公司基本信息 - 公司为深圳市三态电子商务股份有限公司，代码91110108670556294R，法定代表人为ZHONGBIN SUN[11][12] - 注册地址为深圳市南山区西丽街道松坪山社区朗山路19号源政创业大厦A座十层1008室，营业期限自2008年1月7日至无固定期限[12] - 经营范围包括技术开发、技术服务等，许可经营项目为无[12] - 公司股票于深交所创业板上市，简称“三态股份”，代码301558[12] 激励计划 - 2025年7月28日公司通过《激励计划（草案）》[17] - 激励计划首次授予激励对象不超过56人[20] - 拟授予843.9299万股限制性股票，占2025年7月29日公司股本总额78,885.1223股的1.07%[23] - 首次授予744.4583万股，占公司股本总额0.94%，占授予权益总额88.21%[23] - 预留99.4716万股，占公司股本总额0.13%，占授予权益总额11.79%[23] - 董事於灿兵获授20.0000万股，占授予限制性股票总数2.37%，占公司股本总额0.03%[24] - 核心技术（业务）人员等55人获授724.4583万股，占授予限制性股票总数85.84%，占公司股本总额0.92%[24] - 全部有效期内激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[23] - 任何一名激励对象获授本公司股票累计未超公司股本总额1.00%[23] 流程与规定 - 公司需在召开股东大会前公示首次授予激励对象信息，公示期不少于10天[37] - 董事会薪酬与考核委员会需在股东大会审议前5日披露核查意见及公示情况说明[37] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[37] - 除董事、监事、高管、单独或合计持有公司5%以上股份的股东外，其他股东投票情况应单独统计披露[37] - 激励对象资金来源为自筹合法资金，公司未提供财务资助[42] - 激励计划需经公司股东大会审议通过方可实施[50]

激励计划人员与股份分配 - 激励计划首次授予激励对象不超56人，约占2024年12月31日公司员工总数1002人的5.59%[13] - 董事於灿兵获授限制性股票20万股，占授予总数2.37%，占公司股本总额0.03%[14] - 核心技术（业务）人员等55人获授724.4583万股，占授予总数85.84%，占公司股本总额0.92%[14] - 预留部分99.4716万股，占授予总数11.79%，占公司股本总额0.13%[14] 激励计划股份数量与有效期 - 激励计划拟授予843.9299万股，约占公司股本总额78,885.1223万股的1.07%[16] - 首次授予744.4583万股，占公司股本总额0.94%，占授予权益总额88.21%[16] - 预留99.4716万股，占公司股本总额0.13%，占授予权益总额11.79%[16] - 激励计划有效期最长不超过60个月[17] 激励计划时间安排 - 公司需在股东大会审议通过后60日内首次授予并公告[17] - 预留授予对象在激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则失效[13] 归属安排 - 首次授予分三个归属期，比例40%、30%、30%[19] - 预留部分若2025年三季报披露前授予，归属安排与首次一致；之后授予分两个归属期，比例均为50%[19][20] 激励对象股份转让限制 - 激励对象为董事和高管，任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[20] 授予价格 - 限制性股票授予价格为4.67元/股[22] 考核相关 - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[27][28] - 首次授予2025 - 2027年净利润增长率目标值分别为110%、150%、200%[29] - 预留部分若2025年三季报前授予，业绩考核与首次一致；之后授予，2026 - 2027年目标值分别为150%、200%[30] - 各考核年度净利润增长率A≥目标值Am时，公司层面归属比例X = 100%；100%＞（1 + A）/（1 + Am）≥90%，X =（1 + A）/（1 + Am）*100%；（1 + A）/（1 + Am）＜90%，X = 0%[30] - 激励对象归属前须满足12个月以上任职期限[27] - 个人绩效考核结果为S、A时，个人层面归属比例100%；B +为80%；B为60%；B -为50%；C、D为0[34] 过往业绩 - 2022 - 2024年净利润同比增长率分别为 - 10.03%、 - 12.12%、 - 88.38%[52] - 2024年限制性股票激励计划第一期业绩考核未达标作废失效[53] 其他 - 公司是出口跨境电商零售和第三方出口跨境电商物流综合性企业[52] - 公司面临全球贸易保护主义、市场竞争加剧及商品同质化挑战[52] - 激励计划实施尚需股东大会决议批准[57]

激励计划考核 - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[7][12] 净利润目标 - 首次授予2025 - 2027年净利润增长率目标值110%、150%、200%[8] - 预留部分不同授予时间有不同目标值[10] 归属比例 - 公司层面按公式计算归属比例[9][10] - 个人层面按绩效分档确定归属比例[11] 考核流程 - 主管10个工作日内通知结果[14] - 异议可10个工作日内沟通申诉[14] 其他规定 - 考核记录保存5年[14] - 办法经股东大会通过后实施[16]

股东大会时间 - 2025年第一次临时股东大会召开时间为8月19日下午15:00[1][2] - 网络投票时间为8月19日多个时段[2] - 股权登记日为2025年8月12日[3] - 登记时间为2025年8月14日特定时段[6] 会议相关信息 - 会议地点在深圳市南山区源政创业大厦A座十层会议室[3] - 投票代码为351558，投票简称为“三态投票”[14] - 会议联系人ZHONGBIN SUN，联系电话0755 - 8601 6968[9] 提案相关 - 提案1.00、2.00、3.00需出席股东所持表决权的2/3以上通过[5] - 股东大会提案均为非累积投票提案[14] - 非累积投票提案包括2025年限制性股票激励计划草案等[20] 其他事项 - 授权委托书剪报等均有效，受托人无转委托权[21] - 参会登记表需正楷填写，以公司收到时间为准[23]

会议情况 - 第六届监事会第四次会议于2025年7月28日召开，3名监事全部出席[1] - 会议审议通过三项议案，均以3票同意通过[2][4][6] 激励计划 - 2025年限制性股票激励计划首次授予对象为董事等员工[7] - 激励对象无特定情形及大股东相关人员[8] - 激励计划相关内容7月29日登巨潮资讯网[3][4][10]

会议信息 - 公司第六届董事会第四次会议于2025年7月28日召开，7位董事全部出席[1] - 2025年第一次临时股东大会定于8月19日下午15:00召开[14] 议案情况 - 限制性股票激励计划等三项议案以6票同意通过，待提交临时股东大会审议[2][6][8] - 董事於灿兵对激励计划相关议案回避表决[4][7][12]

激励计划主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[2] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[3] 激励对象情况 - 首次授予激励对象主体资格合法有效，无特定不适格情形且不包括特定人员[4][5] - 首次授予激励对象名单公示期不少于10天[5] 激励计划流程 - 《激励计划（草案）》制定、审议流程和内容符合规定[6] - 董事会薪酬与考核委员会将在股东大会审议前5日披露核查意见及公示说明[5] 其他要点 - 公司无向激励对象提供财务资助的计划[6] - 公司实施激励计划有利于可持续发展[6]

激励计划流程 - 2024年4月9日相关会议审议通过激励计划议案[2][3] - 4月10 - 19日公示激励对象名单[3] - 4月25日股东大会通过激励计划议案[4] - 5月28日会议通过调整及授予限制性股票议案[5] - 2025年4月28日会议通过作废部分限制性股票议案[5] 作废情况 - 29名激励对象离职作废160.7226万股[6][7] - 2024年业绩考核未达标作废391.7822万股[7] - 本次共作废552.5048万股[8] - 2024年预留部分285.0445万股权益失效[9] 影响 - 本次作废及权益失效对公司无实质性影响[10]

会议情况 - 公司第六届监事会第三次会议于2025年4月28日召开，3位监事均出席[1] 议案审议 - 审议通过《关于<2025年第一季度报告>的议案》[2] - 审议通过《关于作废2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》[2] 公告发布 - 《2025年第一季度报告》于2025年4月29日刊登在巨潮资讯网[2] - 《关于2024年限制性股票激励计划部分限制性股票作废及预留权益失效的公告》于2025年4月29日刊登在巨潮资讯网[3]

会议决策 - 2025年4月28日召开第六届董事会第三次会议，7位董事全出席[1] - 7票同意通过《关于<2025年第一季度报告>的议案》[2] - 3票同意通过《关于作废2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》[3] 股票作废 - 因激励对象离职和业绩未达标，作废552.5048万股限制性股票[4] - 《关于2024年限制性股票激励计划部分限制性股票作废及预留权益失效的公告》4月29日发布[4] 相关报告 - 一季度报告于2025年4月29日刊登在巨潮资讯网[2] - 独立财务顾问报告内容于2025年4月29日刊登在巨潮资讯网[5]