资金管理 - 公司制定防范大股东及关联方占用资金长效机制[2] - 公司与关联方经营性往来应限制占用资金[4] - 控股股东等不得通过多种方式占用公司资金[5] 监督检查 - 公司财务部定期检查防止非经营性资金占用[7] - 大股东资金占用经批准可冻结其股份[10] 责任追究 - 公司违规致大股东非经营性占用资金等给投资者造成损失将追究责任人法律责任[14]

投资者关系管理原则 - 遵循公平、公正、公开等原则[2] 工作对象与沟通 - 对象包括投资者、分析师、媒体等[7] - 沟通内容涵盖发展战略、财务状况等[8] - 沟通方式有定期报告、业绩说明会等[8] 信息披露 - 应披露信息须第一时间在指定报纸和网站公布[9] - 公司向特定对象提供资料，其他投资者相同要求应平等提供[25] - 再融资向特定对象询价等活动要注意信息披露公平性[25] 会议安排 - 可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会[9] - 股东会审议现金分红方案前应与中小股东沟通交流并答复问题[26] - 重大事项受关注或质疑时应召开投资者说明会并提前公告相关信息[26] 人员职责 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[12] - 投资者关系管理人员需具备多方面素质和技能[12] - 其他职能部门和员工有义务协助投资者关系管理工作[14] 工作内容 - 投资者关系管理部门工作职责包括分析研究、沟通联络等[12] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[16] 特定对象管理 - 特定对象包括持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人等[18] - 应尽量避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研、媒体采访等[18] - 与调研机构及个人直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[22] 活动管理 - 建立接受调研事后核实程序及应对措施[23] - 信息披露备查登记应记载活动时间、地点等内容[23] - 业绩说明会等活动结束后应编制记录表并在互动易刊载[24] 投资者交流 - 通过互动易等渠道与投资者交流并处理相关信息[27] - 在互动易发布信息应谨慎客观且不能替代信息披露义务[27] - 关注互动易信息及媒体报道并履行信息披露义务[28] - 对非正式公告信息需审核审批后发布[28] 制度生效与修订 - 本制度经股东会审议通过后生效实施，修订需股东会授权董事会拟订草案[31]

证券投资与交易审议 - 证券投资不适用范围含主营业务投资等五类情况[2] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五种情况需董事会审议[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等五种情况需股东会审议[8] - 公司最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元且仅达特定标准可免提交股东会审议[8] 委托理财规定 - 委托理财以额度计算占净资产比例适用相关规定，使用期限不超十二个月[9] 部门职责分工 - 证券部负责对外投资归口管理，含制度建立、项目拓展等[11] - 财务管理中心负责对外投资项目资金和财务管理[12] - 法务部负责对外投资项目法律文件拟定及合同审核[12] - 内审部每季度末对对外投资项目全面检查并报告[12] - 董事会办公室负责对外投资信息披露事宜[12] 投资方案与实施 - 公司确定对外投资方案应考虑现金流量等指标并选最优方案[16] - 对外投资项目实施及变更需经相关决议或决定[16][19][21][22][24][26][29] - 公司使用实物或无形资产对外投资需经评估且结果经相关决议或决定[16] 投资管理与控制 - 公司应根据需要对被投资企业派驻代表进行跟踪管理[17] - 公司财务部门应加强对外投资收益控制，纳入会计核算体系[17] - 公司证券部应加强对外投资档案管理[19] 资产处置与报告 - 公司对外投资项目资产处置需经审议或决定，终止时要全面清查[21] - 公司证券部在项目实施后三年内至少每年一次向董事会书面报告实施情况[24] 财务记录与核算 - 公司财务部门应对对外投资活动全面记录和核算，年末对长、短期投资全面检查[26] - 公司下属公司应每月向财务部报送财务会计报表[27]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家、商业秘密信息可豁免或暂缓披露[4][6] - 暂缓、豁免披露需履行审批程序并登记入档[9][10] 后续处理要求 - 特定情形下应及时披露并说明情况[6][7] - 报告公告后十日内报送登记材料[11] - 建立责任追究机制[13]

专户管理 - 公司一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[4] - 专户银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[4] - 募集资金专户数量原则不超募投项目个数[3] - 公司应确保募集资金存放于董事会决定的专户集中管理[3] 募投项目 - 募投项目搁置超一年，公司需重新论证项目可行性和预计收益[8] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[8] - 募投项目年度实际使用募集资金与预计差异超30%需调整计划[21] - 募投项目变更需经董事会和股东会审议通过[17] 节余资金 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[11] - 节余资金达到或超该项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[11] 资金置换与使用 - 公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，原则上应在资金转入专户后六个月内实施[11] - 自筹资金支付后可在六个月内用募集资金置换[13] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超十二个月[13] - 补充流动资金到期应归还，预计无法按期归还需提前公告[14] - 现金管理产品期限不得超过十二个月[15] 协议与计划 - 公司应在募集资金到位后一个月内与相关方签订三方监管协议[4] - 超募资金应在同一批次募投项目整体结项时明确使用计划[16] 监督检查 - 公司内审部至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[20] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展并出具专项报告[21] - 公司会计部门应对募集资金使用情况设立台账[20] 审核与报告 - 公司当年有募集资金使用，需聘请会计师事务所对募集资金使用情况专项审核并鉴证，在专项报告披露鉴证结论[23] - 鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或“无法提出结论”，董事会应分析理由、提出整改措施并在年报披露[23] - 保荐机构或独立财务顾问发现募集资金存放、管理和使用异常，应及时现场核查并向深交所报告[23] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金情况进行一次现场检查[23] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问需对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[23] - 公司应在年度募集资金专项报告中披露专项核查结论[23] - 若鉴证结论为“保留结论”等，保荐机构或独立财务顾问应分析原因并提出核查意见[24] - 保荐机构或独立财务顾问发现公司、专户银行未履行三方协议或募集资金管理有重大违规等，应及时向深交所报告并披露[24] 制度生效 - 本制度与国家法律等抵触时，执行国家法律等规定，未尽事宜按其规定执行[24] - 本制度经股东会批准即可生效[24]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准不得对外或相互担保[3] 董事会权限 - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且三分之二以上出席董事同意[14] 股东会审议 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%须股东会审议[13] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须股东会审议[13] - 为资产负债率超70%对象担保须股东会审议[13] - 连续十二个月担保超净资产50%且超5000万元须股东会审议[13] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须股东会审议[14] - 连续十二个月担保超总资产30%须股东会审议[14] - 对股东等关联方担保须股东会审议[14] 豁免情况 - 为全资或控股子公司担保且其他股东按权益同等比例担保，特定情形可豁免[16] 后续处理 - 督促被担保人债务到期后15个工作日内还款[22] - 被担保人到期15个工作日未还款应披露信息[28]

关联交易审议规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[10] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，其有表决权股份数不计入有效表决总数[11] 关联交易金额决策 - 与关联自然人交易（除担保、资助）不超30万元，与关联法人交易（除担保、资助）不超300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%由总经理决定，总经理有关联关系则由董事会审议[14] - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[15] - 与关联人交易（除担保）超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上提交股东会审议[15] - 为关联人提供担保（无论数额大小）提交股东会审议[15] 特殊交易要求 - 高溢价购买资产（溢价超100%），交易对方原则上应提供盈利担保等承诺[21] - 购买资产最近一期净资产收益率为负或低于公司本身净资产收益率，交易对方原则上应提供盈利担保等承诺[21] 违规处理 - 公司及下属控股子公司与关联方发生违规资金往来及占用，发现后一个月内责成关联方清偿[24] - 未履行审批和披露程序进行关联交易，发现后一个月内由相关责任人上报具体情况[24] 制度相关 - 本制度经公司股东会审议通过后生效实施，修订时亦同[27] - 本制度由公司董事会负责解释[27]

基本信息 - 公司于2022年9月1日经中国证监会同意注册，首次发行3010万股人民币普通股，于2022年12月15日在深交所创业板上市[4] - 公司注册资本为1.201亿元人民币，已发行股份总数为1.201亿股，均为人民币普通股[5][16] 股份相关 - 公司设立时，台州市黄岩丰立电控设备有限公司等三家机构以净资产折股方式认购股份，出资时间在2017年10月31日之前[11] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[16] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持股不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或注销[20] - 公司董事、高级管理人员等转让股份有时间和比例限制[23] 股东权益 - 股东有权要求董事会执行收回特定收益规定，未执行可起诉；对违规决议有权请求法院撤销[24][28] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求诉讼或自行起诉[30][31] 会议相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行；单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[38][39] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%等事项[36][37][58] - 董事会审议担保事项须经出席董事会会议的2/3以上董事同意，股东会审议特定担保事项须经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[38] 董事相关 - 非独立董事和独立董事候选人由公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名[62] - 董事任期三年，独立董事连任时间不得超六年；兼任高级管理人员职务的董事及职工代表担任的董事，总计不得超公司董事总数的二分之一[67] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[98] - 公司现金分红有条件要求，原则上每年现金分红，每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%，董事会可提议中期现金分红[100] 其他 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露中期报告[98] - 公司设总经理一名，每届任期三年，连聘可连任；高级管理人员仅在公司领薪[93] - 公司解聘会计师事务所提前十天通知[109]

审计人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[6] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[6] 议案提出 - 三分之一以上董事联名、二分之一以上独立董事可提聘请会计师事务所议案[8][9] 选聘关注事项 - 审计委员会应关注拟聘任事务所近3年执业质量及立案调查情形[10] - 质量管理水平选聘分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[11] 选聘方式与聘期 - 可采用竞争性谈判等多种方式选聘[10] - 选聘聘期一年，可续聘[13] 续聘规定 - 续聘同一审计机构可不再开展选聘，经审议批准后进行[12] 费用相关 - 审计费用较上一年度下降20%以上应说明情况[13] 决策流程 - 聘请、解聘经审计委员会同意，提交董事会审议，股东会决定[3] 报告与披露 - 审计委员会至少每年提交履职评估及监督报告[9] - 公司每年披露履职及监督情况报告[14] - 年度报告披露事务所服务年限、审计费用等信息[14] 文件保存 - 公司和事务所文件资料保存至少10年[15] 改聘与更换 - 出现五种情况应改聘[17] - 解聘或不再续聘需事先通知，表决时事务所可陈述意见[17] - 拟更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[19] 监督与处理 - 审计委员会对选聘监督检查[21] - 发现违规造成严重后果报告董事会处理[21] - 情节严重时股东会决议不再选聘特定行为事务所[21] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过后生效，修改亦同[23]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[4] - 六种情形下应召开临时会议[9] - 定期会议提前十日、临时会议提前五日发书面通知，紧急时可电话或传真通知[9][10] 会议变更 - 定期会议通知变更需在原定会议召开日前三日发书面通知，不足三日需顺延或获全体与会董事书面认可[12] - 临时会议通知变更需事先取得全体与会董事认可并记录[12] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[13] - 董事原则上应亲自出席，不能出席需书面委托其他董事，且有委托限制[15][16] - 董事会会议以现场召开为原则，也可电子通信方式或现场与其他方式同时进行[17] 会议表决 - 会议表决实行一人一票，表决意向分同意、反对和弃权[21] - 当两名以上独立董事或二分之一以上董事认为资料问题时可提议延期，董事会应采纳[12] - 董事会审议通过提案形成决议须超全体董事半数投赞成票，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[24] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[26] 提案审议 - 提案未获通过且条件因素无重大变化，董事会一个月内不应再审议相同提案[31] - 两名及以上独立董事认为资料问题可联名建议延期，董事会应采纳并披露[32] 会议记录 - 董事会会议记录应包含日期、地点、议程等内容，相关人员需签字保存[33][34] - 董事会相关人员可根据表决结果制作单独决议记录[35] - 董事应在会议记录和决议上签字，有不同意见可书面说明或公开声明[36] 责任与公告 - 董事会决议违法致公司损失，参与决议董事负赔偿责任，表决异议且记录者可免责[37] - 董事会决议公告由秘书办理，董事长督促落实，秘书掌握进展并报告[39] 档案保存 - 董事会会议档案保存期限十年以上[40]