国泰海通证券股份有限公司 关于南京通达海科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通证券"或"保荐机构"）作为 南京通达海科技股份有限公司（以下简称"通达海"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本 规范》等法律、法规和规范性文件的要求，对《南京通达海科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》（以下简称"评价报告"）进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股子公司南京通达海软件有限 公司、江苏诉服达数据科技有限公司、四川诉服达数据科技有限公司、通达海（香 港）科技有限公司、南京诉源科技有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司 合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并 ...

南京通达海科技股份有限公司 2024 年度审计报告 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于通达海公司，并履行了职业道德 方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计 意见提供了基础。 三、关键审计事项 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | | 10 | ...

南京通达海科技股份有限公司 2024 年度募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告及说明 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 三、附件………………………………………………………… 第 10—13 页 （一）本所营业执照复印件………………………………………第 10 页 （二）本所执业证书复印件………………………………………第 11 页 （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………… 第 12-13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕6-406 号 南京通达海科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的南京通达海科技股份有限公司（以下简称通达海公司）管 理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供通达海公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为通达海公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 通达海公司管理层的责任是提供真实、合法、完整 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于南京通达海科技股份有限公司 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通证券"或"保荐机构"）作为 南京通达海科技股份有限公司（以下简称"通达海"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对公司2025年度日常性关联交易预计事项进行了核 查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 为满足公司日常生产经营及业务发展需要，结合公司实际情况，公司预计 2025年度将与辽宁速服达数据科技有限公司（以下简称"辽宁速服达"）、上海润 之信息科技有限公司（以下简称"润之信息"）、江苏行声远科技有限公司（以下 简称"江苏行声远"）等关联方发生关联交易，预计总金额不超过人民币3,100.00 万元。2024年度公司预计与关联方发生日常关联交易总额为1,900.00万元，实际 发生的日常关联交易总金额为1,574.63万元。 公司于2025年 ...

通达海 2024 年度独立董事述职报告 南京通达海科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人冀洋，我作为南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 有关法律法规的要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事 的独立性和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、个人基本情况 本人冀洋，中国国籍，无境外永久居留权，1988 年 9 月生，法学博士， 德国 Max-Planck 外国与国际刑法研究所博士后。2017 年 8 月至今在东南大学 法学院任职，现任东南大学法学院副教授；2021 年 10 月至今任南京万德斯环 保科技股份有限公司独立董事、苏州桐力光电股份有限公司独立董事；2021 年 12 月至 2025 年 1 月 9 日任公司独立董事。 本人未持有公司股份，与公司控股股东及实际控 ...

通达海 2024 年度独立董事述职报告 南京通达海科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人朱跃龙，我作为南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 有关法律法规的要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事 的独立性和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、个人基本情况 本人朱跃龙，中国国籍，无境外永久居留权，1959 年出生，河海大学教 授、博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。曾任河海大学副校长、江苏省水 力发电工程学会理事长、中国水利学会水利信息化专业委员会副主任委员等， 现任中国水力发电工程学会副理事长、水利部科学技术委员会委员，中国水力 发电工程学会科技委委员。先后负责完成国家重点研发计划、国家"863"、 国家自然基金、国家支撑计划等项目 80 余项，发表论文 200 余篇 ...

截至本报告披露之日，南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会共有三位在任独立董事，分别为朱跃龙先生、吴青川先生、高来阳先生。 南京通达海科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 公司于近日收到三位在任独立董事提交的《关于独立性的自查报告》，根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等规 范性文件、自律规则的要求，公司董事会对三位独立董事的独立性情况进行了 评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事朱跃龙先生、吴青川先生、高来阳先生的任职经历、签署 的相关声明与承诺以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情形，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律法规、规则以及《公司章程》对独 立董事独 ...

一、个人基本情况 本人吴青川，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年生，博士学位。 2004 年 11 月至今历任南京审计大学国际审计系系主任、经管实验中心副主 任、会计学院副院长，现任南京审计大学社会审计学院副书记（主持），副教 授及硕士研究生导师。主要从事资本市场与注册会计师审计、国际公共部门会 计与审计研究。2023 年 5 月至今任苏州华源控股股份有限公司独立董事； 2023 年 7 月起任公司独立董事，并担任公司审计委员会主任委员。 本人未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与 其他持有公司 5% 以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关 联关系；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的 情形；本人与公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事独立 性的要求。 二、2024 年度履职概况 2024 年度本人就职期间，公司共召开了 8 次董事会会议，本人均亲自参 加会议。在会前认真审阅各项议案的基础上，会上认真听取并审议每一个议 题，积极参与讨论，以谨慎的态度行使表决权， ...

财务数据关键指标变化 - 2024年公司营业收入43,856.47万元，同比减少20.08%[4] - 2024年归属于上市公司股东的净利润-5,032.65万元，同比下降192.34%[4] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-64,300,722.45元，同比下降235.13%[21] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为-5,912,223.04元，同比改善67.53%[21] - 2024年基本每股收益为-0.52元/股，同比下降188.14%[21] - 2024年加权平均净资产收益率为-3.60%，同比下降8.19个百分点[21] - 2024年公司综合毛利率为39.07%，比上年下降7.94个百分点[72] 成本和费用 - 2024年销售费用为50,946,829.76元，同比增长32.62%[88] - 2024年研发费用为133,012,137.31元，同比下降8.90%[88] - 公司2024年营业成本中人工类成本占比68.68%，同比下降0.86%至183,539,679.63元[83] - 外购产品成本同比下降20.77%至83,699,172.80元，占营业成本比重31.32%[83] 各条业务线表现 - 公司毛利率较高的应用软件开发业务合同及收入下降幅度较大[5] - 服务类业务收入（含应用软件服务、司法辅助服务）比上年仍有增长[5] - 司法辅助服务业务2024年实现营业收入10,378.52万元，同比增长37.46%[49] - 2024年应用软件开发营业收入14,098.92万元，同比下降52.71%[73] - 应用软件服务业务收入同比增长9.90%至184,553,878.92元，但毛利率下降6.75个百分点至34.04%[78] - 司法辅助服务业务收入同比增长37.46%至103,785,190.37元，毛利率增加0.85个百分点至19.93%[78] 各地区表现 - 华东地区收入同比下降12.80%至154,807,892.04元，毛利率下降18.29个百分点至37.06%[78] - 公司司法辅助服务覆盖12个省的36个地市法院[49] - 公司在全国27个省会城市设有分支机构[69] 管理层讨论和指引 - 公司未来三年将重点推进"人工智能+"战略，强化法院主业并拓展执法、政法等新行业应用[124] - 公司计划持续优化法律大模型及AI技术，迭代"海睿"法律大模型应用平台[124] - 公司将加大AI研发投入，重点提升感知引擎、图像处理引擎等智能化支撑能力[124] - 2025年经营计划强调深耕主业，应对复杂市场环境并抓住机遇[123] 其他财务数据 - 2024年计提信用减值准备和资产减值准备共计1,004.15万元[5] - 2024年冲回递延所得税资产925.00万元[5] - 公司2024年利润分配预案为不派发现金红利、不送股、不以资本公积金转增股本[7] - 2024年非经常性损益合计13,974,220.44元，主要包括政府补助3,879,813.77元和银行理财产品收益10,127,488.50元[29] 研发投入 - 公司保持较高的研发投入，积极拓展公安、政法委、纪委监委等相关领域[5] - 研发人员数量从2023年的432人减少至2024年的3881人，同比下降10.19%[90] - 研发投入金额从2023年的146,010,363.22元降至2024年的133,012,137.31元，同比下降8.91%[90] - 研发投入占营业收入比例从2023年的26.61%上升至2024年的30.33%，同比增长3.72个百分点[90] 市场环境与政策 - 2024年全国软件和信息技术服务业累计实现软件业务收入13.73万亿元，同比增长10.0%，高于GDP增长率约5个百分点[33] - 截至2024年末，全国31个省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团均已出台数字政府总体规划或建设实施方案，其中20个地区启动了第二轮或第三轮数字政府建设规划部署[34] - 最高人民法院发布《人民法院第六个五年改革纲要（2024—2028年）》，要求加快全国法院一体化办案办公平台建设[37] - 国家《"十四五"数字经济发展规划》明确数字经济是主要经济形态[53] - 最高人民法院《人民法院第六个五年改革纲要（2024—2028年）》要求完善数字法院建设体系[54] 产品与技术 - 公司发布"海睿"法律垂直大模型，提供文书生成、证据梳理、风险预警等功能，支持案件要件事实解构及争议焦点预测[41] - 裁判智能辅助系统依托"海睿"大模型，提供覆盖立案、庭前、庭审、庭后的全流程办案智能辅助[41] - 数智审管平台对立、审、执、信全过程进行监督管理，实现一站式审判监督管理[42] - 融合云庭审系统采用云主机架构部署，支持新建、改建等多种方式，助力传统科技法庭向智能融合法庭升级迭代[42] - 多元纠纷调解平台可应用于调解、仲裁、复议等业务[42] 风险因素 - 公司面临宏观经济风险，可能影响政府财政支出及法院信息化预算[125] - 软件行业政策变化风险可能影响公司收入增长及税负[126] - 产品技术进步及迭代风险突出，需应对大模型技术带来的行业变革[127] - 公司规模扩大带来管理风险，需加强分子公司管控及合规经营[128] 公司治理与股东信息 - 公司股票简称为通达海，股票代码为301378[17] - 公司注册地址为南京市鼓楼区集慧路16号联创大厦B座20层[17] - 董事长郑建国期末持股数增至30,102,186股，因资本公积转增股本增加8,600,625股[145] - 董事徐东惠期末持股数增至8,209,688股，因资本公积转增股本增加2,345,625股[145] - 资本公积转增股本金额为5,864,063元，转增股本后总股本增加至8,209,688元[146] 募集资金使用 - 公司2023年3月首次公开发行股票募集资金总额为109,250万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为98,287.69万元[112][113] - 截至2024年末累计使用募集资金61,687.03万元（占募集资金净额的62.76%），未使用资金38,147.17万元（含活期存款19,647.17万元和结构性存款18,500万元）[112][113] - 智能化司法办案平台升级建设项目承诺投资29,840.1万元，已投入14,396.72万元（进度48.39%）[115] - 智能化司法服务平台升级建设项目承诺投资17,120.24万元，已投入9,137.32万元（进度55.13%）[115] - 研发中心建设项目承诺投资25,415.72万元，已投入17,225.72万元（进度70.01%）[115] - 营销网络建设项目承诺投资8,377.44万元，已投入1,619.3万元（进度19.97%）[115] - 补充流动资金项目19,246.47万元已全部使用完毕（进度100.32%）[115]

财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 本报告期营业收入60,092,929.63元，较上年同期减少29.41%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -29,953,053.59元，较上年同期减少55.22%[3] - 公司净利润为-29,815,012.06元，较上期-18,280,354.44元有所下降[22] - 营业总收入本期发生额为60,092,929.63元，上期发生额为85,132,414.84元[21] - 营业总成本本期发生额为90,405,358.24元，上期发生额为112,397,017.15元[21] - 基本每股收益为-0.31元，上期为-0.28元[23] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产1,533,451,037.70元，较上年度末减少7.76%[3] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,325,843,088.57元，较上年度末减少2.21%[3] - 货币资金较期初增长49.06%，交易性金融资产较期初下降67.21%，主要系赎回理财所致[6] - 货币资金期末余额为623,396,406.60元，期初余额为418,212,443.58元[17] - 交易性金融资产期末余额为170,034,076.49元，期初余额为518,488,179.33元[17] - 应收账款期末余额为119,861,788.55元，期初余额为110,314,845.81元[17] - 流动资产合计期末余额为1,021,834,494.49元，期初余额为1,118,890,158.93元[18] - 非流动资产合计期末余额为511,616,543.21元，期初余额为543,490,232.02元[18] - 资产总计期末余额为1,533,451,037.70元，期初余额为1,662,380,390.95元[18] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 非经常性损益合计1,120,413.84元，其中委托他人投资或管理资产的损益为1,310,801.07元[5] 财务数据关键指标变化 - 费用 - 管理费用较上年同期增长40.33%，主要系本期支付辞退补偿430多万元[8] - 销售费用为9,009,212.64元，较上期8,996,435.19元略有增加[22] - 管理费用为13,912,445.65元，较上期9,914,039.31元大幅增加[22] - 研发费用为27,261,103.73元，较上期34,487,655.49元有所下降[22] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 投资活动产生的现金流量净额较期初增长749.57%，主要系本期银行理财及定期存款投资收回所致[9] - 经营活动现金流量净额为-85,844,392.98元，与上期-85,948,049.57元基本持平[25] - 投资活动现金流量净额为291,275,022.13元，上期为-44,841,282.86元[25] - 筹资活动现金流量净额为-198,966.13元，上期为-439,817.00元[25] - 现金及现金等价物净增加额为205,231,663.02元，上期为-131,229,149.43元[25] 财务数据关键指标变化 - 投资收益 - 投资收益为574,348.81元，较上期1,960,939.19元大幅下降[22] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为11,477[11] - 郑建国持股比例31.16%，持股数量30,102,186股[11] 限售股份情况 - 限售股份期初总数为52,737,891股，本期解除限售2,052,422股，期末总数为50,685,469股[14][15] 募集资金使用 - 2025年3月使用募集资金3000万元向通达海软件增资，增资后其注册资本为6000万元[16]