湖北省宏源药业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 | | 公司简称：宏源药业 股票代码：301246 | | 独立财务顾问：无 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | | | | 3 | 承诺进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或 者实际控 ...

募资情况 - 公司首次公开发行4725.72万股，发行价50元/股，募资总额236286万元，净额219584.37万元[1] - 2023年公司超募资金154511.37万元[8] 资金使用 - 2023 - 2025年分别同意使用不超20亿、18亿、18亿超募及闲置资金现金管理，期限12个月[3][4][5] - 2023年使用1亿元超募资金永久补流，合计用49573.52万元超募资金投资5个项目[3][4] - 公司拟用2亿元超募资金补流，占超募总额12.94%[6] - 2025年8月审议通过用2亿元超募资金永久补流议案，保荐机构无异议[9][10] 资金使用限制 - 公司承诺每12个月内累计用超募资金补流不超总额30%[6]

民生证券股份有限公司 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金 运用计划，并结合公司实际的募集资金净额，本次公开发行股票募集资金投资项 目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 | | | | 1 | 研发中心及多功能试验车间项目 | 15,393.00 | 15,393.00 | | --- | --- | --- | --- | | 2 | 抗病毒原料药及中间体项目 | 20,680.00 | 20,680.00 | | 3 | 年产25亿片（粒）高端制剂车间项目 | 29,000.00 | 29,000.00 | | | 合计 | 65,073.00 | 65,073.00 | 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 部分超募资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司(以下简称"保荐机构"）作为湖北省宏源药业科技 股份有限公司(以下简称"宏源药业"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管 ...

上市情况 - 公司于2023年首次公开发行4725.72万股，3月20日在深交所上市[7] 激励计划 - 2025年8月26日会议通过激励计划草案及相关议案[9][13] - 激励对象314人，不包括特定人员[17] - 激励计划须经股东大会非关联股东2/3以上表决权通过[16][26][27]

| 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宏源药业（301246） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢广化 | 联系电话：010-85127999 | | 保荐代表人姓名：肖继明 | 联系电话：010-85127999 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐人每月查询公司募集资金专户 | | | 资金变动情况和大额资金支取情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 ...

公司治理 - 公司将于2025年9月15日召开2025年第二次临时股东大会 [1] - 股东大会将审议《关于修订 <公司章程> 的议案》等多项议案 [1]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事，设正副董事长各1人[5] - 董事任期每届3年，可连选连任[5] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事联名提议时召开临时会议[10][13][17] - 董事长接到提议后十日内召集并主持会议[15] - 定期和临时会议分别提前十日和五日书面通知全体董事等[19] 会议要求 - 董事会会议需过半数董事出席，董事可书面委托其他董事出席，审议关联交易时非关联董事不得委托关联董事[23][25][27] 决议规则 - 董事会审议提案需超全体董事半数投赞成票形成决议[37] 交易审批 - 交易涉及资产总额、营业收入、净利润、成交金额、产生利润等占比不同情况，按比例分别由董事会或股东会批准[41] - 公司与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上为关联交易，超3000万元且占5%以上提交股东会[42] 其他事项 - 公司对外提供担保须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[43] - 财务资助被资助对象资产负债率超70%，或单次或连续十二个月累计超最近一期经审计净资产10%，提交股东会，部分资助规定在特定条件可免适用[44] - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况，董事会秘书保存会议档案，保存期限十年以上[51][52][53] - 本规则由董事会制订、解释，经股东会审议批准生效[54][55]

承诺管理制度 - 制定制度规范承诺及履行行为，保护中小投资者权益[2] - 承诺应明确、具体、可执行，明确违约责任[2] - 承诺事项含具体内容和履约时限[3] 披露要求 - 在定期报告披露承诺事项及履行情况[4] - 年度报告披露承诺变更等事项并要求专项审核意见[6] 审议流程 - 承诺变更方案需经独立董事同意，提交董事会和股东会审议[5] - 董事会关注业绩承诺实现情况，未达承诺需审议说明措施[8] 义务承接 - 控股股东等丧失控制权，未履行承诺义务继续履行或由收购人承接[9] 生效规则 - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[10]

湖北省宏源药业科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 1 2 第七条 本公司应至迟于募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行(以下简称"商业银行")签订三方监管协议(以下简称 "协议")。三方协议签订后，公司可以使用募集资金。协议至少应当包括以 下内容: (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户; (二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额; (三) 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5,000 万 元或募集资金净额的 20%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构 或者独立财务顾问; (四) 商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构或者独立财务 顾问; (五) 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料; 公司通过控股子公司实施募投项目的,应由公司、实施募投项目的控股子公 司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署协议,公司及其控股子公 司应当视为共同一方。 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上 ...

湖北省宏源药业科技股份有限公司 章程 二〇二五年八月 第四条 公司注册名称: 湖北省宏源药业科技股份有限公司。 英文名称: Hubei Hongyuan Pharmaceutical Technology Co.,Ltd. 第五条 公司住所: 湖北省罗田县凤山镇经济开发区宏源路 8 号, 邮政编码: 438600。 第六条 公司注册资本为人民币 40,000.6800 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股 份 | | 3 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 7 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 30 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 44 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 47 | | 第八章 | 通知和公告 | | 52 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 53 | | 第十章 | 修改章程 | | 57 | | 第十一章 | 附则 | | 58 | 第一章 总则 第一 ...