声明人游松作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会提名为金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司 (以下简称该公司) 第二届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第一届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 ，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 — 1 — 和条件。 是 □ 否 如 ...

北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 山东省青岛市香港中路 61 号乙远洋大厦 A 座 27-28 层 邮编：266071 27-28/F, Tower A, COSCO Plaza, 61B Hong Kong Middle Road, Qingdao, Shandong 266071, P.R. China 电话/Tel : +86 532 5572 8677/8678 传真/Fax : +86 532 5572 8667/7666 www.zhonglun.com 北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 北京市中伦（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受金凯（辽宁）生 命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据本法律意见书出具日前 已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》《律 师事务所 ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-016 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 1、本次股东大会不存在否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）下午 14：00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 11 月 9 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30—11:30 和 13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 9 日 9:15—15:00。 2、召开地点：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司会议室。 3、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、召集人：公司董事会。 5、主持人：董事长 FUMIN WANG（王富民）先生。 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入1.54亿元，同比减少19.75%；年初至报告期末营业收入5.86亿元，同比增加3.39%[5] - 2023年年初到报告期末营业总收入为586070790.00元，上期发生额为566853158.29元[20] - 2023年年初到报告期末营业收入为586070790.00元，上期发生额为566853158.29元[20] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润3431.09万元，同比减少37.93%；年初至报告期末为1.46亿元，同比减少5.75%[5] - 2023年第三季度净利润1.46205851亿元，上年同期1.5513374616亿元[21] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产24.20亿元，较上年度末增加100.04%；归属上市公司股东所有者权益21.45亿元，较上年度末增加144.04%[5] - 货币资金期末金额14.52亿元，较年初增加528.37%，主要系IPO募集资金所致[8] - 交易性金融资产期末金额6374.88万元，较年初减少39.14%，系投资政府型债券基金额度减少所致[8] - 2023年9月30日货币资金为1451602633.21元，较2023年1月1日的231011110.82元大幅增加[17] - 2023年9月30日流动资产合计1967081602.36元，较2023年1月1日的752245786.83元增长明显[17] - 2023年9月30日资产总计2420497043.35元，较2023年1月1日的1209997723.68元大幅上升[17] - 2023年9月30日流动负债合计227643434.38元，较2023年1月1日的264055236.98元有所减少[18] - 2023年9月30日负债合计275941398.30元，较2023年1月1日的331208684.61元下降[18] - 2023年9月30日股本为86033335.00元，较2023年1月1日的64525000.00元增加[18] - 2023年9月30日归属于母公司所有者权益合计2144555645.05元，较2023年1月1日的878789039.07元大幅增长[18] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计41.99万元，年初至报告期末为76.29万元[6] 费用情况 - 税金及附加期初至报告期末金额462.19万元，较上年同期增加34.73%，主要系免抵税额相关附加增加所致[8] - 财务费用期初至报告期末为 - 363.60万元，较上年同期增加86.00%，主要系汇兑收益减少所致[8] - 2023年第三季度营业总成本4.1979048402亿元，上年同期3.8317083486亿元[21] - 2023年第三季度税金及附加462.193581万元，上年同期343.043255万元[21] - 2023年第三季度销售费用2174.656364万元，上年同期1778.377万元[21] 现金流量情况 - 投资活动产生的现金流量净额期初至报告期末为 - 433.35万元，较上年同期增加95.65%，主要系在建项目设备采购与工程款支付减少所致[9] - 筹资活动产生的现金流量净额期初至报告期末为10.69亿元，较上年同期增加1747.26%，主要系IPO募集资金所致[9] - 年初到报告期末经营活动现金流入小计6.2755915671亿元，上年同期6.0045655863亿元[23][24] - 年初到报告期末经营活动现金流量净额1.5064849619亿元，上年同期1.9916095404亿元[24] - 年初到报告期末投资活动现金流入小计4.5870744536亿元，上年同期1.2万元[24] - 年初到报告期末投资活动现金流量净额 - 433.354119万元，上年同期 - 9951.144363万元[24] - 年初到报告期末筹资活动现金流入小计11.1574430658亿元，上年同期9808万元[24] - 筹资活动现金流出小计为47,028,373.11元，上年同期为40,225,776.09元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,068,715,933.47元，上年同期为57,854,223.91元[25] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为5,560,633.92元，上年同期为21,930,545.02元[25] - 现金及现金等价物净增加额为1,220,591,522.39元，上年同期为179,434,279.34元[25] - 期初现金及现金等价物余额为231,011,110.82元，上年同期为181,052,202.46元[25] - 期末现金及现金等价物余额为1,451,602,633.21元，上年同期为360,486,481.80元[25] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为19,209，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 前10名股东中，Kingchem (China) Holding LLC持股比例48.66%，持股数量41,863,773股[11] - 启鹭(厦门)股权投资合伙企业(有限合伙)持股比例8.72%，持股数量7,500,000股[11] - 青岛青松创业投资集团有限公司－青岛松凯创业投资企业(有限合伙)持股比例4.65%，持股数量4,000,000股[11] - 前10名无限售条件股东中，香港中央结算有限公司持有无限售条件股份数量330,300股[12] 限售股情况 - Kingchem (China) Holding LLC期初和期末限售股数均为41,863,773股，限售原因是首发前限售股，拟解除限售日期为2026年8月3日[13] - 启鹭(厦门)股权投资合伙企业(有限合伙)期初和期末限售股数均为7,500,000股，拟解除限售日期为2024年8月3日[14] - 首次公开发行网下发行限售股份本期增加1,109,680股，期末限售股数为1,109,680股，拟解除限售日期为2024年2月3日[14] - 限售股份期初总数为64,525,000股，本期解除限售股数为0，本期增加限售股数为1,109,680股，期末总数为65,634,680股[14] 实控人与控股股东情况 - 公司实控人FUMIN WANG(王富民)担任阜新凯润同创资产管理咨询中心(有限合伙)的执行事务合伙人，控股股东Kingchem (China) Holding LLC与阜新凯润同创资产管理咨询中心(有限合伙)为一致行动人[12] 股本变动情况 - 公司于2023年8月3日在深交所上市，首次公开发行A股2150.8335万股，发行后股本由6452.50万股变为8603.3335万股[15] 基本每股收益情况 - 2023年第三季度基本每股收益2.1850元，上年同期2.4元[22] 审计情况 - 公司2023年第三季度报告未经审计[26]

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司兼任[3] - 连续任职满六年，36个月内不得再次被提名[3] - 连任不得超过6年[16] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[8] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[8] - 最近36个月受行政处罚、刑事处罚、公开谴责或三次以上通报批评不得提名[10] - 被采取市场禁入措施且期限未届满不得提名[10] 提名与选举 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[13] - 提名人不得提名利害关系人[13] 履职要求 - 每年现场工作不少于15日[23] - 行使特别职权需全体独立董事1/2以上同意[24] - 书面要求延期提议未被采纳可报告[27] - 应提交年度述职报告并披露[27] - 工作记录及资料保存至少十年[31] 履职保障 - 有参加专门委员会权利，可担任主任委员[32] - 行使职权遇阻碍可向董事会要求配合，仍不能消除可报告[33] - 行使职权费用由公司承担[33] 津贴与保险 - 公司给予适当津贴，标准经股东大会审议并年报披露[33] - 可建立责任保险制度[33] 辞职与补选 - 连续两次未亲自出席且不委托，30日内提议解除职务[16] - 辞职致人数少于三分之一，60日内完成补选[17] 规则生效与修改 - 规则自股东大会审议通过生效，修改亦同[37]

上市与股本 - 公司于2023年8月3日在深交所创业板上市，发行人民币普通股2150.8335万股[6] - 公司注册资本为人民币8603.3335万元[8] - 金凯（辽宁）化工有限公司2020年4月30日经审计净资产折为股份公司股本总额5000.0000万股[16] - 金凯（中国）控股有限公司认购4186.3773万股，占比83.73%[17] - 蓝色经济区产业投资基金（有限合伙）认购393.3911万股，占比7.87%[17] - 阜新凯润同创资产管理咨询中心（有限合伙）认购364.0328万股，占比7.28%[17] - 莱芜中泰股权投资基金（有限合伙）认购56.1988万股，占比1.12%[17] 股份管理 - 公司减少注册资本收购股份，10日内注销；与其他公司合并等情况，6个月内转让或注销；用于员工持股计划等，3年内转让或注销且不得超已发行股份总额10%[23] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有同种类股份总数的25%[28] 股东权益与决策 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求监事会或董事会诉讼[34] - 股东大会需审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等事项[41] - 交易涉及资产总额等多项指标达标需提交股东大会审议[43][44] 公司治理结构 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，设董事长、副董事长各1人[123] - 监事会由3名监事组成，含2名股东代表监事和1名职工代表监事[176] - 公司设总裁1名，副总裁若干名，均由董事会聘任或解聘[161][162] 财务与利润分配 - 公司会计年度为每年1月1日至12月31日，4个月内报送年度报告，2个月内报送中期报告[184] - 分配当年税后利润先提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[186] - 满足现金分红条件下，每年现金分配利润不少于当年可分配利润的15%[189]

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名 委员会"），并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公司董事、 高级管理人员的选择标准和程序并提出建议，广泛搜寻合格的董事和高级管理人 员的人选，对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第二章 成员及召集人 第三条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由 3 名董事组成，其中 2 人为 独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提 名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 提名委员会设 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司独立董事 二、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独立意见 关于第一届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 我们作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下称"公司"）的独立董事， 根据《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司独立董事工作规则》等相关规定，对公司 第一届董事会第十七次会议审议的相关议案进行了认真审议，并仔细阅读了相关 资料。现基于独立判断立场，我们对上述相关事项发表如下独立意见： 一、关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的 独立意见 经审查，我们认为公司在不影响主营业务的正常开展和募集资金投资项目建 设的前提下，使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理， 不存在变相改变募集资金用途的情形，有利于提高公司资金的使用效率，为公司 及股东获取更多投资回报。公司本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自 有资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的薪酬和考核管理细则，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定及《金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准，进行考核并提出建议；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的正副董事长及其他非独 立董事（即不包括独立董事）；高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、 财务负责人、董事会秘书及首席运营官。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由3名董事 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-015 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"或"公司"）于 2023 年 10 月 21 日召开了第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大 会拟于 2023 年 11 月 9 日（星期四）下午 14 时在金凯（辽宁）生命科技股份有限 公司会议室以现场表决与网络投票相结合的方式召开，审议本会议通知所列议案。 现将相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）会议召开的时间： ...