上海阿莱德实业股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会计制度和利 ...

2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化上海阿莱德实业股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件，及《上海阿莱德实业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定， 公司设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，向 董事会报告工作，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委 员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效 地监督、评估公司的内外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的 内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 公司设立的内部审计 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司 内控制度建设，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《上海阿莱德实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管 理人员、公司各部门负 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第36号—关联方披露》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等法律、法规和规范性文件以及《上海阿莱德实业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第二章 关联人与关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由上述第（一）款法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业股份有限公司(以下简称"公司")董事和高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件，及《上海阿莱德实业股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本 议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、总经理和其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行审核选择 并提出建议。 提名委员会下设工作组，负责委员会的资料收集与研究、日常工作联络和会 议组织等工作。工作组具体组成由提名委员会决定。 本议事规则所称高级管理人员，是 ...

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2023-043 上海阿莱德实业股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会 议于 2023 年 12 月 21 日（星期四）以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 18 日通过电话、邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人（其中：独立董事张泽平先生、王锦山先生、宋 长发先生及董事钱一先生以通讯方式出席会议）。 本次会议由董事长张耀华先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席会 议。 本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）逐项审议通过《关于修订及制订公司部分治理制度的议案》 1 的相关治理制度，拟对《上海阿莱德实业股份有限公司章程》及部分治理制度进 行修订，并制订《上海阿莱德实业股份有限公司独立董 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 上海阿莱德实业股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 2023 年 12 月 1 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直 接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权， 及其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用资金。 第五条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公 司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一条 为了规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司") 与 公司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和 其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制， 根据《中华 ...

会计师事务所选聘流程 - 选聘需审计委员会审议同意，提交董事会审议，由股东大会决定[3] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成[14] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[8] 选聘评分权重 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[9] 审计费用 - 较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明金额、定价原则等[11] 人员轮换 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[11] - 承担首次公开发行股票或上市审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[12] 改聘情况 - 出现四种情况公司应改聘[15] - 除特定情况外，年报审计期间不得改聘[22] 审计委员会职责 - 审核改聘提案时应约见前后任事务所并发表意见[23] - 监督检查选聘，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[18] 责任处理 - 经股东大会决议解聘事务所，违约经济损失由相关责任人承担[18] - 情节严重时对相关责任人员给予经济或纪律处分[18] 关注情形 - 对连续两年变更事务所等特定情形保持谨慎关注[19] - 聘任期内审计费用变动大等情况需关注[20] 制度实施与解释 - 制度自公司股东大会通过之日起实施[23] - 制度由公司董事会负责解释[24]

上海阿莱德实业股份有限公司 募集资金管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 募集资金管理制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作（2023 年修订）》及其他相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）或者向特定对象发行证券募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督 ...

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2023-046 上海阿莱德实业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好的低风险理财产品。 2、投资金额：不超过人民币 40,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超 募）和不超过人民币 40,000 万元（含本数）的自有资金，即期限内任一时点的闲 置募集资金（含超募资金）现金管理余额和自有资金现金管理余额各不超过人民 币 40,000 万元（含等值美元），有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月内， 在上述额度和期限范围内可循环滚动使用。 3、特别风险提示：尽管公司拟选择安全性高、流动性好的投资品种，但金 融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适 量地购买，但不排除该项投资可能受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险， 敬请投资者注意投资风险。 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日 召开第三届董事会第十次 ...