2023年业务举措 - 聘请专业机构修订内部控制制度及内控手册，9月在集团试运行[7] - 实施以控制风险为主线的销售管理模式，强化应收账款和客户信用管理[7] - 凯业2023年开展备案的二手车相关业务[8] - 强化采购集中管理和资源统一调配，降低采购成本[9] - 通过工业工程部集中采购大型装备，保障质量、降低成本[9] - 加强在建工程过程跟踪管理和督导，保证及时转固[9] 内部控制评价 - 以2023年12月31日为基准日评价内部控制有效性[2][4][5] - 纳入评价范围单位与合并财务报表范围一致[5] - 评价程序分准备、实施、汇总评价结果并编制报告阶段[11] - 重点关注组织架构、发展战略等高风险领域[10] 内部控制缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷分重大、重要、一般缺陷，有定量标准[13] - 非财务报告内部控制缺陷分重大、重要、一般缺陷，有定量标准[17] 内部控制结果 - 2023年不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[20] - 2023年未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[21] - 针对一般缺陷采取优化环境等整改措施[22] 2024年展望 - 落实内部控制发展规划，健全长效机制[24] - 完善法人治理结构和内部管理控制体系[24] - 认为2023年12月31日财务报告内部控制在重大方面有效[25]

证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2024-017 华新绿源环保股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 的第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配的预案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案基本情况 经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司合并报表 2023 年度实现归 属于母公司股东的净利润 88,628,176.14 元，母公司 2023 年度实现净利润 31,360,563.80 元。根据相关法律法规与《公司章程》的规定，按照母公司 2023 年 实现净利润的 10%提取法定盈余公积金 3,136,056.38 元，公司截至 2023 年 12 月 31 日母公司累计未分配利润为 271,355,566.63 元，合并报表未分配利润为 586,505,400.74 元 ...

华新绿源环保股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，独立董事应当每年对独立 性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独 立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，华新绿源环 保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍独立董 事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及 独立性的相关要求。 华新绿源环保股份有限公司董事会 2024年4月19日 ...

股份回购 - 截至2024年3月31日累计回购股份1,764,900股，占总股本0.58%，使用资金15,731,026.10元[5] 资金使用 - 拟使用超募资金12,000万元永久补充流动资金[9] 会议相关 - 第三届监事会第十二次会议于2024年4月19日召开，应参会3名监事实际参会3名[2] - 多项议案表决同意3票，反对0票，弃权0票，部分需提交股东大会审议[3][4][5][6][8][9][10] 财务报告 - 2023年度财务报表审计出具标准无保留意见《审计报告》[3] - 2023年度利润分配预案为不派发现金红利等[5] - 编制《2023年年度报告》等报告[8] 审计机构 - 同意续聘致同所作为2024年度审计机构，聘期一年[9]

募集资金情况 - 2022年12月12日募集资金100,596.00万元，净额92,537.25万元[1] - 截至2023年12月31日，净额累计使用39,441.00万元，专项账户结余54,551.61万元[2] 资金使用与置换 - 三个项目分别置换自有资金1,687.36万元、0.20万元、244.96万元，含超募资金补流12,000.00万元[4] - 2023年5月4日置换项目1932.52万元，置换发行费用763.85万元[21] 收益情况 - 2023年度利息收入净额552.62万元，现金管理收入净额868.46万元[5] - 2023年结构性存款初始金额50,000万元，收益868.46万元[12] 资金管理决策 - 同意用12,000.00万元超募资金永久补流[10] - 同意用不超50,000.00万元闲募和不超20,000.00万元自有资金现金管理，有效期12个月[11] 项目投资情况 - 危险废物处置中心承诺投资20,000.00万元，累计投入4839.75万元，进度24.20%，2023年净利润300.65万元[19] - 3万t/年焚烧处置项目承诺投资8,500.00万元，累计投入2,356.29万元，进度27.72%，预定使用日期调至2025年10月31日[19][23] - 冰箱线物理拆解项目承诺投资2,500.00万元，累计投入244.96万元，进度9.80%，2023年净利润82.62万元，项目终止[19][22] - 补充流动资金承诺投资20,000.00万元，已全投入，进度100%[20] - 超募资金补流12,000.00万元，已全投入，进度100%，未明确用途29,537.25万元[20]

东兴证券股份有限公司关于华新绿源环保股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中国证监会 2022年11月1日核发了《关于同意华新绿源环保股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》(证监许可(2022)2637 号),同意公司首次公 开发行股票的注册申请。东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐 机构"）作为华新绿源环保股份有限公司(以下简称"华新环保"或"公司")首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,对公司 2023 年度内部控制情况进行 了核查,具体情况如下: 一、内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域,涵盖了公司经营管理的主要方面。 公司及其所有全资子公司均按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制 评价指引》等法律法规的要求,并结合公司的实际情况,以2023年12月31日为内 部控制评价基准日,对公司经营的各种业务和事项进行检查和评价。纳入本次内 部控制评价范围单位与公司合并财务报表范围一致。 1、纳入评价范围的主要业务和事项 (1) 人力资源内部控制 公司依据《劳动法》和《劳动合同法》及 ...

回购计划 - 拟用3000 - 6000万元自有资金回购A股用于激励或持股计划[1] - 回购期限自2024年1月29日起12个月内[1] 回购进展 - 截至2024年3月31日，累计回购1764900股，占总股本0.58%[2] - 最高成交价9.71元/股，最低7.90元/股，使用资金15731026.10元[2] 回购规则 - 不在重大事项披露期内回购[4] - 集中竞价交易，委托价不得为涨幅限制价[5] - 不在特定时段进行回购委托[5]

项目投资 - 拟投资5亿元在曲靖建10万吨/年废矿物油资源化利用等项目[4] - 项目占地约130亩，需招拍挂取得土地使用权[9] 项目影响 - 对2024年营收、净利润预计无重大影响[3] 项目风险 - 用地取得、审批及收益存在不确定性[2] 其他情况 - 2023年10月合作项目正常推进[13] - 部分董事限售股2024年6月解禁[13]

回购计划 - 公司拟用3000万 - 6000万元自有资金回购A股股份[1] - 回购期限为董事会通过方案起12个月内[1] 回购进展 - 截至2024年2月29日累计回购1764900股，占总股本0.58%[2] - 累计回购最高成交价9.71元/股，最低7.90元/股[2] - 累计回购使用资金15731026.10元（不含交易费）[2] 合规情况 - 公司回购时间、数量及委托时段符合方案规定[3] - 公司未在特定期间内回购股份[4] - 公司以集中竞价交易方式回购符合要求[5]

其他新策略 - 公司变更投资者联系电话，由010 - 80829990变为010 - 80829768[2] - 变更后的电话自公告披露日启用，原电话废止[2] - 公司其他联系方式如注册、办公地址等保持不变[2]