本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）《2022 年年 度报告》及摘要已于 2023 年 4 月 27 日披露在巨潮资讯网，为方便投资者进一步 了解公司经营情况，公司将于 2023 年 5 月 9 日（星期二）15:00-17:00 举行 2022 年度报告业绩说明会。现将具体情况公告如下： 一、召开情况 1、召开时间：2023 年 5 月 9 日（星期二）15:00-17:00； 2 、 召 开 地 点 ： 上海证券报·中国证券网路演中心： https://roadshow.cnstock.com/ 3、召开方式：网络文字互动 证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2023-025 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于举行 2022 年度报告业绩说明会的公告 三、投资者提问征集方式 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，公司就 2022 年度报告业绩说明会 提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2023 年 5 月 9 日（星期二）15:00 ...

公司基本情况 - 普蕊斯成立于2013年，专注为国内外制药、医疗器械及部分健康相关产品提供SMO服务，实现临床试验外包一站式服务 [2] - 截至2022年6月30日，累计承接超2100个国际和国内SMO项目，推动90余个创新药或医疗器械产品上市，在多领域建立市场地位 [2] 三季度经营业绩 - 2022年第三季度，公司实现营业收入15617.63万元，同比增长13.64% [3] - 归属于上市公司股东的净利润1878.98万元，同比增长13.10% [3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1782.15万元，同比增长6.82% [3] 业务相关情况 - SMO服务采用投入法确认履约进度，履约进度不能合理确定时，按已发生成本金额确认收入 [3] - 主要承接新药项目SMO服务，响应国家鼓励创新药发展政策 [3] - 客户类型主要为跨国药企、国内创新药公司、CRO公司 [3] 行业情况 - 头部SMO企业在多方面建立核心壁垒，随着经营规模扩大，壁垒将巩固，行业集中度预计进一步提升 [3] 公司优势 - 依托自主开发的内部信息化管理体系，融入先进质量管理体系，保障临床研究高效进行，满足客户需求 [3][4] - 依托多年项目积累，通过数据库实时更新及统计，协助申办方加快临床试验方案启动速度 [4] 人员相关情况 - 根据行业临床试验需求，扩大服务覆盖区域和人员，推进临床试验站点深度和广度，提升市场份额和盈利水平 [4] - 设有培训部，负责制作培训计划、课程录制等工作，确保培训效果和新人合格性 [4] - 采用片区管理模式，培训体系由日常线上培训、日常线下培训、项目类专项培训组成 [4]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为1.56亿元，同比增长13.64%[5] - 年初至报告期末营业收入为4.01亿元，同比增长10.82%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为1879万元，同比增长13.10%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为3821.55万元，同比下降13.04%[5] - 营业收入同比增长10.8%，从3.62亿元增至4.01亿元[23] - 净利润同比下降13.0%，从4394.8万元降至3821.5万元[24] - 基本每股收益同比下降24.5%，从0.98元降至0.74元[25] 成本和费用（同比环比） - 研发费用为2362.66万元，同比增长53.55%[12] - 营业成本同比增长14.1%，从2.65亿元增至3.03亿元[23] - 研发费用同比增长53.5%，从1538.7万元增至2362.7万元[23] - 管理费用同比增长53.8%，从2058.5万元增至3166.0万元[23] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为-1150.93万元，同比改善37.98%[5] - 销售商品提供劳务收到的现金本期为3.91亿元上期为3.01亿元同比增长29.7%[26] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-1150.93万元上期为-1855.86万元改善38.0%[27] - 投资活动产生的现金流量净额本期为-1.22亿元上期为-373.55万元主要由于新增1.15亿元投资支付[27] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为6.27亿元主要来自吸收投资收到的6.32亿元[27] - 支付给职工及为职工支付的现金本期为3.35亿元上期为2.52亿元同比增长33.1%[27] - 期末现金及现金等价物余额为6.30亿元较期初1.36亿元增长363.8%[27] - 收到的税费返还本期为221.23万元上期为1002.30万元同比下降77.9%[26] - 购建固定资产无形资产支付的现金本期为704.61万元上期为374.97万元同比增长87.9%[27] 资产和负债变动 - 总资产为10.62亿元，较上年度末增长162.59%[5] - 货币资金为6.3亿元，较上年度末增长364.23%，主要由于新股募集资金到账[10] - 交易性金融资产为1.16亿元，主要由于购买理财产品[10] - 货币资金从年初1.357亿元增长至6.297亿元，增幅达364%[19] - 交易性金融资产新增1.158亿元[19] - 应收账款从6,016万元增至8,127万元，增长35%[19] - 预付款项从145万元增至255万元，增长75%[19] - 其他应收款从636万元降至245万元，减少62%[19] - 公司总资产同比增长162.6%，从4.04亿元增至10.62亿元[21][22] - 流动资产同比增长173.3%，从3.79亿元增至10.35亿元[21] - 合同负债同比增长18.6%，从9241.9万元增至1.10亿元[21] - 资本公积大幅增长至6.33亿元，较上期1723.7万元增长3592.0%[22] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为8,208名，无表决权恢复的优先股股东[14] - 第一大股东石河子市玺泰股权投资持股比例为18.94%，持股数量为11,364,210股[14] - 第二大股东上海观由投资持股比例为12.08%，持股数量为7,245,000股[14] - 第三大股东石河子市睿新股权投资持股比例为8.20%，持股数量为4,921,200股[14] - 公司实施限制性股票激励计划，定向发行116万股，授予价格17.06元/股[17] 其他重要事项 - 归属于上市公司股东的所有者权益为8.97亿元，较上年度末增长292.16%[5] - 公司第三季度报告未经审计[28]

收入和利润（同比环比） - 公司2022年上半年营业收入为2.8亿元，同比增长41.53%[17] - 公司2022年上半年归属于上市公司股东的净利润为2,665.12万元，同比增长48.7%[17] - 公司2022年上半年基本每股收益为0.5元/股，同比增长38.89%[17] - 公司2022年上半年加权平均净资产收益率为6.19%，同比增加1.6个百分点[17] - 营业收入为2.45亿元，同比增长9.09%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为1942.57万元，同比下降28.93%[22] - 扣除非经常性损益后的净利润为1748.11万元，同比下降35.91%[22] - 基本每股收益为0.41元/股，同比下降32.79%[22] - 加权平均净资产收益率为5.65%，同比下降9.64个百分点[22] - 公司营业收入为24,507.23万元，同比增长9.09%[36] - 归属于母公司净利润为1,942.57万元，同比下降28.93%[36] - 公司营业收入为2.45亿元，同比增长9.09%[57] - 营业总收入同比增长9.1%至2.45亿元[172] - 净利润同比下降28.9%至1942.57万元[173] - 归属于母公司所有者的净利润为1942.57万元，同比下降28.9%[174] - 营业收入为2.45亿元，同比增长9.1%[176] - 基本每股收益为0.41元，同比下降32.8%[174] - 公司2022年上半年综合收益总额为人民币7,238,425元[186] - 公司2021年上半年综合收益总额为人民币27,333,730.39元[189] - 综合收益总额1975.6万元[191] - 公司2022年上半年综合收益总额为2763.803万元[194] 成本和费用（同比环比） - 公司2022年上半年研发投入为1,029.63万元，同比增长60.15%[17] - 营业成本为1.85亿元，同比增长13.48%[57] - 销售费用为208.69万元，同比增长44.72%[57] - 管理费用为2254.03万元，同比增长78.57%[57] - 研发投入为1480.13万元，同比增长46.37%[57] - 研发费用增长46.4%至1480.13万元[172] - 管理费用增长78.6%至2254.03万元[172] - 营业成本为1.85亿元，同比增长13.5%[176] - 研发费用为1480.13万元，同比增长46.4%[176] - 管理费用为2221.29万元，同比增长80.8%[176] - 所得税费用为77.53万元，同比下降79.8%[177] - 信用减值损失为-116.83万元，同比扩大41.8%[177] - 支付给职工以及为职工支付的现金为2.10亿元，同比增长45.5%[179] - 支付给职工以及为职工支付的现金为2.1022亿元，同比增长45.5%[182] - 支付的各项税费为2153.92万元，同比增长9.8%[182] 现金流表现 - 公司2022年上半年经营活动产生的现金流量净额为-2,198.21万元，同比下降158.72%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为-5739.27万元，同比下降643.72%[22] - 经营活动产生的现金流量净额为-5739.27万元，同比下降643.72%[57] - 筹资活动现金流量净额大幅增加至6.27亿元，同比增长35,556.67%，主要因发行新股募集资金[58] - 经营活动产生的现金流量净额为-5739.27万元，同比转负[179] - 经营活动产生的现金流量净额为-5735.05万元，同比下降642.0%[182] - 投资活动产生的现金流量净额为-1034.51万元，同比改善36.3%[183] - 筹资活动产生的现金流量净额为6.2705亿元，主要来自吸收投资[181][183] - 现金及现金等价物净增加额为5.6867亿元，同比增长7811.2%[183] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1.9977亿元，同比增长2.9%[182] - 吸收投资收到的现金为6.3037亿元，筹资活动现金流入总计6.3037亿元[181][183] - 期末现金及现金等价物余额为7.0426亿元，较期初增长419.2%[181] - 母公司期初现金余额为1.3538亿元，期末增至7.0405亿元[183] 资产、负债和所有者权益变化 - 公司2022年6月末总资产为7.28亿元，较上年度末增长108.26%[17] - 公司2022年6月末归属于上市公司股东的所有者权益为6.65亿元，较上年度末增长135.96%[17] - 总资产为10.19亿元，较上年度末增长152.15%[22] - 归属于上市公司股东的净资产为8.79亿元，较上年度末增长283.95%[22] - 货币资金占比提升至总资产69.09%（7.04亿元），较上年末增加35.53个百分点，因募集资金到账[58] - 合同资产占比下降24.26个百分点至19.04%（1.94亿元）[58] - 应收账款占比下降5.95个百分点至8.93%（0.91亿元）[58] - 合同负债占比下降14.43个百分点至8.43%（0.86亿元）[60] - 货币资金从年初1.36亿元大幅增至6月末7.04亿元，增长419%[165] - 应收账款从年初6016.35万元增至9098.94万元，增长51.2%[165] - 合同资产从年初1.75亿元增至1.94亿元，增长10.9%[165] - 资产总额从年初4.04亿元增至10.19亿元，增长152.2%[165] - 应付账款从年初888.13万元大幅降至7.79万元，下降99.1%[165] - 合同负债从年初9241.94万元降至8593.65万元，下降7.0%[165] - 应交税费从年初1034.46万元降至345.29万元，下降66.6%[165] - 其他应付款从年初1519.32万元降至486.84万元，下降67.9%[165] - 货币资金大幅增长420.2%至7.04亿元[169] - 资本公积激增3492.1%至6.33亿元[171] - 应收账款增长51.2%至9098.94万元[169] - 合同资产增长10.9%至1.94亿元[169] - 总资产增长151.8%至10.21亿元[171] - 归属于母公司所有者权益增长283.9%至8.79亿元[167] - 公司2022年上半年期末所有者权益余额为人民币878,632,222.92元[187] - 公司2021年上半年年末所有者权益余额为人民币164,956,652.47元[188] - 公司股本总额保持45,000,000元不变[188] - 公司2021年上半年资本公积余额为人民币11,506,261.64元[188] - 公司股本从4.5亿股增加至6亿股，增幅33.3%[191][193] - 资本公积从1.76亿元增加至6.33亿元，增幅259.5%[191][193] - 未分配利润从1.48亿元增加至1.68亿元，增幅13.5%[191][193] - 所有者权益总额从2.3亿元增加至8.8亿元，增幅282.6%[191][193] - 所有者投入资本总额7.02亿元[191] - 其他权益工具调整导致资本公积减少7163.4万元[191] - 专项储备期末余额192.95万元[190] - 盈余公积保持1932.4万元未变动[191][193] - 所有者权益内部结转减少资本公积489.768万元[194] - 股份支付计入所有者权益的金额为667.4625万元[194] - 资本公积期末余额为1216.882646万元（期初1150.626164万元）[194][195] - 未分配利润期末余额为12340.95381万元（期初9573.573434万元）[194][195] - 所有者权益合计期末余额为19405.42878万元（期初16571.791922万元）[194][195] 业务运营和规模 - 公司2022年上半年业务人员数量为3,200余人，较上年末增长约30%[17] - 公司2022年上半年新签订单金额为3.5亿元，同比增长约40%[17] - 新增不含税合同金额48,732.73万元，同比增长57.77%[37] - 累计承接SMO项目超过2,100个，其中进行中项目1,184个[37] - 员工人数从3,343人增至3,593人，业务人员超过3,400人[38] - 服务临床试验机构超过740家，覆盖全国160余个城市[38] - 已助推90余个产品在国内外上市[39] - 公司累计承接超过2100个国际和国内临床项目[48] - 参与35个肿瘤新药产品临床试验，占国内上市肿瘤新药的36.84%[48] - 承接8个PD-1/PD-L1单抗新药产品，占国内新上市的57.14%[48] - 公司拥有超过3450名业务人员，服务740余家临床试验机构[51] - 公司净增250个就业岗位[115] - 公司为1600多位残疾人提供在线就业培训[116] - 残疾人就业培训满意度高达94%以上[116] - 公司参与十余个新冠治疗药物及疫苗临床试验项目[115] - 公司坚持不裁员不降薪政策[115] 行业与市场环境 - 全球医药研发支出预计从2020年2,048亿美元增至2025年2,954亿美元，年复合增长率7.6%[41] - 中国医药研发支出预计从2020年1,703亿元增至2025年3,423亿元，年复合增长率15%[43] - 2021年中国临床试验登记数量3,279项，同比增长29.30%[44] - 公司面临市场竞争风险，行业竞争激烈，存在泰格医药、药明康德等上市竞争对手[82] - 公司收入高度依赖医药和医疗器械企业研发投入，特别是临床环节投入[83] - 国家药监局尚未对SMO企业实行审批或行业准入政策，但未来可能加强监管[86][87] 募集资金与投资活动 - 募集资金总额6.30亿元，报告期投入319万元，累计投入319万元[64][66] - 补充流动资金项目投入319万元，进度1.59%[68] - 募集资金承诺投资总额为70,212.63万元，累计投入金额为63,036.76万元，投资进度为89.78%[69] - 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中[69] - 委托理财发生额为4,128万元，使用自有资金购买银行理财产品，期末未到期余额为0万元[72] 风险因素 - 新冠肺炎疫情对公司SMO业务开展产生不利影响，2022年3月上海实施居家隔离影响正常业务活动[78] - 公司采取居家办公和完善防护措施等防控手段降低疫情影响[79] - 公司面临毛利率下滑风险[80] - 公司主营业务毛利率受执行项目数量、项目规模和薪酬水平影响[81] - 项目合同执行周期较长，存在因临床试验结果不达预期而延期或终止风险[85] - 公司存在员工流失风险，业务依赖人员规模，流失可能阻碍业务拓展[89] - 公司需持续进行服务模式创新以应对行业快速发展和竞争加剧[90] - 公司建立高效人才复制体系，但面临人才竞争加剧的招聘风险[92] - 公司经营规模扩大对战略规划、组织机构和内部控制提出更高要求[94] - 公司员工工资水平预计将继续提升，若经营效率不能同步提升可能对业绩造成不利影响[95] - 公司应收账款和合同资产账龄主要在1年以内，已计提坏账准备或减值损失[96] - 应收账款和合同资产余额预计随业务规模扩大进一步增加[96] - 公司建立客户信用体系并加强应收账款催收管理力度[97] 公司治理与股权结构 - 政府补助金额为232.61万元[26] - 非经常性损益合计金额为194.46万元[26] - 其他收益为247万元，占利润总额12.22%，主要来自增值税减免及政府补助[59] - 资产减值损失为142万元，占利润总额7.01%，因计提合同资产减值准备[59] - 投资收益亏损84万元，占利润总额-4.15%，因权益法核算投资损失[59] - 公司2021年度股东大会投资者参与比例为99.99%[104] - 2022年第一次临时股东大会投资者参与比例为75.00%[104] - 公司计划半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[106] - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[107] - 公司报告期无重大诉讼仲裁事项[125] - 公司报告期无违规对外担保情况[122] - 公司报告期不存在非经营性资金占用[121] - 公司报告期不存在募集资金变更项目情况[70] - 公司报告期不存在衍生品投资[72] - 公司报告期未出售重大资产[74] - 公司半年度财务报告未经审计[123] - 公司首次公开发行人民币普通股1500万股，总股本由4500万股增至6000万股[146] - 发行后有限售条件股份数量为4500万股，占比从100%降至75%[145] - 无限售条件股份新增1500万股，占比25%[145] - 境内法人持股3932.9万股，占比65.55%[145] - 境内自然人持股567.1万股，占比9.45%[145] - 石河子玺泰持有1136.421万股限售股，限售期至2025年5月19日[149] - 观由昭泰持有724.5万股限售股，限售期至2023年5月17日[149] - 石河子睿新持有492.12万股限售股，限售期至2025年5月19日[149] - 汇桥弘甲持有450万股限售股，限售期至2023年5月17日[149] - 首次公开发行人民币普通股1500万股，每股发行价格46.8元[151] - 石河子市玺泰股权投资合伙企业持股比例为18.94%，持股数量为11,364,210股[153] - 上海观由投资发展有限公司－观由昭泰（嘉兴）股权投资合伙企业持股比例为12.08%，持股数量为7,245,000股[153] - 石河子市睿新股权投资合伙企业持股比例为8.20%，持股数量为4,921,200股[153] - 石河子市睿泽盛股权投资有限公司持股比例为7.50%，持股数量为4,500,000股[153] - 上海弘甲私募基金管理有限公司－宁波汇桥弘甲股权投资基金合伙企业持股比例为7.50%，持股数量为4,500,000股[153] - 赖春宝持股比例为5.69%，持股数量为3,415,500股[153] - 新疆泰睿股权投资合伙企业持股比例为3.83%，持股数量为2,298,590股[153] - 张晶持股比例为3.75%，持股数量为2,250,000股[153] - 平潭弘润盈科新材料创业投资合伙企业持股比例为3.75%，持股数量为2,250,000股[153] - 赖春宝持有石河子玺泰99.6%财产份额[154] - 赖春宝持有石河子睿新86.29%财产份额[154] - 公司2022年上半年所有者投入的普通股金额为人民币15,000,000元[186] - 公司2022年上半年股份支付计入所有者权益的金额为人民币71,442,632元[186] - 公司2021年上半年股份支付计入所有者权益的金额为人民币667,462.50元[189] - 公司2021年上半年资本公积转增资本金额为人民币-4,897.68元[189] - 公司整体变更设立时注册资本1000万元，净资产2047.171269万元计入资本公积[199] - 公司于2017年3月29日在新三板挂牌，证券代码871269[199] - 公司以现有总股本10,000,000股为基础进行权益分派[200] - 以资本公积每10股转增10股共转增10,000,000股[200] - 以未分配利润每10股送25股共计送25,000,000股[200] - 权益分派后公司总股本增至45,000,000股增长350%[200] - 2019年6月4日董事会通过终止挂牌议案[200] - 2019年8月26日起在全国股转系统终止挂牌[200] 固定资产与租赁 - 普蕊斯租赁成都办公面积165.56平方米，租期2022年6月15日至2023年6月14日[1] - 普蕊斯租赁贵阳办公面积57.54平方米，租期2022年6月1日至2023年5月31日[2] - 普蕊斯租赁南京8个工位，租期2022年6月20日至2023年6月19日[3] - 普蕊斯租赁沈阳办公面积383.21平方米，租期2022年3月1日至2024年2月28日[4] - 普蕊斯租赁长沙办公面积185.67平方米，租期2018年8月10日至2022年8月9日[5] - 普蕊斯租赁上海世界贸易大厦