投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 公司投资者关系管理需符合法律法规 规章及规范性文件 行业规范和自律规则 公司内部规章制度以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则 [6] - 平等性原则 公司开展投资者关系管理活动应当平等对待所有投资者 尤其为中小投资者参与活动创造机会 提供便利 [6] - 主动性原则 公司应当主动开展投资者关系管理活动 听取投资者意见建议 及时回应投资者诉求 [6] - 诚实守信原则 公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信 坚守底线 规范运作 担当责任 营造健康良好的市场生态 [6] 投资者关系管理沟通内容 - 公司发展战略 [7] - 法定信息披露内容 [7] - 公司经营管理信息 [17] - 公司环境 社会和治理信息 [17] - 公司文化建设 [17] - 股东权利行使的方式 途径和程序 [17] - 投资者诉求处理信息 [17] - 公司正在或可能面临的风险和挑战 [17] - 公司其他相关信息 [17] 投资者关系管理沟通渠道与方式 - 通过公司官网 新媒体平台 电话 传真 电子邮箱 投资者教育基地等渠道进行沟通 [8] - 利用中国投资者网和深交所 证券登记结算机构等的网络基础设施平台 [8] - 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等方式 [8] - 公司可安排投资者 基金经理 分析师等到公司现场参观 座谈沟通 [9] - 公司可通过路演 分析师会议等方式沟通交流公司情况 [10] 投资者关系管理组织架构 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人 负责组织和协调投资者关系管理工作 [15] - 证券事务部门是投资者关系管理工作职能部门 由董事会秘书领导 [15] - 公司控股股东 实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行职责提供便利条件 [16] 投资者关系管理主要职责 - 拟定投资者关系管理制度 建立工作机制 [17] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 [17] - 组织及时妥善处理投资者咨询 投诉和建议等诉求 定期反馈给公司董事会以及管理层 [17] - 管理 运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台 [17] - 保障投资者依法行使股东权利 [17] - 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作 [17] - 统计分析公司投资者的数量 构成以及变动等情况 [17] - 开展有利于改善投资者关系的其他活动 [17] 投资者关系管理档案要求 - 公司应建立健全投资者关系管理档案 可创建投资者关系管理数据库 以电子或纸质形式存档 [18] - 档案内容需包括投资者关系活动参与人员 时间 地点 交流内容 未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况等 [18] - 档案保存期限不得少于三年 [18] 投资者说明会管理 - 公司应积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等情形 [22] - 说明会应当采取便于投资者参与的方式 现场召开的可通过网络等渠道进行直播 [23] - 公司应在说明会召开前发布公告 说明活动时间 方式 地点 网址 公司出席人员名单和活动主题等 事后及时披露说明会情况 [23] - 参与人员应当包括公司董事长（或总经理） 财务负责人 独立董事和董事会秘书 [24] 互动易平台管理 - 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流 指派或授权专人及时查看并处理平台相关信息 [27] - 公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问应当注重诚信 尊重并平等对待所有投资者 [27] - 公司不得在互动易平台就涉及或可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答 [27] - 公司应当建立并严格执行互动易平台信息发布及回复内部审核制度 明确发布及回复的审核程序 [33] 投资者沟通渠道管理 - 公司设立投资者联系电话 传真和电子邮箱等 由证券部熟悉情况的专人负责 保证在工作时间线路畅通 [34] - 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维 官网开设投资者关系专栏 [35] - 公司应当积极利用中国投资者网 深交所互动易等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动 [35] 股东会管理 - 公司应当充分考虑股东会召开的时间 地点和方式 为股东特别是中小股东参加股东会提供便利 [36] - 股东会应当提供网络投票的方式 [36] - 公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前 与投资者充分沟通 广泛征询意见 [37] 调研活动管理 - 公司接受调研时应当妥善开展相关接待工作 并按规定履行相应的信息披露义务 [38] - 公司应当尽量避免在年度报告 半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研 媒体采访等 [40] - 公司控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员及其他员工在接受调研前应当知会董事会秘书 原则上董事会秘书应当全程参加 [42] 投资者关系活动记录 - 公司在投资者说明会 业绩说明会 分析师会议 路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表 [46] - 活动记录表应当于次一交易日开市前在互动易平台和公司网站刊载 [46] - 记录表内容需包括活动参与人员 时间 地点 形式 交流内容及具体问答记录 关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明等 [46]