深圳市智立方自动化设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 第一条 为规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称公司）选 聘（含续聘、改聘）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规和规范 性文件，以及《深圳市智立方自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）对公司进行会计报表审计等业务的会计 师事务所（下称会计师事务所），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会和股东会审议。提交董事会 审议前，应经审计委员会全体成员过半数同意。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的投资者 关系互动平台（以下简称"互动易平台"），规范深圳市智立方自动化设备股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）通过互动易平台与投资者交流，建 立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公司质量，根据 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第1号——业务办理》等规定，制定本制度。 （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严 格遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同； （二）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司 信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，公司在互动易平台发布或回 复的信息不得与依法 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会秘书工作细则 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二章 董事会秘书的地位、任职资格 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职 权，并获取相应报酬。 第三条 公司董事会秘书应当由公司董事或高级管理人员担任。 当董事会秘书由董事兼任时，如某一行为需要由董事、董事会秘书分别作出 时，则该兼任董事与董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第四条 公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任公 司董事会秘书。 第五条 董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财 务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所 颁发的董事会秘书资格证书。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理 第 1 页 共 5 页 第一条 为了促进深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 股东会议事规则 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 股东会议事规则 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一条 为规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳市智立方自动化设备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制 订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 累积投票制实施细则 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第二条 公司应当在董事选举时实行累积投票制度，选举一名董事的情形除 外。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时采用的 一种投票方式。即公司选举董事时，有表决权的每一股份拥有与应选董事人数 相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第四条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代 表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规 定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第七条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董事候选人，确保选 举的公开、公平、公正。 第八条 公司在召开股东会的通知中提醒股东特别是社会公众股东注意，除 董事会已公告的董事、独立董事候选人之外，单独或合并持有公司1%以上有表 第 1页 共 3页 第一条 为了进一步完善深圳 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投 资所带来的风险，合理、有效的使用资金，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件以及《深圳市智立方自动化设备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度的有关规定，特制订本 制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指以现金、实物、无形资产等实施投资的 行为，包括设立公司、收购兼并、合资合作、对所出资企业追加投入等股权投资 （设立或增资全资子公司除外），基本建设、购置物业、技术改造等固定资产投资 （对原有固定资产进行必要的基本维修、维护项目除外），证券投资、衍生品交易、 委托理财等金融投资。 第三条 公司对外投资符合公司发展战略规划和主业发展方向，可在本金安 全、收益稳定、风险可控的前提下，提高闲置资金的收益水平。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规， 符合国家的产业政策 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会议事规则 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深 圳市智立方自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 董事会组成 公司设董事会。董事会由七名董事组成，设董事长一名，独立董事三名。独 立董事中至少包括一名会计专业人士。 董事会设职工董事一名。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第三条 董事会职权 （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 第 1页 共 9页 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，充分发挥独立董事在董事会中的作用，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件以及《深圳市智立 方自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了深圳市智立方自动化设备股份有限公司（"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市智立 方自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 订本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （三）关联董事和关联股东回避表决； （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全 投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳市智 立方自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据相关法律法规及《公司章程》等 规定设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工 作，由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略委员会任期与董 ...