赛恩斯环保股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息 披露义务人的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、 债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关规定，结合《赛恩斯环保股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自 然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国 证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 证券部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事务管理 部门。本制度由公司董事会负责实施，公司董事长作为实施本制度的第一责任 人，董事会秘书负责具体协调。 公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的 同时，将关于本制 ...

（H 股发行上市后适用） 二〇二五年九月 科兴生物制药股份有限公司 董事会议事规则 | | | 科兴生物制药股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 议事方式与程序，提高董事会议事效率，保证董事会决策的科学性，切实行使董 事会的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《科 兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规、公司股票上 市地证券监管规则和《公司章程》行使职权。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式，董事按规定参加董事会会 议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会设董事会秘书，对董事会负责。董事会秘书依据有关法律、 法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》规定的内容履行会议筹备等 工作职责。 董事会 ...

科兴生物制药股份有限公司 独立董事工作制度 （H 股发行上市后适用） 科兴生物制药股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险， 现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联 交所上市规则》"）、《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除独立董事及董事会专门委员 会委员之外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。本制度中"独立 董事"的含义与《联交所上市规则》中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事 须同时符合《联交所上市规则》要求的独立性。 二〇二五年九月 | 第二章 | 独立董事的构成 ...

赛恩斯环保股份有限公司 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （三）由本条第（一）项至第（二）项所列关联法人或本制度第七条所列 公司的关联自然人直接或间接控制的、或者由关联自然人（独立董事除外）担 任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 第一章 总则 第一条 为保证赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件，及《赛恩斯环保股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法 ...

科兴生物制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （H 股发行上市后适用） 二〇二五年九月 | | | 第一章 总则 第二章 内幕信息和内幕信息知情人 第五条 本制度所称内幕信息是指根据（1）《证券法》相关规定，涉及公司 的经营、财务或者对该公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影 响的尚未在公司指定的信息披露媒体上公开的信息；及（2）根据《证 券及期货条例》相关规定，关于公司及其子公司、其各自的股东或 1 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事 务，避免及防范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规和规范性文件，《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（"以下简称"《证券及期货条例》"）第 XIVA 部、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"） 以及《科兴生物制药股份有限公司章 ...

赛恩斯环保股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范赛恩斯环保股份有限公司（下称"公司"）融资管理，有 效控制公司融资风险，保护公司财务安全和股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）和《赛恩 斯环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融 资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 公司融资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控股股东及 其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第五条 公司独立董事可根据需要在董事会审议对外担保事项前召开独立董 事专门会议审议该事项。必要时可聘请会计师事务所或其他证券中介机构对公 司累计和当期对外担保情况进 ...

赛恩斯环保股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司股东会会议， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）等相关法律、法规、规章和《赛恩斯环保股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制订本《股东会议事规则》 (以下简称本规则或"议事规则")。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东的权利与义务 第四条 股东权利 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并 行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所 持有的股份； （五）查阅、复制公司章程、股东名 ...

科兴生物制药股份有限公司 投资者关系管理制度 （H 股发行上市后适用） 二〇二五年九月 | | | 科兴生物制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特 别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特 别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的 良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《科兴生物制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 ...

科兴生物制药股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 科兴生物制药股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强对科兴生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露、监督和管理， 进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件，以 及《科兴生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制 ...

第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 公司应当设立内部审计部门，对内部控制制度的建立和实施、财务信息的 真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门应当保持独立性，不得置 于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。审计委员会负责监督及评 估内部审计工作。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各子公司、分公司的财务 收支、经济活动均接受本规定的内部审计的监督检查。 第五条 内部审计工作内容包含但不限于内部审计的全部内容。定期年度审 计每年至少一次。 赛恩斯环保股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，加强对财务收支及经济活动的审计监督， 严肃财经纪律，强化内部控制，促进公司健康发展，保护投资者合法权益，依 据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关 于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规章、规范性文件和《赛恩斯 ...