国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，有效保 障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件和《国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责， ...

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2023-036 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 15 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》。现将具体情况公告如下： 一、关于《公司章程》修订的具体情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关法律法规的要求，结合公司自身 实际情况，现拟对《公司章程》相关条款进行修订，具体如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第十一条 本章程所称其他高级管理人 员是指公司的副总经理、董事会秘书、 | 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指 公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人。 | | | 财务负责人 ...

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2023-040 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 第三届董事会第十八次会议决定于 2023 年 12 月 1 日（星期五）召开公司 2023 年第 四次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第四次临时股东大会。 2、召集人：公司董事会。公司第三届董事会第十八次会议决议召开本次股东大 会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集程序、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）会议召开的时间：2023年12月1日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年12月1日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。 通过深圳证券交易 ...

国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范董事会的议事方式和表决程序，促使董事和董事会有效地履行职责，完善公司法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规及《国科恒泰 （北京）医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 规则。 第二章 董事会的组成与职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责，在《公司法》《公司章程》和 股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事。公司董事会中兼任公司高 级管理人员以及由职工代表担任的董事人数不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 董事会行使下列职权： （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方 案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资 ...

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2023-037 本次预计的对外担保事项，系合并报表范围内公司及子公司之间的担保。 一、对外担保情况概述 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 关于对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 截至目前，国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司提供担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，对资产负债率超 过 70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产 50%，提请投资者充分 关注担保风险。 根据公司经营发展需要，未来十二个月，公司拟向合并报表范围内子公司提 供担保额度总额为 25.00 亿元，包括为资产负债率 70%以上的合并报表范围内子 公司提供的担保、为资产负债率低于 70%的合并报表范围内子公司提供的担保。 其中，为资产负债率 70%以上的合并报表范围内子公司提供担保的额度为 22.50 亿元；为资产负债率低于 70%的合并报表范围内子公司提供担保的额度为 2.50 亿元。 上述额度按实际生效的最高额进行总额控制，在担保总 ...

国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 有效调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《国科恒泰（北京） 医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一） 董事包括非独立董事、独立董事； （二） 监事包括股东代表监事、职工代表监事； （三） 高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监及董事 会认定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬 水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相 符； （ ...

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2023-033 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 关于变更职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事辞职情况 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日 收到职工代表监事赵男女士提交的书面辞职报告，赵男女士因个人原因，申请辞 去公司第三届监事会职工代表监事职务，其原定任期至 2025 年 12 月 11 日，辞 职后继续在公司担任其他职务。 截至本公告披露日，赵男女士未直接持有公司股份，其通过霍尔果斯宏盛瑞 泰股权投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 108.30 万股，占公司 总股本比例为 0.23%，其辞去上述职务后所持股份将严格按照《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定以及其在 公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的尚在履行期限内 的股份限售及减持承诺进行管理。 公司及监事会对赵男女士担任职工代表监 ...

营收与利润情况 - [本报告期营业收入为18.75亿元，同比增长0.56%；年初至报告期末为57.61亿元，同比增长17.74%][5] - [本报告期归属于上市公司股东的净利润为2508.09万元，同比下降38.20%；年初至报告期末为9100.91万元，同比下降3.55%][5][6] - [本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2173.26万元，同比下降41.97%；年初至报告期末为8749.26万元，同比下降2.20%][6][7] - [2023年初至报告期末，营业总收入为57.61亿元，较上期48.93亿元增长17.74%][21] - [2023年初至报告期末，营业总成本为55.68亿元，较上期47.08亿元增长18.26%][21] - [2023年初至报告期末，营业利润为1.57亿元，较上期1.54亿元增长2.02%][22] - [2023年初至报告期末，利润总额为1.56亿元，较上期1.54亿元增长1.27%][22] - [2023年初至报告期末，净利润为1.01亿元，较上期1.12亿元下降9.81%][22] - [基本每股收益本期为0.22，上期为0.24；稀释每股收益本期为0.22，上期为0.24][23] 现金流情况 - [年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为3.84亿元，同比下降31.17%][7] - [经营活动产生的现金流量净额下降31.17%，原因是报告期收到的税费返还减少，支付的费用增加所致][13] - [经营活动现金流入小计本期为79.09亿元，上期为70.16亿元；经营活动现金流出小计本期为75.25亿元，上期为64.58亿元；经营活动产生的现金流量净额本期为3.84亿元，上期为5.58亿元][24] - [投资活动现金流入小计本期为338.94万元，上期为7.21万元；投资活动现金流出小计本期为7048.57万元，上期为1.65亿元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 670.96万元，上期为 - 1645.15万元][24][25] - [筹资活动现金流入小计本期为20.70亿元，上期为21.15亿元；筹资活动现金流出小计本期为23.39亿元，上期为23.14亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 2.69亿元，上期为 - 1.99亿元][25] - [现金及现金等价物净增加额本期为4778.30万元，上期为1.94亿元；期末现金及现金等价物余额本期为5.86亿元，上期为4.84亿元][25] 资产与权益情况 - [本报告期末总资产为74.60亿元，较上年度末增长1.88%；归属于上市公司股东的所有者权益为23.89亿元，较上年度末增长64.24%][7] - [归属于上市公司股东的所有者权益增长64.24%，原因是报告期IPO发行股本溢价所致][12] - [截至2023年9月30日，公司资产总计74.60亿元，较年初73.22亿元增长1.88%][19][20][21] - [截至2023年9月30日，流动资产合计67.74亿元，较年初66.69亿元增长1.58%][19] - [截至2023年9月30日，非流动资产合计6.85亿元，较年初6.53亿元增长4.94%][20] - [截至2023年9月30日，流动负债合计47.10亿元，较年初55.64亿元下降15.35%][20] - [截至2023年9月30日，非流动负债合计2.52亿元，较年初2.01亿元增长25.15%][20] 股东情况 - [报告期末普通股股东总数为24161户，表决权恢复的优先股股东总数为0户][13] - [前十大股东中，东方科仪控股集团有限公司持股比例为30.13%，持股数量为1.42亿股][13] - [前十大无限售股东中，泰康人寿旗下基金产品合计持股占公司报告期末总股本的12.90%，苏州通和毓承投资合伙企业（有限合伙）持股占比1.81%，泰康人寿持有其14.59%财产份额][14] - [股东沈亚芬通过普通账户和信用交易担保证券账户合计持有1,958,000股公司股份][15] - [东方科仪控股集团有限公司等多家股东存在限售股，限售原因多为首发前限售股，部分将于2024年7月12日解禁，部分将于2026年7月12日解禁，限售股总数达404,350,213股][16][17] 上市与募资情况 - [公司于2023年7月12日在深圳证券交易所创业板上市，公开发行7,060.00万股A股，每股发行价13.39元，募集资金总额94,533.40万元，扣除费用后实际募资净额84,320.91万元，超募资金22,750.41万元][18] 会计政策变更情况 - [2023年起会计政策变更，2022年12月31日递延所得税资产调整后为5631.34万元，递延所得税负债调整后为1709.45万元等][25] - [2023年起会计政策变更，2022年1 - 9月所得税费用调整后为4136.63万元，归属于母公司股东的净利润调整后为9436.14万元等][25] - [上述会计政策变更导致2022年1 - 9月归属于母公司股东的净利润增加111.98万元][26] 审计情况 - [公司第三季度报告未经审计][27]

关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 （以下无正文） （此页无正文，为《国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司独立董事关于第三 届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》签署页） 张金鑫 姜涟 陈鑫 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司独立董事 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《国科恒泰（北京）医疗科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《国科恒泰（北京）医疗科技股份 有限公司董事会议事规则》及《国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司独立董 事工作制度》等有关规定，作为国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，基于独立、客观判断的原则，就第三届董事会第十 七次会议审议的相关事项，现发表如下独立意见： 一、关于为子公司提供担保的独立意见 公司为下属子公司提供担保，是基于下属子公司日常业务的需要，下属子公 司经营情况稳定，资信状况良好，担保风险可控，本次提供担保事项不会损害公 司及中小股东利益，不会发生导致公司利益倾斜的情形。本次担保内容及决策程 序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 ...

证券代码：301370 证券简称：国科恒泰 公告编号：2023-032 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 根据公司经营发展需要，公司于 2022 年第六次临时股东大会审议通过《关于 对外担保额度预计的议案》，同意公司向合并报表范围内子公司提供担保额度总额 为 25 亿元，其中，为资产负债率超过 70%合并报表范围内子公司提供担保的额度 为 22.5 亿元；为资产负债率为 70%及以下合并报表范围内子公司提供担保的额度 为 2.5 亿元。 上述额度按实际生效的最高额进行总额控制，各被担保方的额度可以进行调剂， 额度内授权董事会对单笔担保事项进行审议，无需再提交股东大会，授权有效期至 下一次股东大会审议通过新的担保额度总额。鉴于公司对合并报表范围内子公司实 行财务、资金集中统一管理，总体担保风险可控，不要求子公司其他股东提供同等 担保或反担保。 二、本次担保基本情况 公司子公司国科恒丰（北京）医疗科技有限公司（以下简称"国科恒丰"）拟 向中国银行申请办理 1,000 万元综合授信，期限 1 年，具体业务品种为流动资金贷 款。由公司为该笔综合授信提供最高额连带责任保证担保。 公司子公 ...