法律意见书 植德沪(会)字[2023]0053 号 致：江苏协昌电子科技股份有限公司（协昌科技/贵公司） 北京植德（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指 派律师出席并见证贵公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师参加本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所 从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规 则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《江苏协昌电子科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召 开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出 具本法律意见书。 北京植德（上海）律师事务所 关于江苏协昌电子科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集 ...

证券代码：301418 证券简称：协昌科技 公告编码： 2023-061 江苏协昌电子科技股份有限公司 关于公司取得发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 江苏协昌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日获得国家知识 产权局授予的两项发明专利证书，专利证书具体情况如下： | 一种低功耗屏 | 张家港凯思半导 | 体有限公司，江 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 蔽栅型半导体 | ZL | 2019 | 1 | 2019年05 | 2023年12 | 苏协昌电子科技 | 1 | 发明专利 | 第6569557号 | | 功率器件及其 | 0376360.4 | 月07日 | 月19日 | 股份有限公司， | | | | | | | 张家港凯诚软件 | 制备方法 | 科技有限公司 | | | | | | | | | 一种低栅极内 | ZL | 2023 | 1 | 2023年07 | 2023年12 | | ...

国金证券股份有限公司关于江苏协昌电子科技股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为江苏 协昌电子科技股份有限公司（以下简称"协昌科技"或"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定，就协昌科技核心技术人员离职事项进行了核查，具体 情况如下： 经核查，保荐机构认为：公司离职的核心技术人员已完成工作交接，其离 职不会对公司的技术研发、核心竞争力产生重大不利影响。截至本核查意见出 具日，公司的技术研发和日常经营均正常进行，核心技术人员的离职不会对公 司的持续经营能力产生重大不利影响。 （以下无正文） 二、本次核心技术人员调整情况 | 序号 | 调整阶段 | | 核心技术人员 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 本次调整前 | 张亮、程李、范胜飞、白羽 | | | 2 | 本次调整后 | 程李、范胜飞、白羽 | | 三、核心技术人员调整对公司的影响 公司通过长期的技术积累和发展， ...

证券代码：301418 证券简称：协昌科技 公告编号：2023-062 江苏协昌电子科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情况。 一、会议召开和出席情况 2023 年第四次临时股东大会决议公告 1. 会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 26 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 12 月 26 日上午即 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 26 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2. 会议召集人：公司董事会； 3. 会议主持人：公司董事长顾挺先生； 4. 现场会议召开地点：江苏协昌电子科技股份有限公司 1 号楼 1321 会议室； 5. 会议召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方 ...

证券代码：301418 证券简称：协昌科技 公告编码： 2023-059 江苏协昌电子科技股份有限公司 关于公司取得发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 江苏协昌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日获得国家知识 产权局授予的两项发明专利证书，专利证书具体情况如下： | 1 | 一种半导体功 率器件及其制 备方法 | ZL2019 1 0379243.3 | 2019年05 月07日 | 2023年12 月05日 | 发明专利 | 张家港凯思半导 体有限公司，江 苏协昌电子科技 股份有限公司， 张家港凯诚软件 科技有限公司 | 第6534527 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2 | 一种削减光罩 层数的半导体 功率器件及其 | ZL 2019 1 | 2019年05 | 2023年12 | 发明专利 | 张家港凯思半导 体有限公司，江 苏协昌电子科技 | 第6534207 号 | | | 制备方法 | 0376363.8 | 月07日 | 月 ...

江苏协昌电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二三年十二月 江苏协昌电子科技股份有限公司 董事会议事规则 江苏协昌电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏协昌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范 性文件，以及《江苏协昌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后，提交董 事会审议，并由股东大会决定。 第二章 选聘的会计师事务所的资格要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； （三）熟悉国家有关财务 ...

证券代码：301418 证券简称：协昌科技 公告编号：2023-058 江苏协昌电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知的公告 1、会议届次：2023 年第四次临时股东大会 2、会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2023 年 12 月 26 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 12 月 26 日的交易时间：即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2023 年 12 月 26 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网 络形式的投票平台，股东可以在本次会议网络投票时间段内通过上述系统行 ...

证券代码：301418 证券简称：协昌科技 公告编号：2023-057 江苏协昌电子科技股份有限公司 关于变更 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、拟聘任会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"北京大华国际"）。 2、原聘任会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"大华"）。 3、变更原因： 江苏协昌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 27 日召开了 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议 案》，同意聘请大华为公司 2023 年度财务审计机构。 近日，公司收到大华和北京大华国际来函，主要内容如下：双方签署协议， 北京大华国际整体吸收合并大华转出的服务团队，其中包括原负责公司服务的合 伙人和其管理的专业团队。为保持公司审计工作的连续性，公司拟变更 2023 年 度审计机构为北京大华国际。 4、公司审计委员会、董事会、监事会对本次变更审计机构事项无异议，该 事项尚需提交公司股东大会审议。 ...

江苏协昌电子科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二三年十二月 江苏协昌电子科技股份有限公司 内部审计制度 江苏协昌电子科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏协昌电子科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）内部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家 各项法律法规要求，维护包括中小投资者的所有股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的规定》，结合本公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第三条 本制度适用于本公司各独立核算或虽不独立核算但有经营目标、负 经济责任等实施经营行为的内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司董事会设审计委员会，依据相关法律、法规以及公司《审计委 员会议事规则》的规定指导和监督公司内部审计制度的建立和实施。 第五条 审计委员会下设审计 ...

证券代码：301418 证券简称：协昌科技 公告编号：2023-055 江苏协昌电子科技股份有限公司 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过如下议案： 1、审议通过《关于变更 2023 年度审计机构的议案》 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、江苏协昌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 二次会议的会议通知于 2023 年 12 月 5 日通过电子邮件等方式送达全体董事，通 知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。 2、本次董事会于 2023 年 12 月 8 日在公司 1 号楼 1321 会议室，以现场加通 讯方式召开。 3、本次董事会应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（其中：黄建康、孙卫 权、孙军、顾韧以通讯方式参加），符合召开董事会会议的法定人数。 4、本次董事会由董事长顾挺先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本 次董事会。 鉴于 ...