瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司 2023年年度内部控制自我评价报告的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基科 技股份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对熵 基科技 2023 年年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体核查情况及意见如下： 一、 内部控制自我评价结论 公司董事会认为，公司确知建立健全并有效执行内部控制制度是公司管理当 局的责任，故公司已建立了相应的内部控制制度，并按照《企业内部控制基本规范》 及配套指引的要求对公司内部控制制度设计是否完整合理、执行是否有效进行了 评估，评估分别按控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、内部监督等要素 进行，评估结果显示：公司内部控制制度的设计是完整合理的，并得到了有效 ...

熵基科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所 《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《熵基科技股份 有限公司章程》和《熵基科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日，大华会计师事务所拥有合伙人 270 名，注册会计 师 1471 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 名。 大华会计师事务所 2022 年度经审计的收入总额 332,731.85 万元；审计业务 收入 307,355.10 万元；证券业务收入 138,862.04 万元。2022 年度上市公司审计 客户 488 家，主要行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零 售业、房地产业、建筑业；2022 年度上市公司年报审计收费总额 61,034.29 万元， 与公司同行业上市公司审计客 ...

业绩数据 - 2023年营业收入197,018.37万元，同比升2.69%[3][7][9] - 2023年净利润19,684.40万元，同比降3.67%[3] - 2023年末资产总额392,390.07万元，较上年增7.07%[3][4][5][8] - 2023年末负债总额63,311.14万元，同比增12.26%[5][8] - 2023年营业成本100,086.82万元，同比降6.08%[9] - 2023年毛利率49.20%，同比增4.74个百分点[9] - 2023年销售费用44,541.41万元，同比增23.29%[11] - 2023年研发费用21,361.34万元，同比增13.63%[11] 现金流情况 - 2023年经营活动现金流量净额同比增89.53%[13] - 2023年筹资活动现金流量净额同比降104.64%[13]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-021 熵基科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"熵基科技"）第三届董事会 第九次会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年年度股东大会的议案》，决定 于 2024 年 5 月 15 日（星期三）召开 2023 年年度股东大会。现将本次股东大会 的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）会议召集人：公司第三届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事 会第九次会议已经审议通过提请召开本次临时股东大会的议案。 （四）会议召开日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）14:00（北京时间） 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 5 月 15 日 9 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-013 一、2023 年年度利润分配预案的基本情况 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表中归 属于母公司所有者的净利润为 177,263,675.15 元，2023 年度母公司实现净利润为 64,774,175.61 元；根据《公司法》和《公司章程》规定以母公司净利润的 10%提 取法定盈余公积金 6,477,417.56 元后，母公司 2023 年度可供分配的净利润为 58,296,758.05 元。截至 2023 年末，公司合并报表累计未分配利润 907,583,024.38 元，母公司累计未分配利润 484,336,562.43 元。根据利润分配应当以合并报表、 母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司 2023 年度可供股东分配的利润为 484,336,562.43 元。 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红的指导意见，基于公司目前的经营状 况和盈利能力，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，兼顾股东回报与公司 发展，根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《公司章程》及 《关于熵基科技股份有限 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-015 熵基科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、投资种类：公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评 估、筛选，选择安全性高、流动性好的银行理财产品及其他正规金融机构理财产 品。 2、投资金额：公司及子公司拟用于购买理财产品的闲置自有资金最高额度 不超过人民币 100,000 万元。以上资金额度在决议有效期内可循环使用，有效期 内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过该额 度。 3、特别风险提示：金融市场受宏观经济的影响较大，投资收益可能会因市 场波动受到影响；存在相关工作人员的操作风险。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第三 届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。 现将有关情况公告如下： 一、使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况 （一） 投资目的 为提高公司闲置自有资金使用效率，在满足公司及子 ...

适用情况 - 适用对象为公司董监高[2] - 适用期限为2024年全年[3] 薪酬标准 - 独董每人年津贴15万元[4] - 专职董事长薪酬参照高管标准[4] - 兼任管理职务非独董无额外津贴[4] 薪酬发放 - 监事和高管薪酬分基本工资和绩效工资[5][7] - 基本工资逐月发，绩效工资按效益和业绩核定[5][6][7] 审议流程 - 高管薪酬方案经薪酬委同意、董事会审议通过生效[8][9] - 董监薪酬方案须股东大会审议通过生效[9]

募集资金情况 - 公司发行37,123,013股A股，每股发行价43.32元，募集资金总额160,816.89万元，净额145,729.84万元[1] - 募集资金于2022年8月12日到账[2] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金52,903.09万元[4] - 截至2023年12月31日，累计募集资金利息及收益2,990.07万元，未使用余额95,816.81万元[4] 项目投资情况 - 2023年塘厦生产项目变更为数字化基地项目，投资43,186.89万元[8] - 混合生物识别物联网智能化产业基地项目承诺投资4.368994亿元，累计投入2.655786亿元，进度60.79%，2024年8月达预定状态[36] - 美国制造工厂建设项目调整后投资1.439265亿元，累计投入0.010599亿元，进度0.74%，2026年8月达预定状态[36] - 研发中心建设项目承诺投资1.824058亿元，累计投入1.027435亿元，进度56.33%，2024年8月达预定状态[36] - 全球营销服务网络建设项目承诺投资2.680201亿元，累计投入0.819212亿元，进度30.57%，2025年8月达预定状态[36] - 多模态生物识别数字化产业基地建设项目拟投入39,605.10万元，累计投入7,772.69万元，进度19.63%，预计2026年6月达预定状态[42] 资金置换与管理 - 2022年9月29日，公司同意以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金35,860.78万元及发行费用1,384.25万元[15] - 截至2023年12月31日，公司以募集资金置换使用自有资金和外汇支付募投项目部分款项4,442.75万元[19][21][22] - 2022年10月17日公司拟使用不超过100,000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月内并滚动使用[22] - 公司同意使用不超过8亿元闲置募集资金现金管理，额度使用期限12个月[23] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金现金管理未到期金额为5.6219亿元[23] 项目变更情况 - 报告期内变更用途的募集资金总额为2.518932亿元，累计变更2.853702亿元，比例为19.58%[36] - 塘厦生产基地建设项目已变更，项目可行性发生重大变化[36] - 美国制造工厂建设项目实施地点调整，由购置改为自建，增加投资348.14万元[42] 其他情况 - 截至2023年12月31日，招商银行东莞塘厦支行募集资金专户余额为14,170.45万元[11] - 截至2023年12月31日，公司银行账户余额合计39,597.81万元[12] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额合计56,219.00万元[12] - 公司2023年度募集资金存放与使用符合法规规定，无违规情况[29][30][32][33]

公司财务数据 - 熵基科技（广东）有限公司2023年营收43452.78万元，利润3959.51万元，净利润3412.70万元[5] - 截至2023年12月31日，该公司资产130831.36万元，负债42915.59万元，净资产87915.77万元[5] 公司授信担保 - 公司及控股子公司拟申请不超20亿元综合授信额度，提供不超10亿元授信担保额度[2] - 截至公告披露日，为熵基科技（广东）有限公司提供担保额度25000万元，实际担保金额0元[13] 公司其他信息 - 公司持有熵基科技（广东）有限公司100%股权，其注册资本80000万元[5][6] - 本次授权期限自2023年年度股东大会通过至2024年年度股东大会召开[3]

第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日以邮件方 式发出关于召开第三届董事会第九次会议的通知。本次会议于 2024 年 4 月 22 日 以现场结合通讯的方式召开。本次会议由公司董事长车全宏先生主持，会议应到 董事 7 名，实到董事 7 名。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《熵基科技股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一） 审议通过《关于〈2023 年年度报告〉及其摘要的议案》 证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-009 熵基科技股份有限公司 公司根据 2023 年度经营情况，按照相关规定编制了《2023 年年度报告》及 《 2023 年 年 度 报 告 摘 要 》， 具 体 内 容 详 见 公 司 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo ...