募集资金情况 - 公司2022年5月12日首次公开发行1500万股，每股46.8元，募资总额7.02亿元，净额6.3036755738亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金4.125085亿元，2023年度实际投入2.789067亿元[3][14] - 截至2023年12月31日，用闲置募集资金现金管理余额1亿元，利息净收入1523.7万元，专户余额1.330961亿元[4] - 截至2023年12月31日，兴业、中信、招商、工商银行专户余额分别为510.22万、847.66万、1.195073亿、1万元[6] - 累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0%[14] 项目投资情况 - 临床试验站点扩建项目承诺投资2.441555亿元，调整后1.9亿元，2023年投入6232.21万元，累计投入1.875858亿元，进度98.73%[14] - 大数据分析平台项目承诺投资1.021812亿元，调整后9036.76万元，2023年投入1096.56万元，累计投入1480.6万元，进度16.38%[14] - 总部基地建设项目承诺投资15000万元，截至目前投入499.66万元，预计2027年4月30日达预定可使用状态，2024年4月25日审议通过延期议案[15] - 补充流动资金承诺投资20000万元，截至目前投入20062.24万元[15] - 承诺投资项目小计70212.63万元，已投入63036.76万元[15] 资金管理决策 - 2023年2月28日公司同意用不超3亿元闲置募集资金和不超5亿元自有资金现金管理[8][16] 资金存放情况 - 截至2023年12月31日，未使用募集资金23309.61万元，其中专户13309.61万元，结构性存款10000万元[16] 合规情况 - 截至2023年12月31日，公司不存在募集资金管理违规情形[12]

华泰联合证券有限责任公司 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2024 年度日常关联交易额度预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐人"）作为普蕊 斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"普蕊斯"、"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对普蕊斯 2024 年度日常关联交易额度预 计事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司日常经营的需要，普蕊斯预计与公司参股子公司铨融（上海）医药 科技开发有限公司（以下简称"铨融上海"）发生日常性关联交易，预计 2024 年 度上述日常关联交易总额不超过人民币 900 万元（不含税）。 2024 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会 议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》，其中董事会 ...

会议基本信息 - 2023 年年度股东大会 2024 年 5 月 20 日召开，现场 14：00 开始[1] - 会议方式为现场表决与网络投票结合，重复投票以首次结果为准[2][3] - 股权登记日为 2024 年 5 月 13 日[3] 投票信息 - 深交所交易系统 2024 年 5 月 20 日 9:15 - 9:25 等时段投票[15] - 深交所互联网投票系统 2024 年 5 月 20 日 9:15 - 15:00 可投[15] - 投票代码为"351257"，简称为"普蕊投票"[15] 登记信息 - 登记时间为 2024 年 5 月 15 日 9：30 - 11：30 和 13：00 - 17：00[8] - 登记方式为现场、电子邮件等，异地不接受电话登记[7][8] 会议地点 - 上海市黄浦区广东路 500 号世界贸易大厦 23 楼大会议室[3][8] 会议提案 - 含 2023 年度董事会、监事会、财务决算报告等议案[18] - 涉及利润分配、续聘会计师事务所等议案[18] - 有申请授信额度、授权发行股票等议案[18]

募集资金 - 公司首次公开发行1500万股A股，募集资金总额7.02亿元，净额6.3036755738亿元[1] - 截至2023年12月31日，募投项目累计使用4.125085亿元，剩余2.330961亿元[2] 募投项目进展 - 临床试验站点扩建项目总投资2.441555亿元，累计投入1.9亿元，进展98.73%[4] - 大数据分析平台项目总投资1.021812亿元，累计投入9036.76万元，进展16.38%[4] - 总部基地建设项目总投资1.557896亿元，累计投入1.5亿元，进展3.47%[4] - 补充流动资金项目总投资2亿元，累计投入2亿元，进展102.46%[4] 项目延期情况 - 总部基地建设项目预定可使用状态时间从2025年4月30日调整为2027年4月30日[5] - 2024年4月25日董事会、监事会审议通过部分募投项目延期议案[9] - 保荐人对部分募投项目延期事项无异议[11]

公司治理 - 公司建立并完善了公司治理架构，包括股东大会、董事会、监事会和经营管理层，强化内部控制体系，形成有效制衡的长效机制[96][96] - 公司通过现场和网络投票相结合的方式召开股东大会，为中小股东参与投票提供便利条件[97] - 公司控股股东严格按照相关法律法规和公司章程规定行使权利，未发生控股股东干预决策和资金占用情况[97] - 公司董事会成员包括行业内专家、会计、法律等专业人士，严格按照相关规定行使权利、履行职责[97] - 公司监事会严格按照公司章程和相关规定进行监督工作，维护公司及股东的合法权益[97] - 公司重视社会责任，与各利益相关者合作，实现各方利益的均衡，促进公司发展和社会繁荣[97] - 公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，严格按照法律法规要求履行信息披露义务，确保投资者获取信息平等[98] - 公司内部设立审计委员会和内审部，负责公司内外部审计的监督和核查工作，确保公司财务信息真实完整[98] - 公司资产、人员、财务、机构和业务等方面与控股股东完全分离、相互独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力[100] 财务业绩 - 公司2023年营业收入达到760,042,604.88元，同比增长29.65%[18] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为134,729,838.37元，同比增长86.06%[18] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为114,846,570.24元，同比增长184.02%[18] - 公司2023年基本每股收益为2.24元，同比增长65.93%[18] - 公司2023年资产总额达到1,366,819,029.33元，同比增长17.76%[18] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为1,080,595,266.47元，同比增长13.51%[18] - 公司2023年第一季度至第四季度营业收入分别为157,152,422.97元、191,331,857.62元、195,328,188.21元、216,230,136.08元[18] 业务拓展 - 公司主营业务为提供临床试验服务，包括前期准备计划、试验点启动、现场执行、项目全流程管理等[31] - 公司提供的主要服务包括前期建模、前期准备计划、试验点启动、现场执行、项目全流程管理等[32] - 公司通过谈判竞标等方式取得业务合同，用项目管理方式组织实施临床试验，确保临床研究过程符合GCP相关法规和临床研究方案的规定[34] - 公司致力于打造一个相互关联的平台，更加高效快速地推进申办方临床试验的落地和执行，实现企业愿景[30] - 公司具备较强的执行能力，拥有广阔的国际和国内知名药企客户群，为知名药企创新药的临床研发持续赋能[30] - 公司将进一步扩大并加强SMO领域的技术创新，强化数字化提质增效，持续提升核心服务能力，巩固行业地位[30] 风险提示 - 公司项目合同的执行周期较长，存在因临床试验结果不达预期或研发方向变更而延期或提前终止的风险[83] - 公司主营业务毛利率受项目数量、规模、薪酬水平、内部成本管控和外部市场竞争等因素影响，可能面临毛利率下滑风险[83] - 公司需密切关注监管政策动向，确保持续满足监管政策要求，避免对持续经营产生不利影响[83] - 公司业务模式依赖业务人员规模，员工流失可能阻碍业务拓展和项目执行，需提供更高薪酬和福利以吸引稳定人才队伍[84] - 公司需持续创新以提高竞争力，根据行业发展趋势和客户需求变化进行服务模式创新[85]

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 股东大会议事规则 公司章程附件一： 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，提高股东大会议事效 率，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》和公司章程的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径， 包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东大会的比例。股东大会时间、 地点的选择应有利于尽可能多的股东参加会议。 公司召开股东大会应当平等对待全体股东，不得以利益输送、利益交换等方 式影响股东的表决，操纵表决结果，损害其他股 ...

本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关 系。经自查，本人不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》《公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事廖县生先生 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会和第三届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等的有关规定，在 2023 年度工作中，定期了解公司的财务和运营情况，忠实履 行独立董事的相关职责，积极出席公司召开的相关会议，认真仔细审阅各项会议 议案及相关材料，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用， 努力维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间 本人履行独立董事的职责情况报告如下： 一、 ...

授信申请 - 2024年4月25日公司审议通过向银行申请授信额度议案[2] - 拟向5家银行申请总额不超10亿元综合授信额度[2] - 各银行申请额度均不超2亿，期限12个月，担保为信用[2] 授权安排 - 提请股东大会授权董事长在额度内签法律文件[2] - 授权期限自2023年年度股东大会通过至下一年决议作出[2] 其他说明 - 实际授信以银行审批为准，额度可循环使用[2] - 公告于2024年4月29日发布[4]

财务表现 - 2024年第一季度，普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司营业收入达到184,532,679.41元，同比增长17.42%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为22,737,202.98元，同比下降10.22%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-8,550,816.03元，同比下降148.42%[5] - 公司总资产为1,371,068,862.97元，较上年同期增长0.31%[5] - 公司归属于上市公司股东的所有者权益为1,106,216,763.16元，较上年度末增长2.37%[5] 非经常性损益项目 - 公司非经常性损益项目中，主要包括非流动性资产处置损益、政府补助、投资收益等[5][6][7] 资产负债表变动 - 公司资产负债表项目变动主要由预付款项、其他非流动资产、租赁负债等因素影响[11][12][13] 利润表变动 - 利润表项目变动主要受销售费用、财务费用、其他收益、投资收益等因素影响[14][15][16] 现金流量表变动 - 现金流量表项目变动主要由经营活动产生的现金流量净额受职工支付、税费增加、政府补助减少等因素影响[21] 股东信息 - 公司前十名股东中，石河子市玺泰股权投资合伙企业持股比例最高为18.58%[22] 公司业务情况 - 公司员工总数为4407人，专业的业务人员超4200人[27] - 公司累计服务930余家临床试验机构，能够满足客户绝大多数项目需求[27] - 公司累计承接超过3100个国际和国内SMO项目，在执行SMO项目1885个[27] 董事长增持计划 - 公司董事长赖春宝计划增持公司股份，已通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份160,000股[27] 财务报表详情 - 公司2024年第一季度财务报表显示，货币资金期末余额为564,307,218.74元，同比增长14.38%[28] - 公司2024年第一季度财务报表显示，交易性金融资产期末余额为340,784,370.99元，较上期下降19.07%[28] - 第一季度流动资产合计为1,331,684,762.40元，较上期略有增长[29] - 长期股权投资为9,220,028.70元，略有下降[29] - 资产总计为1,371,068,862.97元，与上期持平[29] 财务指标 - 营业总收入为184,532,679.41元，较上期增长[30] - 营业总成本为159,402,527.16元，较上期增加[31] - 营业利润为26,187,330.39元，较上期略有下降[31] - 净利润为22,737,202.98元，较上期有所减少[31] - 综合收益总额为22,737,202.98元，与上期持平[32] - 基本每股收益为0.38元，略有下降[32] - 经营活动产生的现金流量为168,206,306.01元，较上期略有减少[32] 现金流量情况 - 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为170,027,073.63，现金流出小计为178,577,889.66，净现金流量为-8,550,816.03[33] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为81,122,056.14，主要来源于收回投资和投资支付[33] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为70,973,320.45，期末现金及现金等价物余额为564,307,218.74[33]

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，制定本工作细则。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第七条 战略与可持续发展委员会下设工作组, 由公司总经理任工作组组长。 组员根据实际工作临时组成，负责委员会的资料收集与研究、项目可行性分析、 投融资方案制订及其他日常工作。 第三章 职责权限 第二条 董事会战略与可持续发展委员会（"委员会"）是董事会按照股东大 会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 ...