信息披露需真实准确完整，简明易懂，禁止虚假记载或重大遗漏[10] - 需明确区分宣传广告与媒体报道，不得以有偿手段影响媒体独立性[15] - 董事会办公室需监控媒体舆情并每日报送，安排高管采访[20] 组织架构与职责分工 - 董事会秘书为负责人，董事会办公室为执行部门，董事及高管需配合其工作[17][21] - 职能部门职责包括信息沟通、定期报告编制、股东会筹备、媒体合作等十项[20] - 可聘请专业投资者关系顾问处理媒体关系、危机公关等事务[23] 禁止行为与附则 - 严禁透露未公开重大信息、发布误导性内容、预测股价或歧视中小股东等八类行为[24][11][13] - 制度解释权归董事会，未尽事宜按法律法规及公司章程执行[26][27]

投资者关系管理基本原则与目的 - 投资者关系管理旨在通过信息披露、互动交流和诉求处理加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值 [2] - 基本原则包括合规性（符合法律法规及行业规范）、平等性（平等对待所有投资者）、主动性（主动听取投资者意见）和诚实守信（注重诚信、规范运作） [3] - 管理目的包括实现公司价值与股东利益最大化、建立稳定的投资者基础、树立尊重投资者的市场形象 [4] 投资者关系管理对象及内容 - 管理对象涵盖股东（现有及潜在）、投资机构、分析师、财经媒体及监管部门等 [5] - 工作内容以公开披露信息为基础，包括发展战略、法定披露信息（定期/临时公告）、经营管理信息（财务状况、研发进展等）、ESG信息及股东权利行使方式等 [6] - 禁止透露未公开重大信息或与已披露信息冲突的内容 [8] 投资者沟通方式与规范 - 沟通渠道包括官网、新媒体、电话、股东大会、路演、分析师会议及现场接待等 [7] - 涉及股价敏感信息时需引导投资者关注公告并解释披露规则，若泄露未公开信息需立即公告并采取补救措施 [8] - 公司需支持投资者依法行使股东权利，配合调解纠纷 [9] 组织架构与职责 - 董事会秘书为负责人，证券事务代表协助，董事会办公室负责日常管理 [11] - 其他部门及员工需在不泄露商业机密前提下协助投资者关系工作 [12] - 负责人职责包括制定制度、组织沟通活动、处理投资者诉求、维护沟通渠道及统计分析投资者构成等 [13] 投资者关系活动执行要求 - 需在定期报告中公布公司网址及咨询电话，确保沟通渠道畅通并有专人响应 [15] - 特定情形下（如分红未达标、重组终止、股价异常波动等）必须召开投资者说明会 [17] - 说明会需提前公告时间、方式及主题，安排在非交易时段，并开通提问渠道 [18] 档案管理与外部合作规范 - 投资者关系活动需建立档案，记录参与人员、内容及泄密处理（如有），保存至少三年 [28] - 与特定对象沟通前需签署承诺书，禁止打探或泄露未公开信息 [29] - 可聘请专业顾问处理投资者关系事务，但需避免资助分析师或媒体考察费用 [30][33] 信息披露与宣传规范 - 宣传资料需明确标识公司委托或付费性质，与独立报道区分 [32] - 分析师报告若由公司出资需标注委托关系，禁止预测股价或使用主观臆断资料 [31]

媒体采访和投资者调研接待办法总则 - 公司制定本办法旨在规范媒体采访和投资者调研接待行为，加强沟通与交流，提高投资者关系管理水平 [1] - 依据包括《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及公司章程 [1] - 重大信息定义涵盖财务业绩、股票发行、收购重组、经营计划、诉讼仲裁等七类可能影响股价的信息 [1][4] 接待工作基本原则 - 遵循公平公正公开、合规性、平等性、主动性、诚实守信五大原则 [5] - 禁止差别对待或选择性披露未公开重大信息 [5] - 董事会秘书统筹协调，证券部负责具体接待事务 [6] 禁止行为与人员要求 - 公司及相关人员不得泄露未公开重大信息、发布误导性内容、预测股价或歧视中小股东 [7] - 接待人员需具备专业法律知识、沟通能力及行业认知，并接受定期培训 [8][9] - 定期报告披露前15日内暂停所有采访和调研活动 [10] 活动组织与信息披露规范 - 可通过业绩说明会、路演等形式沟通，内容限于已公开信息 [11] - 活动需通过现场或网络直播确保公平参与，并披露时间、地点等要素 [12] - 拒绝回答涉及未公开信息的提问 [13] 现场接待与媒体管理流程 - 特定对象需提前预约并签署承诺书，公司核对身份并保存记录 [14][15] - 媒体采访需提交提纲，证券部拟定应答材料并经董事会秘书审批 [16] - 采访后核查报道内容，发现偏差需及时采取补救措施 [17] 文件审查与备案机制 - 特定对象发布的报告或新闻稿需经公司核查，错误内容需改正否则公告澄清 [17] - 建立接待活动备查登记制度，通过上证e互动平台汇总发布记录 [21] - 违规泄露信息需立即公告并报告交易所 [21] 违规责任与制度执行 - 违反规定者需承担相应责任，构成违法的追究法律责任 [22][23] - 本办法由董事会解释修改，自审议通过日起生效 [25][26] 附件内容要点 - 特定对象范围包括证券机构、5%以上股东、新闻媒体等五类主体 [10] - 预约需提供采访提纲，填写《登记表》和《承诺书》 [11][12] - 承诺书要求保密未公开信息，禁止利用内幕交易 [12] - 保密协议明确信息使用范围及违约赔偿责任 [14][15]

公司治理结构变更 - 公司拟取消监事会，监事会的职权将由董事会审计委员会行使，相关制度将废止 [5][6] - 董事会成员人数拟从9名增加至11名，其中独立董事从3名增至4名，并增加1名职工代表董事 [6] - 公司经营范围将进行调整，新增多项金属材料制造、销售及技术服务相关业务 [7] 董事会成员变更 - 提名李晓光先生为第五届董事会独立董事候选人，补选后独立董事将增至4名 [8][9] - 李晓光先生为中国科学技术大学讲席教授，在高温超导研究领域有突出贡献，曾获多项科技奖励 [9][10] - 李晓光先生未持有公司股票，与控股股东及实际控制人无关联关系 [10] 管理制度修订 - 公司拟修订多项管理制度，包括股东会议事规则、董事会议事规则、募集资金管理制度等 [10][11] - 关联交易管理制度明确关联交易认定标准、审批程序及披露要求 [13][14][15] - 对外投资管理制度规定不同规模投资的审批权限及决策流程 [28][29][30] 投资者关系管理 - 公司建立投资者关系管理制度，明确信息披露、沟通渠道及活动规范 [45][46][47] - 通过多种渠道与投资者沟通，包括官网、电话、电子邮箱及上证e互动平台 [49][50] - 禁止在投资者关系活动中透露未公开信息或做出误导性陈述 [52][53] 股东会议程安排 - 2025年第一次临时股东会将于7月30日在西安公司会议室召开，采用现场与网络投票结合方式 [5] - 会议将审议取消监事会、修订公司章程、选举独立董事等三项议案 [5][8][10] - 股东需提前30分钟办理签到手续，现场发言需登记且不超过5分钟 [1][2]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范与投资者及潜在投资者的沟通，提升治理水平和企业价值，实现尊重、回报和保护投资者的目标 [1] - 投资者关系管理的基本原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信 [2] - 公司开展投资者关系活动需遵守法律法规，不得透露未公开重大信息或发布误导性内容 [4] 投资者关系管理要求 - 公司以已公开信息作为交流内容，不得泄露未公开重大信息，若泄露需立即公告并采取补救措施 [5] - 董事会秘书负责协调投资者关系管理工作，其他人员未经授权不得代表公司发言 [6] - 从事投资者关系管理的人员需具备专业知识、沟通能力，并熟悉公司及行业情况 [7] 投资者关系管理档案与渠道 - 公司需建立投资者关系管理档案，记录活动参与人员、时间、内容等，保存期限不少于3年 [8] - 公司需在定期报告中公布网址和咨询电话，并保证渠道畅通，专人接听咨询电话 [9] - 公司需加强网络沟通渠道建设，官网开设投资者关系专栏并更新相关信息 [10] 投资者说明会与调研管理 - 公司需积极召开投资者说明会，包括业绩说明会、现金分红说明会等，并事先公告活动详情 [18][19] - 参与说明会的人员需包括董事长、财务负责人、独立董事和董事会秘书 [20] - 公司接受调研时需建立核实程序，防止未公开信息泄露，并要求调研机构签署承诺书 [26][27] 互动易平台管理 - 公司需通过互动易平台与投资者交流，及时回复提问，不得选择性回复或涉及未公开信息 [30][31] - 在互动易平台发布信息需谨慎客观，不得夸大或误导投资者，避免影响股价 [32][33] - 互动易平台信息发布需经董事会秘书审核，涉及敏感信息需报董事长审批 [36] 投资者投诉处理 - 公司需完善投诉处理机制，董事会秘书为投诉处理主要负责人 [38] - 投诉处理需在30日内办结，复杂事项可延期并告知投诉人 [42][43] - 公司需定期分析投诉信息，发现违规行为需立即整改并履行披露义务 [46][47]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系管理，加强沟通，完善治理，保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程[2] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等活动增进投资者认同，提升公司价值与治理水平[2] - 基本原则包括合规性、平等性、主动性及诚实守信，强调对所有投资者一视同仁并主动回应诉求[3][4] 投资者关系管理内容与方式 - 工作对象涵盖现有/潜在投资者、分析师、媒体、监管机构等[4] - 沟通内容涉及发展战略、法定披露信息、ESG、股东权利行使等九大方面[7] - 采用多渠道沟通方式：官网专栏、新媒体、电话/邮件、现场路演及网络直播，需确保渠道畅通并及时更新信息[5][6][13] - 需设立专人负责投资者热线及邮箱，变更时需公告[12] 投资者活动规范 - 现场参观需防范内幕信息泄露，路演/分析师会议需预设可答问题范围[14][15][37] - 股东大会应提供网络投票，会前可征集投资者意见[6] - 强制召开投资者说明会的情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等[8][19] - 年度报告披露后需召开业绩说明会，提前征集问题并采用多媒体形式[20] 组织与实施机制 - 董事长为第一责任人，董事会秘书统筹执行，职能部门需具备法律、财务及沟通技能[9][25] - 主要职责包括制度拟定、活动组织、投诉处理、股东权利保障及投资者数据分析[26] - 媒体采访需董事会秘书审核，委托第三方报告需标注"受公司委托"[30][33] - 建立投资者档案库，记录活动内容并存档[36] 信息披露与合规要求 - 禁止透露未公开重大信息、误导性陈述或价格预测，避免选择性披露[14][41][15] - 定期报告前30日内限制投资者活动，泄密需次日开市前补披露[38][39] - 公司受处罚或信披不合格时需公开致歉[40] 附则与修订 - 制度经董事会审议生效，原制度废止，未尽事宜按法律法规执行[16][42][43] - 董事会拥有解释及修订权[44]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范投资者关系管理，加强上市公司与投资者沟通，完善治理结构并保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》及科创板相关规则[1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等方式增进投资者认同，提升公司治理水平和企业价值[1] - 公司需主动开展投资者关系管理工作，重视与投资者的双向沟通[1] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：所有活动需符合法律法规及行业规范[2] - 平等性原则：平等对待所有投资者，尤其保障中小投资者参与机会[2] - 主动性原则：主动听取投资者建议并及时回应诉求[2] - 诚实守信原则：坚持诚信底线，营造健康市场生态[2] 投资者关系管理目的 - 建立双向沟通机制促进良性关系，增进投资者认同[2] - 通过充分信息披露提升透明度，完善公司治理[2] - 鼓励投资者依法行使股东权利，理性维护自身权益[2] 投资者关系管理内容与方式 - 工作对象包括现有股东、潜在投资者、分析师及财经媒体[3] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、ESG信息及股东权利行使等[6] - 采用多渠道方式如官网、新媒体、电话及现场路演等，确保沟通便利性[4] - 需设立投资者专线并保证畅通，变更时及时公布[4] 投资者关系活动规范 - 现场接待需预约，由证券事务部确认身份并签署《承诺书》，安排专人陪同[11] - 禁止在活动中透露未公开重大信息或作出股价预测，防止内幕交易[10] - 活动记录需以文字、图表等形式存档，保管期限不低于十年[11] 组织与实施架构 - 董事会秘书为负责人，证券事务部为执行部门，其他部门需配合提供支持[8][9] - 需定期培训董事、高管及员工投资者关系管理知识，重大活动前专项培训[9] - 建立投资者关系管理档案，记录活动内容及交流情况[11] 特定情形处理 - 出现现金分红未达标、重组终止等情形时需召开投资者说明会[6] - 年度报告披露后需召开业绩说明会，董事长或总经理须出席[7] - 媒体不实报道需及时回应，严格区分宣传与客观报道[8]

投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：投资者关系管理需在依法履行信息披露义务基础上开展，符合法律法规及行业规范 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者，为中小投资者参与创造机会和便利 [2] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动，及时回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信、规范运作、担当责任，营造健康市场生态 [2] 投资者关系管理目的 - 促进良性关系，增进投资者了解，树立公司诚信形象 [2] - 建立稳定优质的投资者基础，获得长期市场支持 [2] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化 [2] - 实现公司整体利益最大化和股东财富增长 [2] - 增加信息披露透明度，改善公司治理 [2] 投资者关系管理对象 - 投资者 [3] - 证券分析师及行业分析师 [3] - 财经媒体及行业媒体等传播媒介 [3] - 其他相关机构 [3] 投资者关系管理内容 - 公司发展战略信息 [3] - 法定信息披露内容 [3] - 公司经营管理信息 [3] - 环境、社会和治理信息 [3] - 公司文化建设信息 [3] - 股东权利行使方式、途径和程序 [3] - 投资者诉求处理信息 [3] - 公司面临的风险和挑战 [3] - 其他相关信息 [3] 投资者关系管理方式 - 通过官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等多渠道开展 [5] - 利用股东会、投资者说明会、路演、分析师会议等方式沟通 [5] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并由专人负责 [5] - 官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者咨询 [5] - 安排现场参观、座谈沟通，但需避免泄露内幕信息 [6] - 股东会应当提供网络投票方式 [6] - 积极召开投资者说明会，包括业绩说明会、现金分红说明会等 [7] 投资者关系管理组织架构 - 董事长为第一责任人，董事会为决策机构 [8] - 董事会秘书为主要负责人，负责策划、安排和组织工作 [9] - 董事会秘书办公室为职能部门，负责日常事务 [9][10] - 公司各职能部门、子公司需协助信息披露工作 [12] 投资者关系管理职责 - 拟定制度，建立工作机制 [8] - 组织沟通联络活动 [8] - 处理投资者咨询、投诉和建议 [8] - 管理维护投资者关系管理渠道和平台 [8] - 保障投资者行使股东权利 [8] - 配合投资者保护机构工作 [8] - 统计分析投资者数量、构成及变动情况 [8] - 开展分析研究，关注投资者及媒体意见 [9] - 建立维护与交易所、行业协会、媒体的公共关系 [10] 信息披露规范 - 所有对外信息披露归口由董事会秘书发布 [11] - 法定信息披露由各部门配合提供材料，董事会秘书办公室完成报告 [11] - 非法定信息披露统一由董事会秘书负责 [11] - 网站信息披露需经法定披露后方可发布，其他信息需经董事会秘书审核 [11] - 禁止透露未公开重大事件信息或与披露信息冲突的信息 [12] - 禁止发布含有误导性、虚假性或夸大性的信息 [12] - 禁止对公司证券价格作出预测或承诺 [12] 员工培训与行为规范 - 对全体员工进行投资者关系管理知识培训 [13] - 开展重大活动时举行专门培训 [13] - 除非得到明确授权，公司员工不得在投资者关系活动中代表公司发言 [13]

大家好，我是胡华成，智和岛集团的创始人，也是《上市陪跑》这本书的作者。在上市陪跑这个领域，我算得上是最早入局的一批人。从开创这个赛道到制 定行业标准，这么多年来，我一直深耕上市陪跑服务。见过太多年营收一亿以上的新材料企业，本来发展势头正好，却在上市的路上栽了跟头，实在可惜。 新材料行业是个特殊的领域，技术研发周期长、投入大，市场壁垒也高。年营收过亿，说明企业已经有了一定的规模和基础，但想通过上市实现跨越式发 展，绝非易事。今天，我就结合新材料企业的特点，把上市前必须做的 100 件事掰开了、揉碎了讲给大家。这些都是我在陪跑众多企业过程中总结出的经 验，照着做，能让你们少走很多弯路。 为了提升认知，可以多参加针对新材料企业的上市培训，和已经上市的同行交流。比如去看看万华化学、宁德时代这些企业上市前后的变化，分析它们的成 功经验和遇到的问题，这些都是现成的教材，能让你少踩坑。最后，记得制定心理调适计划，遇到困难时，怎么调整心态，保证企业的研发和经营不受影 响。 咱们新材料企业上市，靠老板一个人肯定不行，得有专业的团队来执行。这 20 件事，就是教你怎么搭建适合新材料企业的上市团队。 先确定领导小组职责。领导小组一 ...

核心观点 - 公司制定媒体采访和投资者调研接待管理制度以规范信息沟通、维护投资者权益并确保信息披露合规性 [1] - 制度明确重大信息范围、特定对象定义及接待工作基本原则 强调保密性、公平性和合规性 [2][3] - 设立董事会秘书和证券事务部作为主要接待协调部门 要求其他部门配合并提供专业支持 [3][5] - 规定预约流程需提前5个工作日 且特定对象需签署《公平信息披露承诺书》 [6][9] - 沟通内容限于已公开信息 禁止泄露未公开重大信息 违规需承担法律责任 [7][8][11] 制度适用范围 - 适用于水羊集团股份有限公司及各子公司 [3] - 特定对象包括证券分析机构、投资机构、持股5%以上股东、新闻媒体及监管部门认定的其他机构或个人 [2] 接待工作基本原则 - 保密原则：不得擅自披露非公开重大信息 [3] - 公开公平公正原则：不得实行差别对待政策或选择性披露 [3] - 合规原则：符合法律法规及上市公司信息披露要求 [3] - 友好沟通互动原则：尊重媒体意见并建立双向沟通 [3] - 高效低耗原则：提高工作效率并降低接待成本 [3] 部门设置与责任划分 - 董事会秘书负责组织协调接待活动 [3] - 证券事务部负责具体接待工作 公共事务部协助媒体接待 [3] - 其他部门需配合提供专业资料或意见 [5] - 非授权人员不得代表公司发言 违规需承担相应责任 [5][6] 接待活动流程 - 需提前至少5个工作日预约 提供人员名单、日程安排及采访主题 [6] - 接待前需提供采访提纲 由证券事务部准备材料并报董事会秘书审批 [4][8] - 参观过程需合理安排 同时注意保密 泄密需及时披露 [6] - 交流过程中需做好会议记录及资料存档 [7] - 活动结束后需编制《投资者关系活动记录表》 [7] 沟通内容与审批 - 沟通内容主要包括发展战略、法定信息披露、经营管理信息、重大事项及企业文化等 [7][8] - 采访前需提供提纲 由证券事务部制定方案报董事会秘书审批 [8] - 经批准后方可安排采访 完成后需核查报道内容与公司宣传方向一致 [8][9] - 特定对象发布的文件需提前知会公司 公司需认真核查 [9] 预约与承诺要求 - 预约可通过电话、邮件或传真方式 联系邮箱为ir@syounggroup.com 传真为0731-82285158-605 [9] - 接待时间为周一至周五上午9:30-11:30和下午15:00-17:00 [10] - 特定对象需签署《公平信息披露承诺书》 承诺不打探或泄露未公开重大信息 不使用未公开信息进行证券交易 [11]